Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
2021年度独立取締役述職報告
30070株主および株主の皆様:
私は Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度に「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」「会社定款」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は独立取締役の職務を履行し、会社が与えた権利を真剣に行使し、会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に関心を持ち、2021年に開催された関連会議に積極的に出席し、会社の取締役会が審議した関連事項に対して独立客観的な意見を発表し、職責を忠実に履行し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益を維持した。全株主、特に中小株主の合法的権益を守った。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を株主の皆様に以下のように述べる。
一、2021年度取締役会会議出席状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度、会社の取締役会は招集して法定の手続きに合致して、重大事項の採決はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、本人は取締役会の各議案に対してすべて賛成票を投じて、反対票と棄権票がありません。2021年度、会社は取締役会会議を19回開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
本年董応は自ら出席して欠席を依頼するかどうか2回連続の未事会回数回数回数回数回数自ら会議に出席するかどうか
19 19 19 0 0 No
二、発表した独立取締役の意見
2021年度内、本人は会社の独立取締役として職責を厳守し、「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連制度の要求に厳格に基づき、会社の以下の事項について独立意見を発表する。
(I)2021年1月9日、「第4回取締役会第55回会議に関する事項の事前承認意見」及び「第4回取締役会第55回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。1.「第四回取締役会第五十五回会議に関する事項の事前承認意見」
(1)『会社の創業板を調整して特定対象に株式を発行する案(二次改訂稿)に関する議案』;
「会社の創業板を調整して特定の対象に株式を発行する方案(二次改訂稿)に関する議案」などの関連資料を審査した結果、今回の改訂後の方案は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」及びその他の関連法律、法規と規範性文書の規定に合致すると考えられた。資金の使用は国の産業政策に合致する。今回の特定対象者への株式発行案は、会社の利益能力と核心競争力の向上に有利であり、会社の総合実力のさらなる向上に有利であり、会社の長期的な発展計画と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体、特に中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
(2)『会社の創業板が特定対象に株式を発行する方案について論証分析報告(二次改訂稿)の議案』。
「30070創業板が特定対象に株式を発行する方案論証分析報告(二次改訂稿)」を審査した結果、この報告書は会社が置かれている業界と発展段階、経営モデル、融資計画、財務状況、資金需要などの状況を考慮し、今回特定対象に株式を発行する必要性、今回の発行対象の選択範囲、数量と基準の適切性を十分に論証したと考えている。今回特定対象に株式を発行する定価原則、根拠、方法と手順の合理性、今回特定対象に株式を発行する方案の公平性、合理性などの事項は、会社と全体の株主の利益に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なわず、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び「会社定款」の関連規定に合致する。
(3)『会社創業板が特定対象者に株式予案(二次改訂稿)を発行することに関する議案』;「30070創業板特定対象への株式発行予案(二次改訂稿)」を審査した結果、今回特定対象への株式発行の予案内容は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」及びその他の関連法律、法規と規範性文書の規定に合致すると考えられた。資金の使用は国の産業政策に合致する。今回の特定対象者への株式発行案は、会社の利益能力と核心競争力の向上に有利であり、会社の総合実力のさらなる向上に有利であり、会社の長期的な発展計画と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体、特に中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
(4)「会社の創業板が特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告(二次改訂稿)を発行することに関する議案」。
『30070創業板が特定対象に株式を発行する募集資金の使用可能性分析報告書(二次改訂稿)』を審査した結果、今回特定対象に株式を発行する募集資金の使用は国の関連政策の規定及び会社の実際状況と発展需要に合致し、会社が置かれている業界の現状と発展傾向に合致し、会社の長期発展目標と株主の利益に合致すると考えている。
(5)『会社が特定対象者と条件付で発効した株式購入契約に関する補充協議(II)の議案』。
会社と購入対象者の中国都市と農村が署名した「30070中国都市と農村ホールディングスグループ有限会社との補充協定(II)」(以下「補充協定(II)」と略称する)を審査した結果、会社と購入対象者が署名した「補充協定(II)」は合法的で有効であり、株主権益、特に中小株主権益を損なう行為と状況は発見されなかったと考えている。上場企業の独立性に影響を与えない。
(6)『会社の創業板が特定の対象に対して株式償却の即時リターンを発行するリスク提示及び補充措置(二次改訂稿)に関する議案』。
「＊＊30070創業板が特定対象に対して株式償却即期収益を発行するリスク提示及び補充措置（二次改訂稿）」を審査した結果、当社は今回特定対象に対して株式を発行することが会社の主要財務指標に与える影響及び今回特定対象に対して株式を発行することが完成した後に償却即期収益に与える影響について真剣に分析し、関連措置を制定したと考えている。会社が予想した即期収益の償却状況は合理的で、即期収益措置が関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、中小投資家の合法的権益を守るのに有利である。
(7)『持株子会社を変更して安順良辰光啓文旅有限会社が関連側に融資賃貸業務の提供保証及び関連取引を申請する議案について』;
今回の変更保証主体事項構成会社は安順良辰光啓文旅有限会社が関連方中交融資賃貸(広州)有限会社に融資賃貸業務を申請し、保証を提供するため、上述の変更は関連取引を構成する。会社はすでに本人に上記の取引に関する資料を提出した。審査を経て、上述の事項は関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致する。
以上、当社の第4回取締役会第55回会議の議案は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社の利益及び全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちは関連議案を会社の第4回取締役会第55回会議に提出して審議することに同意した。
2.「第四回取締役会第五十五回会議に関する事項に関する独立意見」。
(1)『会社の創業板を調整して特定対象に株式を発行する案(二次改訂稿)に関する議案』;
私たちは会社の取締役会が提出した「会社の創業板を調整して特定の対象に株式を発行する方案(二次改訂稿)に関する議案」を真剣に審査した後、今回の改正後の方案は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)」及びその他の関連法律、法規と規範性文書の規定に合致していると考えた。資金の使用は国の産業政策に合致する。今回の改正後の特定対象者への株式発行案は、会社の利益能力と核心競争力の向上に有利であり、会社の総合実力のさらなる向上に有利であり、会社の長期的な発展計画と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体の特別な利益を損なう行為は存在しない。
(2)『会社の創業板が特定対象に株式を発行する方案について論証分析報告(二次改訂稿)の議案』。
「30070創業板が特定対象に株式を発行する方案論証分析報告(二次改訂稿)」を審査した結果、この報告書は会社が置かれている業界と発展段階、経営モデル、融資計画、財務状況、資金需要などの状況を考慮し、今回特定対象に株式を発行する必要性、今回の発行対象の選択範囲、数量と基準の適切性を十分に論証したと考えている。今回特定対象に株式を発行する発行定価の原則、根拠、方法と手順の合理性、今回特定対象に株式発行案の公平性、合理性などの事項は、会社と全体の株主の利益に合致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なわず、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び「会社定款」の関連規定に合致する。
(3)『会社創業板が特定対象者に株式予案(二次改訂稿)を発行することに関する議案』;『30070創業板特定対象への株式発行予案(二次改訂稿)』を審査した結果、今回特定対象への株式発行予案は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『創業板上場会社証券発行登録管理方法(試行)』及びその他の関連法律、法規と規範性文書の規定に合致し、募集資金の使用は国家産業政策に合致すると考えている。今回の特定対象者への株式発行案は、会社の利益能力と核心競争力の向上に有利であり、会社の総合実力のさらなる向上に有利であり、会社の長期的な発展計画と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体、特に中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
(4)「会社の創業板が特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告(二次改訂稿)を発行することに関する議案」。
『30070創業板が特定対象に株式を発行する募集資金の使用可能性分析報告書(二次改訂稿)』を審査した結果、今回特定対象に株式を発行する募集資金の使用は国の関連政策の規定及び会社の実際状況と発展需要に合致し、会社が置かれている業界の現状と発展傾向に合致し、会社の長期発展目標と株主の利益に合致すると考えている。
(5)『会社が特定対象者と条件付で発効した株式購入契約に関する補充協議(II)の議案』。
会社と購入対象者の中国都市と農村が署名した「30070中国都市と農村ホールディングスグループ有限会社との補充協定(II)」(以下「補充協定(II)」と略称する)を審査した結果、会社と購入対象者が署名した「補充協定(II)」は合法的で有効であり、株主権益、特に中小株主権益を損なう行為と状況は発見されなかったと考えている。上場企業の独立性に影響を与えない。これに対して、私たちは同意意見を発表します。
(6)『会社の創業板が特定の対象に対して株式償却の即時リターンを発行するリスク提示及び補充措置(二次改訂稿)に関する議案』。
「＊＊30070創業板が特定対象に対して株式償却即期収益を発行するリスク提示及び補充措置（二次改訂稿）」を審査した結果、当社は今回特定対象に対して株式を発行することが会社の主要財務指標に与える影響及び今回特定対象に対して株式を発行することが完成した後に償却即期収益に与える影響について真剣に分析し、関連措置を制定したと考えている。会社が予想した即期収益の償却状況は合理的で、即期収益措置が関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致し、中小投資家の合法的権益を守るのに有利である。これに対して、私たちは同意意見を発表します。
(7)『持株子会社を変更して安順良辰光啓文旅有限会社が関連側に融資賃貸業務の提供保証及び関連取引を申請する議案について』;
安順良辰光啓文旅有限会社は会社の持株子会社良業科学技術グループ株式会社の持株子会社である。今回の保証主体事項の変更は、全体の保証効力を強化するためです。被担保会社の信用と経営状況は良好で、これまで被担保側の債務違約によって担保責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の変更保証主体事項は、会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証主体事項の変更の決定手順は「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法規の要求に合致している。そのため、今回の保証主体事項の変更に同意します。
(8)『良業科技集団株式会社に担保を提供することに関する議案』。
良業科技集団株式会社は会社の持株子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と政策決定プログラムは「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法規の要求に合致している。
会社の独立取締役として、会社が良業科学技術グループ株式会社のために Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 北京上地支店に申請した金額が人民元29500万元を超えない総合信用業務に連帯責任保証を提供することに同意し、業務期限は1年で、保証期限は主契約の下で保証された債務履行期間が満了した日から2年である。
(II)2021年2月24日、「第4回取締役会第56回会議に関する事項に関する事前承認意見」及び「第4回取締役会第56回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。
1.「第四回取締役会第五十六回会議に関する事項の事前承認意見」
北京碧水
