取締役、監事と高級管理職が当社の株式を保有し売買する管理制度第一章総則
第一条 Ife Elevators Co.Ltd(002774) (以下「会社」又は「当社」と略称する)取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化し、証券市場秩序を維持するため、「中華人民共和国会社法」(以下「公司法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社の規範運営」、「深セン証券取引上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号-株式変動管理」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定は、会社の実情と結びつけて、特に本制度を制定する。
第二条本制度は、会社の取締役、監事、高級管理職及び本制度第二十五条に規定する自然人、法人又はその他の組織及び当社の株式の5%以上を保有する株主が当社の株式を保有及び売買する管理に適用する。
第三条本制度が指す高級管理職は「会社定款」に規定され、会社の取締役会が任命する会社の高級管理職及び「会社定款」に規定されたその他の会社の高級管理職(ある場合)を指す。第四条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
上場会社の取締役、監事及び高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規の裏取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、遵守し、違法違反の取引を行ってはならない。
第六条会社の取締役、監事、高級管理職及び会社の株式の5%以上を保有する株主は、当社の株式を標的とする証券の融資融券取引に従事してはならない。
第二章保有及び申告要求
第七条会社及びその取締役、監事、高級管理者は深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)と中国証券登記決済有限責任会社深セン支社(以下「中深登記」と略称する)への申告データの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深交所が直ちに関連人員の当社株及び派生品種の売買状況を公表することに同意しなければならない。それによって生じた法律責任を負う。
第八条会社の取締役、監事、高級管理職は以下の時間内に会社に委託して深交所にその個人とその近親属(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報(氏名、職務担当、身分証明書番号、証明書口座、離任時間などを含む)を申告しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職が会社が株式上場を申請した場合。
(II)会社の新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
(III)会社の新任高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2日間以内。(IV)会社の現職取締役、監事、高級管理職は申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(V)会社の現職取締役、監事、高級管理職は離任後2取引日以内である。
(VI)深交が要求する他の時間に従う。
以上の申告情報は、関係者が深交所に提出した当社の株式を関連規定に従って管理する申請と見なす。
第九条会社が株式を発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況により、取締役、監事、高級管理職がその保有する当社の株式を譲渡することに対して、付加譲渡価格、付加業績考課条件、販売制限期間の設定などの制限的な条件をした場合、会社は株式の変更登録などの手続きを行う際、深交所に申請し、関係者の保有する株式を有限販売条件として登録しなければならない。
第十条会社の取締役、監事、高級管理者と証券事務代表が複数の証券口座を持っている場合、中深登録の規定に従って一つの口座に合併しなければならない。口座を合併する前に、中深登録は規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理を行う。
第十一条会社は中深登録の要求に従い、取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及びその親族の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。第三章当社の株式売買の一般原則と規定
第十二条会社の取締役、監事、高級管理職は当社の株式を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。例えば、この売買行為が「会社法」、「証券法」、「上場会社買収管理方法」及び深交所の関連規定と会社定款に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で関連取締役、監事、高級管理者に通知しなければならない。
第十三条会社の取締役、監事、高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割するなどして株式の変動を招く場合を除く。会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第14条毎年の最初の取引日は、会社の取締役、監事と高級管理職が前年の最後の取引日にその名の下に登録した会社の株式を基数とし、25%で本年度の譲渡可能株式の法定額を計算する。また、中深登録は、当該者が保有する本年度譲渡可能株式額内の無制限販売条件の流通株をロック解除する。
計算可能なロック額に小数が現れた場合、四捨五入して整数位を取る。ある口座が当社の株式残高が1000株未満を保有している場合、その今年度の譲渡可能な株式額は、当社の株式数を保有している。会社の権益配分、減資縮株などにより取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変化した場合、その今年度の譲渡可能株式額は相応の変更を行う。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式を有限販売条件株式として登録した場合、解除販売制限の条件が満たされた後、取締役、監事及び高級管理職は会社に委託して深交所及び中深登録に販売制限の解除を申請することができる。
第十六条株式ロック期間中、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、議決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第十七条会社の取締役、監事、高級管理職は委託会社に個人情報を申告した後、深交所はその申告データ資料を中深登録して身分証明書番号の下に開設した証券口座に登録した当社の株式をロックする。
上場して1年になった会社の取締役、監事と高級管理職の証券口座内で2級市場の購入、転換可能債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式を通じて年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。上場1年未満の会社の取締役、監事、高級管理職の証券口座に新たに追加された会社の株式は、100%で自動的にロックされます。
第18条当社の取締役、監事及び高級管理職が違法取引の疑いがある場合、中深登記は中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)、深交所の要求に基づいてその名の下に登記された当社の株式をロックする。
第19条会社の取締役、監事及び高級管理職は、実際に離任した日から6ヶ月以内に、その保有及び新規の当社株式を譲渡してはならない。
第20条会社の取締役、監事と高級管理職が離任する時、直ちに書面の形式で会社に深交所に離任情報を申告し、株式のロック解除を行うことを委託しなければならない。
第二十一条会社の取締役、監事及び高級管理者が離任し、会社に個人情報の申告を委託した後、中深登録はその申告離任日から6ヶ月以内にその保有及び新規の当社株式をすべてロックし、期限切れになった後、その保有する当社の無制限販売条件株式をすべて自動ロック解除する。
第四章株式売買禁止の状況
第二十二条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)会社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職は一定期間内に保有会社の株を譲渡せず、かつまだ承諾期間内であることを承諾する。
(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と証券取引所が規定したその他の状況。
第二十三条会社の取締役、監事、高級管理職及び会社の5%以上の株式を保有する株主は、「証券法」の短線取引に関する関連規定を遵守し、関連規定に違反して保有する当社の株式を購入後6ヶ月以内に売却したり、売却後6ヶ月以内に購入したりしなければならない。これにより得られた収益は同社の所有となり、会社の取締役会はその収益を回収しなければならない。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第二十四条会社の取締役、監事、高級管理職は以下の期間に当社の株式を売買してはならない。
(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日前に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算する。
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定手続きに入った日から法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会、深交所が規定したその他の期間。
第二十五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;(II)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
第五章行為開示
第二十六条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事、高級管理者及び本制度第二十五条に規定された自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、以上の人員のために個人情報のネット申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第二十七条会社の取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から2取引日以内に、会社に報告し、会社の取締役会が深セン証券取引所の指定ウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前に保有する当社の株式数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)今回の変動後の持株数;
(VI)深交所が開示を要求したその他の事項。
第28条会社の取締役、監事、高級管理職と会社の5%以上の株式を保有する株主が本制度第23条の状況が現れた場合、会社の取締役会は直ちに以下の内容を開示しなければならない。
(I)関係者が当社の株を違反して売買した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深交所が開示を要求したその他の事項。
第二十九条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。第六章処罰
第三十条会社の取締役、監事、高級管理者及び本制度に規定された自然人、法人又はその他の組織、会社の株式の5%以上を保有する株主が、本制度に違反して当社の株式を売買した場合、これにより得られた収益は会社の所有となり、会社の取締役会はその収益を回収する責任を負う。情状が深刻な場合、会社は関連責任者に処分を与えたり、関連部門に処罰を与えたりする。
第七章附則
第三十一条本制度の未完成事項は、会社の制度を参照して処理する。
第三十二条本制度の解釈権は会社の取締役会に帰属する。
第三十三条本制度は取締役会の審議が可決された日から発効し、実施する。
Ife Elevators Co.Ltd(002774) 二〇二年四月六日
