Ife Elevators Co.Ltd(002774) 2021年度について
資金の実際の保管と使用状況を募集する特別報告
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）発行費用を控除した実際の募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[2017239号)の承認を得て、 Ife Elevators Co.Ltd(002774) (以下「会社」または「当社」と略称する)は社会公開方式で人民元普通株(A株)83700000株を発行し、発行価格は1株当たり6.10元である。2017年3月21日までに、当社は実際に人民元普通株(A株)83700000株を社会に公開発行し、募集資金総額は51057000000元で、販売費、推薦費、監査及び審査と評価費、弁護士費、情報開示などの発行費用4897144700元を差し引いた後、実際に募集した資金の純額は人民元4615985300元である。上記資金の到着状況は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大信検査字[2017]第500006号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
1、前年度使用募集資金使用状況：2020年12月31日まで
(1)募集資金は累計1669202万元(永久補充流動資金を含まない部分)を使用している。そのうち、会社は募集資金が到着する前に、自己資金を利用して事前に募集資金プロジェクト人民元171766万元を投入し、直接募集資金プロジェクト1497436万元を投入した。
(2)累計で受け取った銀行預金利息と財テク収益から銀行手数料などを差し引いた純額は人民505307万元である。
(3)永久補充流動資金128235万元に用いられ、そのうち、募集プロジェクトの余剰資金金額125168万元、募集プロジェクトの資金利息(手数料控除)30.67万元である。
2、2021年度使用募集資金使用状況：
(1)会社は2021年度に実際に募集資金444042万元を使用し、累計で募集資金224479万元を使用した。
(2)会社が2021年度に受け取った銀行預金利息と財テク収益控除銀行手数料などの純額は114689万元で、累計受け取った銀行預金利息と財テク収益控除銀行手数料などの純額は人民619996万元である。
3、2021年12月31日現在、募集資金残高は人民元2994503万元(購入財テク、累計受け取った銀行預金利息控除手数料などの純額を含む)。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
1、資金募集三者監督管理協議状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、当社は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの文書の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 募集資金管理制度」を制定した。
規定の要求に基づいて、会社は募集資金に対して専門家のストレージ管理を採用する。会社の取締役会の承認を得て、会社はそれぞれ Agricultural Bank Of China Limited(601288) 広東省東莞市清渓支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広東省東莞市清渓支店、東莞農村商業銀行広東省東莞市清渓支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 広東省東莞支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広東省東莞旗峰支店(以下「口座開設銀行」と総称する)と推薦機構 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と「資金募集三方監督管理協議」を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。具体的な状況は2017年4月10日会社が巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された「募集資金の三者監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2017006)。この協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。2、資金募集四方監督管理協議状況
(1)会社は2019年3月27日に第3回取締役会第9回会議を開き、「持株子会社への増資に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を使用して全資子会社河南中原 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 有限会社に4000万元増資し、募集プロジェクト「北方生産製造センター建設プロジェクト」の実施建設に使用することに同意し、今回の増資は分割実施する。
(2)会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所株式上場規則(2018年11月改訂)」、「深セン証券取引所中小企業板上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの関連法律法規の関連規定に基づき、会社と東莞農村商業銀行株式会社清渓支店、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 、河南中原 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 有限会社は《資金を募集します4》を締結します
方監督管理協議」は、各方面の権利と義務を明確にした。具体的には、2019年3月29日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)で開示された「募集資金特別口座の設立と募集資金四方監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2019024)。この協定は深セン証券取引所の四方監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。
3、新規募集プロジェクトの募集資金三者の監督管理協議状況及び一部の募集プロジェクトが終了して資金専戸を抹消する状況
(1)会社は2020年2月13日に第3回取締役会第19回会議と第3回監事会第15回会議を開催し、「一部の募集資金投資項目の変更、終了及び延期に関する議案」を審議・採択し、会社が「エレベーターコア部品生産ライン建設プロジェクト」の実施を中止することに同意した。余剰部分は流動資金を永久に補充する。「北方生産製造センター建設プロジェクト」の募集資金の投資規模を504000万元に調整し、残りの資金を新プロジェクト「青皇工業区 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 、エスカレーター及び核心部品生産ラインプロジェクト(一期)」に投入し、主に工場、エスカレーター生産ラインの建設に用いる。
(2)会社は規定に従って「エレベーターコア部品生産ライン建設プロジェクト」の余剰募集資金を永久補充流動資金に使用した後、当該プロジェクト募集資金専戸(口座開設銀行名: Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東莞支店、口座番号:39500010110 Guodian Nanjing Automation Co.Ltd(600268) )の抹消手続きを完了した。本募集資金特別口座を抹消した後、会社は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東莞支店、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と締結した「募集資金三者監督管理協議」を相応に終了した。具体的には2020年3月31日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)で開示された「一部募集資金専用口座の販売者に関する公告」(公告番号:2020014)。
(3)募集資金の管理と使用をよりよく強化し、投資家の利益を保護し、募集資金の使用効率を高めるために、会社は「青皇工業区 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 、エスカレーター及び核心部品生産ラインプロジェクト(一期)」の専門家管理に用いる募集資金銀行の専門家を新たに開設した。会社は東莞農村商業銀行株式会社清渓支店、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。具体的な状況は2020年4月2日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。開示された「募集資金特別口座の設立と募集資金の三者監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2020015)。この協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金が各銀行で募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設単位口座開設銀行口座口座特別口座用途期末残高備考番号(元)
1 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 清渓44287004
1マーケティングサービスネットワーク3128953289
有限会社支店級プロジェクト
2 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 清渓201028929 868エレベーター生産拡張1050487428
有限会社支行造プロジェクト
3 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式東莞農村商業180001019001003889224033633514
有限会社銀行清渓支店北方生産製造中
4河南中原快意東莞農村商業1800190010045855心建設プロジェクト30351920
エレベーター有限会社銀行清渓支店
5 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 東莞999900976121678企業技術センター建設458752526
有限会社旗峰支店設置プロジェクト
青皇工業区の快意
6 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式東莞農村商業1800010190010050129エレベーター、エスカレーター及び核14472856981
有限会社銀行清渓支行心部品生産ライン
項目（一期）
合計2154535558
注1:「募集資金使用状況対照表」の募集資金残高と募集資金特別口座残高の差は8400万元で、会社はアイドル募集資金8400万元を利用して銀行財テク製品と収益証明書を購入して現金管理を行う。
注2：「北方生産製造センター建設プロジェクト」の募集専用口座（口座開設銀行：東莞農村商業銀行清渓支店；銀行口座番号：180010190010038892）はすでに期初に残り6372万元（合計転入：18422万元）を「青皇工業区 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 、エスカレーター及び核心部品生産ラインプロジェクト（一期）」の募集専用口座に転入した(口座開設銀行:東莞農村商業銀行清渓支店;銀行口座:1800010190010050129)。
2021年4月6日、会社の第3回取締役会第27回会議と第3回監事会第22回会議は「閑置募集資金を使って保本型財テク製品を購入する議案」を審議・採択し、会社が総額度が人民の3億元を超えない閑置募集資金を使って安全性が高く、流動性の良い保本型財テク製品を適時に購入することに同意し、期限は1年を超えない。授権有効期間内に当該資金額をスクロールして使用することができ、授権期限株主総会の審議が通過した日から1年以内に有効である。2021年4月29日、同社は2020年度株主総会を開き、「閑置募集資金を用いて保本型財テク製品を購入することに関する議案」を審議・採択した。
2021年12月31日現在、期限切れの財テク製品の残高は以下の通りである。
銀行品種名称タイプ金利開始日予想収益額(元)利益率
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 東中信証券固収安享シリーズ保本浮動収益型202111/18 5. Tecon Biology Co.Ltd(002100) 00000莞旗峰支店106期収益証明書
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 清東莞証券「月月鑫」12月期保本浮動収益型202104/28 4.102700000渓支店76号収益証憑
東莞農村商単位「益存通」構造預金
業銀行清渓2021年第1089期保本浮動収益型202110/25 3.
