2021年度内部統制評価報告
Ife Elevators Co.Ltd(002774) 全株主：
会社の内部統制をさらに強化し、規範化し、会社の管理レベルとリスク防止能力を高め、会社の規範運営と健康持続可能な発展を促進し、投資家の合法的権益を保護し、会社の資産安全を保障するために、「企業内部統制基本規範」、「企業内部統制評価ガイドライン」と「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の要求に基づき、 Ife Elevators Co.Ltd(002774) (以下「 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 」または「会社」と略称する)内部統制制度と評価方法を組み合わせて、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)までの内部統制の有効性を自己評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
(I)評価組織方式
会社の取締役会は監査委員会に内部制御評価の組織実施を授権し、監査部が各職能部門をリードして調査評価グループを設立し、帰口業務に基づいて調査と評価を展開し、内部制御評価を行う。
(II)評価手順と方法
内部制御評価業務は基本規範、評価ガイドラインに規定された手順に厳格に従い、主な手順は:評価作業方案の制定、評価作業グループの構成、現場テストの実施、制御欠陥の認定、評価結果のまとめ、評価報告の作成などの段階を含む。
評価の過程で、個別のインタビュー、調査、再検討、貫通テスト、実地検査とサンプリングなどの方法を採用し、会社の内部制御設計と運行が有効かどうかの証拠を広く収集し、内部制御欠陥を分析し、識別した。
(III)評価根拠
会社は企業内部制御規範体系及び「深セン証券取引所株式上場規則」、「企業内部制御基本規範」及びその関連法律、法規と規則制度の要求に基づき、内部制御評価活動を組織し展開する。（IV）評価単位範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は、親会社及びすべての持株子会社を含む。
評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
(V)評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は次のとおりである。
1、会社の管理
会社は「会社法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規の要求に厳格に従い、自身の特徴と未来の発展の需要に基づいて組織構造を確立し、完備させ、会社の管理構造を絶えず完備させ、内部制御制度を健全にし、意思決定、実行、監督などの方面の職責権限を明確にし、完全、コンプライアンス、有効な制度体系は、株主総会、取締役会、監事会などの機構の合法的なコンプライアンスと有効な運営を確保し、会社の内部制御制度の制定と運行に良好な内部環境を提供し、経営過程に存在する各種リスクを効果的に防止し、解消し、会社の生産経営活動の秩序ある進行を保証した。
2、内部制度の建設
会社は《会社法》、《上場会社管理準則》などの関連規定に基づき、自身の経営発展需要と結びつけて、各職能部門自身の専門特徴と業務発展需要に対して、適時に制度と関連部門管理制度を改正し、各部門、各職場の職責分業を明確にし、職責が明確で、相互に制約し、有効に運営する工作機構を形成し、取締役会、マネージャー層の決議と決定の厳格な執行。
3、発展戦略
「会社定款」の規定によると、会社の取締役会の下に戦略委員会が設置され、戦略委員会は会社の発展戦略と重大な投資意思決定を研究し、提案する責任を負う。会社の発展戦略に関する研究報告書と重大な投資に対する提案報告書を取締役会に提出する。会社の中期と長期発展計画(草案)、発展戦略、重大投資プロジェクトの審査を担当する。会社の事務会議が通過した発展計画、発展戦略、重大投資プロジェクトに対して討論審査を行い、決議を形成し、取締役会に提出する。経営陣に戦略計画と戦略目標の設定を指導する。
4、内部監査
「取締役会監査委員会業務細則」、「内部監査制度」などの関連制度の規定に基づき、取締役会監査委員会の下に監査部を設置し、専任監査人員を配置し、持続的な監督検査と特定項目監督検査を結合する方式を通じて、会社と持株子会社の内部コントロール運行状況、資金の保管と使用、財務状況などを募集する内部監査を行う。経営活動に存在する問題をタイムリーに発見し、改善提案を提出し、改善措置を実行し、経営リスクと財務リスクを効果的に防止する。
5、人的資源
会社は「労働法」及び関連法律、法規などの要求に厳格に従い、人的資源の配置、招聘、報酬福祉、育成訓練、業績考課、昇進、職業計画などの各方面で比較的完備した管理体系を確立した。会社は年度発展計画と年度生産経営計画に基づいて、合理的な採用計画と従業員育成計画を制定し、従業員の専門適任能力を絶えず向上させ、職業操守を強化する。
企業文化の実行と多様化、持続可能な長期的な激励システムを通じて、従業員の仕事の情熱を奮い立たせ、核心従業員の凝集力を効果的に強化し、会社の経営目標と従業員個人の発展の実現を確保し、会社の持続可能な発展のために基礎を築いた。
6、企業文化
会社はずっと会社の発展戦略計画に適応し、戦略の実現を支持できる企業文化体系の構築に力を入れている。企業文化は凝集作用、導き作用、規範作用などが必要であり、企業文化は企業が内部制御を確立し、完備する重要な基礎である。会社は長年の発展と沈殿を経て、自身の発展に合った企業文化体系を構築した。会社はずっと人類のために安全で、快適で、知能の運搬システム全体のサービス解決方案を提供することに力を入れて、“楽しい運搬、恒久的な支持”の経営理念を堅持して、“取引先を中心にして、第一線の需要は取引先の需要です;奮闘者を栄にして、誠実で、高効率で、革新”の核心価値観を実行して、品質を根にして、管理を本にして、技術を先にして、市場を導きにして、取引先の満足を追求して、「世界的に信頼できるエレベーターブランドを作る」という会社のビジョンを実現します。
会社は内部制御文化を企業文化建設の全過程に溶け込み、会社の上層管理職は内部制御文化の継承と発揚において表率的な役割を発揮し、中層管理職は内部制御文化の継承と発揚において中堅的な役割を発揮する。正しい内部統制管理理念の確立と伝播を通じて、法律遵守意識と誠実さ意識を強化し、内部統制意識を従業員の共通認識と自覚行動に転化し、全員のリスクと内部統制意識を高め、従業員の使命感と責任感を高め、それによって企業発展を推進する巨大な動力を結集する。
7、社会責任
会社は経営発展の過程でずっと社会責任と義務を重視し、積極的に履行し、社会、環境との全面的な協調と持続可能な発展を促進している。会社は主に安全生産、製品品質、環境保護、資源節約、就業促進及び従業員保護などの面から会社の社会責任を促進し、規範化する。会社は国家マクロ経済政策を真剣に貫徹、実行し、市場経済秩序を自覚的に維持する。会社は持株株主の東莞市快意株式投資有限会社と共同出資することを通じて、「東莞市快意公益基金会」の設立を発起し、社会公益事業に積極的に参加し、調和のとれた社会建設に力を貢献する。
8、情報システムと情報コミュニケーション
企業の有効な内部制御の実施を促進し、企業の現代化管理レベルを高め、人為的な操作要素を減らすために、会社は有効な情報とコミュニケーションメカニズムを確立した。会社は情報管理部を設置して、専門人員を配置して情報システムの管理を行って、oracleシステムとOA協同事務システムを創立して、各システムは正常に運行して、流れの規範。同時に、会社は従業員、コンピュータ、IPを結合する方式を採用して外部の人員が会社の内部のウェブサイトに登録することを厳格に制御します。会社oracleシステムとOAの使用権限も厳格に使用者一人一人の職責に基づいて区分と設定され、使用権限の混乱によるシステム情報リスクを根絶する。会社はウイルス対策ソフトとファイアウォールを統一的にインストールし、情報システムが外来ウイルスに攻撃されないことを確保する。会社は《情報安全管理制度》、《情報システムデータ規範管理方法》などの各内部管理制度を制定し、合理的に会社の情報システムの責任分業を確定し、各サーバーなどの肝心な情報設備の安全運行を確保し、財務システム、非財務システムの情報入力、出力に有効な保証を提供した。
会社はMESプラットフォームを運用して全体の生産過程を制御して、情報の更に透明化を更に会社の生産効率を高める作用を果たす;エレベーターモノのネットワークシステムを運用し、ビッグデータ技術を運用することによって、警報された部品に対して事前に適切かつタイムリーなメンテナンス措置を行い、安全上の隠れた危険性を事故前に解消し、エレベーターの長期的な安定した運行を確保する。
9、購買及び支払業務
購買、費用清算及び支払活動を規範化するため、会社は『サプライヤー管理手順』、『購買資材管理手順』、『購買業務管理方法』、『購買書審査・認可作業プロセス』、『外注加工管理方法』、『予算管理方法』、『財務支出管理方法』、『財務管理制度』などの関連管理制度を制定し、購買と支払業務の機構と職場を合理的に設置した。購買と支払の制御手順を確立し、完備し、購買、審査、購買、検収、支払などの一環に対する職責と審査・認可権限を明確にし、比質比価購買を実現し、購買決定が透明であり、価格監督メカニズムを確立し、できるだけ購買段階の抜け穴を塞いだ。会社は未払金と前払金の支払いに対して、関連手続きがそろってから支払いを行う必要があり、支払いの上でできるだけ月ごとに計画通りに支払うようにしなければならない。支払方式の制御において、振替できない個人に貨物を購入し、振替金額の起点に不足した場合を除き、現金を支払うことができるほか、代金は一般的に銀行振替や銀行引受為替手形などの方式で決済される。財務部は定期的に購買部とデータを照合し、売掛金データの正確さを確保した。
10、販売と入金業務
会社の販売の安定した成長を促進し、市場シェアを拡大し、販売行為を規範化し、販売リスクを防止するために、会社は「運営センターマーケティング激励政策」、「パートナーマーケティング政策」、「支店機構責任者年度考課指標及び報酬奨励制度」、「マーケティングセンター売掛金管理規定」、「代理店管理制度」などの関連管理制度を制定した。販売政策、定価原則、信用基準と信用条件、入金方式及び販売人員の職責権限などの関連内容を明確に規定し、販売と入金の真実性、合法性を保証した。会社は取引先の注文を受け入れることから生産、出荷の手配、収入の確認、売掛金の管理などの一連の仕事を規範化し、会社は販売代金の回収状況を重要な審査指標の一つとし、会社の販売業務の正常な展開と代金のタイムリーな安全な回収を保証した。
11、固定資産管理
会社は「財務管理制度」を制定し、固定資産の管理を規範化し、固定資産の購入、検収、使用メンテナンス、廃棄などの関連プロセスを明確に規定した。固定資産の購入は需要部門が申請し、段階的に審査・認可する。異なる金額の固定資産調達に対して、それぞれ相応の審査・認可人員を授権し、同時に引合または入札募集結果に基づいて、最終供給者を確定した。帰口管理の原則に従い、使用部門、財務部門、行政部門が分業して責任を負う原則を実行し、使用部門、行政部門は実物に対して直接管理責任を負い、財務部門は計算、監督、審査、検査の責任を負う。ポジション分離の原則に基づいて、固定資産の実物管理と記帳ポジションが分離される。固定資産はいずれも固定資産ラベルを貼り付け、制度の規定に基づき、固定資産の実物管理を強化し、毎年少なくとも1回の清算・棚卸しを行い、帳簿、カード、物が一致するようにし、資産の安全・完全を確保し、帳簿が一致する。以上のコントロールプログラムを通じて、固定資産購買越権審査・認可及び予算超過購買行為、実物管理を根絶し、責任を人に与え、帰口管理を行い、さらに資産破壊と重大な流失を効果的に防止し、会社の財産安全を保障した。
12、財務報告
会社は「財務管理制度」、「年報情報開示重大誤り責任追及制度」、「情報開示管理制度」などの制度を制定し、会社の会計計算と情報開示を規範化し、会計情報の質を高め、財務報告の合法的なコンプライアンス、真実の完備を確保し、投資家、債権者及びその他の利益関係者の合法的権益を保護するために、財務報告関連部門と職場を合理的に設置した。職責権限を明確にし、会計計算、報告作成、再検討、審査・認可の制御手順と職責分業を明確にした。会社は上場以来、財務分析の質と効果を絶えず向上させ、例年の財務報告を整理し、総括し、分析し、財務管理レベルを絶えず向上させている。
13、関連取引
によると
