Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Ife Elevators Co.Ltd(002774) 2021年度について
資金の保管と使用状況を募集する特別審査報告書
2015年4月28日、 Ife Elevators Co.Ltd(002774) (以下「 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 」または「会社」と略す)と Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」または「推薦機構」と略す)は「株式初公開発行推薦協議」に署名し、 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 招聘 Soochow Securities Co.Ltd(601555) は初めて株式を公開発行する推薦機構を担当した。中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」の関連規定によると、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) は会社が初めて株式を公開発行し、上場後の持続的な監督を担当する。
Soochow Securities Co.Ltd(601555) は Ife Elevators Co.Ltd(002774) の推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの法律法規の規定に基づき、2021年度の募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 初公開発行株式についての承認」(証券監督許可[2017239号)文の承認を経て、 Ife Elevators Co.Ltd(002774) (以下「会社」と略称する)は社会公衆に人民元普通株(A株)株式8370万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元6.10元で、新株発行募集資金総額は人民元51057000000元である。発行費用の人民元4897144700(税込)元を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元46159855300元である。2017年3月21日に大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を通じて審査を行い、「審査報告」(大信検査字[2017]第500006号)の検証を行い、今回の募集資金が入金されたことを確認した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
会社は2021年年度に実際に募集資金444042万元を使用し、累計で募集資金224479万元を使用した。会社が2021年度に受け取った銀行預金利息と財テク収益控除銀行手数料などの純額は114689万元で、累計受け取った銀行預金利息と財テク収益控除銀行手数料などの純額は人民619996万元である。
2021年12月31日現在、募集資金残高は人民元2994503万元(財テク購入、累計受け取った銀行預金利息控除手数料などの純額を含む)。二、募集資金管理と専用口座の保管状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
1、資金募集三者監督管理協議状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、当社は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの文書の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 募集資金管理制度」を制定した。
規定の要求に基づいて、会社は募集資金に対して専門家のストレージ管理を採用する。会社の取締役会の承認を得て、会社はそれぞれ Agricultural Bank Of China Limited(601288) 広東省東莞市清渓支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広東省東莞市清渓支店、東莞農村商業銀行広東省東莞市清渓支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 広東省東莞支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広東省東莞旗峰支店(以下「口座開設銀行」と総称する)と推薦機構 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と「資金募集三方監督管理協議」を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。具体的な状況は2017年4月10日会社が巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された「募集資金の三者監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2017006)。この協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。
2、資金募集四方監督管理協議状況
(1)会社は2019年3月27日に第3回取締役会第9回会議を開き、「持株子会社への増資に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を使用して全資子会社河南中原 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 有限会社に4000万元増資し、募集プロジェクト「北方生産製造センター建設プロジェクト」の実施建設に使用することに同意し、今回の増資は分割実施する。
(2)会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所株式上場規則(2018年11月改訂)」、「深セン証券取引所中小企業板上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの関連法律法規の関連規定に基づき、会社は東莞農村商業銀行株式会社清渓支店、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 、河南中原 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 有限会社と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。具体的には、2019年3月29日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)で開示された「募集資金特別口座の設立と募集資金四方監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2019024)。この協定は深セン証券取引所の四方監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。3、新規募集プロジェクトの募集資金三者の監督管理協議状況及び一部の募集プロジェクトが終了して資金専戸を抹消する状況
(1)会社は2020年2月13日に第3回取締役会第19回会議と第3回監事会第15回会議を開催し、「一部募集資金投資項目の変更、終了及び延期に関する議案」を審議し、「エレベーターコア部品生産ライン建設プロジェクト」の実施を中止することに同意した。余剰部分は流動資金を永久に補充する。「北方生産製造センター建設プロジェクト」の募集資金の投資規模を504000万元に調整し、残りの資金を新プロジェクト「青皇工業区 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 、エスカレーター及び核心部品生産ラインプロジェクト(一期)」に投入し、主に工場、エスカレーター生産ラインの建設に用いる。
(2)会社は規定に従って「エレベーターコア部品生産ライン建設プロジェクト」の余剰募集資金を永久補充流動資金に使用した後、当該プロジェクト募集資金専戸(口座開設銀行名: Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東莞支店、口座番号:39500010110 Guodian Nanjing Automation Co.Ltd(600268) )の抹消手続きを完了した。本募集資金特別口座を抹消した後、会社は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 東莞支店、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と締結した「募集資金三者監督管理協議」を相応に終了した。具体的には2020年3月31日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)で開示された「一部募集資金専用口座の販売者に関する公告」(公告番号:2020014)。
(3)募集資金の管理と使用をよりよく強化し、投資家の利益を保護し、募集資金の使用効率を高めるために、会社は「青皇工業区 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 、エスカレーター及び核心部品生産ラインプロジェクト(一期)」の専門家管理に用いる募集資金銀行の専門家を新たに開設した。会社は東莞農村商業銀行株式会社清渓支店、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) と《資金募集三方監督管理協議》を締結し、各方面の権利を明確にした
利と義務。具体的な状況は2020年4月2日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。開示された「募集資金特別口座の設立と募集資金の三者監督管理協議の締結に関する公告」(公告番号:2020015)。この協定は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の銀行口座の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
連番口座開設単位口座開設銀行口座口座特別口座用途期末残高(元)
1 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 清44287004
1マーケティングサービスネットワーク3128953289有限会社渓支店アップグレードプロジェクト
2 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 清201028929 868エレベーター生産拡張1050487428有限会社渓支行改造プロジェクト
Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式東莞農村商
3有限会社業銀行清渓180010190010038892北方生産製造24033633514支店センター建設プロジェクト
河南中原快意東莞農村商
4エレベーター有限会社業銀行清渓18001019001004585530351920支店
5 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 東9990976121678企業技術センター458752526有限会社莞旗峰支店建設プロジェクト
青皇工業区は速い
Ife Elevators Co.Ltd(002774) 株式東莞農村商意エレベーター、エスカレーター及び
6有限会社業銀行清渓180010190010050129核心部品生14472856981支店産線プロジェクト(一
)
合計2154535558
注1:「募集資金使用状況対照表」の募集資金残高と募集資金特別口座残高の差は8400万元で、会社はアイドル募集資金8400万元を利用して銀行財テク製品と収益証明書を購入して現金管理を行う。
注2：「北方生産製造センター建設プロジェクト」の募集専用口座（口座開設銀行：東莞農村商業銀行清渓支店；銀行口座番号：180010190010038892）はすでに期初に残り6372万元（合計転入：18422万元）を「青皇工業区 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 、エスカレーター及び核心部品生産ラインプロジェクト（一期）」の募集専用口座に転入した(口座開設銀行:東莞農村商業銀行清渓支店;銀行口座:1800010190010050129)。三、2021年度募集資金の使用状況及び残高状況
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
本年度募集資金の実際使用状況詳細は添付ファイル1:募集資金使用状況対照表を参照。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
プロジェクトの順調な進行を保証するために、募集資金が到着しない前に、会社はプロジェクトの進度の実際の状況によって自分で資金を調達して先に解決し、募集資金が到着した後、更に置換を行う。実際の募集資金額(発行費用を差し引いた後)が募集資金投資項目の資金需要総額を下回る場合、不足分は会社が他の融資ルートや自己資金などを通じて解決する。
会社は募集資金で2015年2月17日から2017年4月21日までの自己資金で募集資金投資プロジェクトに事前に投入した金額の合計1717655855元を置換した。大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の募集プロジェクトで実際に自己資金を使用した場合の鑑識を行い、2017年4月21日に大信専審字[2017]第500079号「 Ife Elevators Co.Ltd(002774) 募集資金を募集資金と交換して募集資金プロジェクトに投入した自己資金の審査報告書」を発行した。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構は、上述の募集資金を事前に募集資金を投入してプロジェクトに投入した自己資金を置換する事項を審査し、同意意見を発表した。
この置換事項は必要な法律手続きを履行し、募集プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集プロジェクトの正常な実施に影響を与えない。
