30070独立取締役
第5回取締役会第23回会議に関する独立意見
「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」「会社定款」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、30070(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、真剣、責任を負う態度は、独立、慎重、客観的な立場に基づいて、第5回取締役会第23回会議の関連事項に対して独立意見を発表した。
一、会社の2021年度関連取引事項に関する独立意見;
会社が2021年度に発生した関連取引は公平で公正であり、公正であり、公正を著しく失う状況は存在せず、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社の利益及びその他の株主の利益を損なう状況も存在しない。意思決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引の定価は公正、合理的な原則に従った。
二、社内統制自己評価報告に関する独立意見;
会社の現行の内部制御システムと制御制度はすでに基本的に確立され、健全であり、会社の管理の要求と会社の発展の需要に適応することができ、真実で公正な財務諸表の作成に合理的な保証を提供することができ、会社の各業務活動の良好な運行と国家の関連法律法規と会社の内部規則制度の貫徹と実行に保証を提供することができる。会社の内部統制制度が制定されて以来、会社は関連取引、対外保証、資金募集使用、重大投資、情報開示などの内部統制が厳格で、十分で、有効であり、会社の経営管理の正常な進行を保証し、会社の実際の状況に合致し、合理性と有効性を持っている。審査を経て、私たちは会社の《2021年度内部制御自己評価報告》が全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御システムの建設と運営の実際の状況を反映していると考えています。
三、会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用、会社の当期対外保証状況に関する独立意見;
会社の報告期間内に持株株主及び関連者が資金を占有し、対外保証状況を真剣に理解し、審査した結果、(1)報告期間内に会社が持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占有していない状況は存在しない。(2)報告期間内に会社が持株株主及びその他の関連者、いかなる法人単位又は個人に担保を提供する状況は存在しない。
四、会社の取締役、高級管理職の報酬事項に関する独立意見;
「会社定款」などの関連法律、法規の関連規定に基づき、私たちは関連議案資料を審査した後、会社の取締役、高級管理職の報酬事項に対して独立した意見を発表した。
会社は2021年度に高級管理者の報酬と関連激励考課制度を厳格に執行することができ、制定した激励考課制度と報酬の発行のプログラムは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、開示した報酬は合理的で真実であり、今年度の役員報酬の発行のプログラムは関連規定に合致し、私たちはこれに異議がない。
会社の2022年度の取締役、高級管理職の報酬案は会社の規模、同業界の他の会社の報酬レベルに基づいて、会社の実際の状況と結びつけて確定し、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、私たちはこれに異議がない。
五、2022年度日常関連取引の予想に関する独立意見；
「中華人民共和国会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の第5回取締役会第23回会議で審議された「2022年度日常関連取引予想に関する議案」に対して、独立意見を発表した。
会社と関連者が発生した取引は公平自発原則に従って行われ、取引価格は公正価格によって確定され、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社及び株主の利益を損なう行為は存在しない。会社の取締役会はこの関連取引事項を審議する時、関連取締役は採決を回避し、採決手続きが合法的で、有効であり、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致している。
六、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見;
独立取締役は会社の2021年度利益分配予案などの資料をよく読み、関連状況について尋ねた後、以下の独立意見を発表した。
査察の結果、会社の2021年度利益分配予案は会社の実際の状況に合致し、会社が現金方式で累計分配した利益は本年実現した年平均分配可能な利益の15%以上である。違法、違反、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。このため、会社の今回の利益分配予案に同意し、2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。
七、会社の業績承諾の完成状況に関する独立意見;
2021年度会社が親会社に帰属する所有者の純利益は株式譲渡協議における業績承諾要求に達しず、協議に基づいて、承諾側は業績補償義務を履行しなければならない。会社は承諾側に書面で提示し、業績補償状況に触れたことを提示し、業績承諾の適用案が約束通りに補償義務を履行することをできるだけ早く確認してください。今回の業績承諾の完成状況の議案は会社及び全株主の全体利益に合致し、会社の正常な運営と業務発展に重大な不利な影響を及ぼすことはない。関連政策決定プログラムは中国証券監督管理委員会の関連法律法規、および「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」などの関連規定に合致し、株式譲渡協定の関連条項に合致し、全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
八、登録資本金の変更及び「会社定款」の改正に関する独立意見;
会社は今回登録資本金を変更し、「会社定款」を改正し、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規の関連規定に合致し、会社の利益と株主全体の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社が今回登録資本金を変更し、「会社定款」を改正することに合意しました。
九、泗洪久安水務有限会社に保証を提供する独立意見について。
泗洪久安水務有限会社は会社の間接持株子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と政策決定プログラムは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」などの関連法規の要求に合致している。
会社の独立取締役として、会社が泗洪久安水務有限会社のために Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 泗洪支店に申請した金額が人民元18000万元を超えない総合信用業務は会社の間接持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供することに同意し、保証金額は人民幣14400万元を超えず、業務期限は15年で、保証期間は主契約の下で担保債務の履行期間が満了した日から3年である。
十、新郷市30070水処理有限会社に担保を提供することについての独立意見;
新郷市30070水処理有限会社は会社の持株子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と政策決定プログラムは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」などの関連法規の要求に合致している。
会社の独立取締役として、会社が新郷市30070水処理有限会社のために China Construction Bank Corporation(601939) 新郷支店に申請した金額が人民元11700万元を超えない総合信用業務は会社の持株比率によって80%の連帯責任保証保証保証を提供することに同意し、保証金額は人民元9360万元を超えず、業務期限は151ヶ月で、保証期限は主契約の下で保証債務の履行期間が満了した日から3年である。
十一、中交融資賃貸有限会社への逆保理業務及び関連取引の申請に関する独立意見。
会社は今回中交融資賃貸有限会社と逆保理業務の展開を申請したのは会社の生産経営の実際の需要に基づいて、取引条項は取引双方の十分な協議を経て確定し、取引の定価は合理的で、上述の関連取引事項は公開、公平、公正の原則に従い、この事項の決定手順は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規の要求に合致している。会社や株主の利益を損なうことはない。上記の関連取引行為は会社の発展戦略に合致し、会社及び株主全体の利益に合致する。会社の取締役会が本関連取引の議案を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、決定手順は関連法律法規の規定に合致するため、私たちは上述の関連取引事項に同意する。
独立取締役：王凱軍、王月永、傅濤二〇二年四月八日
