Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
2021年度監事会業務報告
2021年、30070(以下「会社」と略称する)監事会は全体監事の共同努力の下で、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」及びその他の法律、法規、規則と「会社定款」及び「会社監事会議事規則」の規定に基づき、全株主に責任を負う精神に基づいて、関連法律、法規に与えられた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開する。会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況を監督し、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年の監事会の主な仕事は以下の通りである。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
(I)2021年会社監事会は計11回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1.2021年1月8日会社第4回監事会第30回会議では、「会社創業板の特定対象への株式発行案(二次改訂稿)の調整に関する議案」「会社創業板の特定対象への株式発行案の論証分析報告(二次改訂稿)に関する議案」「会社創業板の特定対象への株式発行予案(二次改訂稿)に関する議案」を審議・採択した。「会社創業板が特定対象者に株式を発行するための資金募集の実行可能性分析報告(二次改訂稿)に関する議案」「会社が特定対象者と条件付で発効した株式購入契約に関する補足協議(II)に関する議案」「会社創業板が特定対象者に株式を発行することによる即時収益のリスク提示及び補充措置(二次改訂稿)に関する議案」「会社定款の改訂に関する議案」；
2.2021年2月28日、会社の第4回監事会第30回会議は「監事会の交代選挙及び第5回監事会監事候補の指名に関する議案」を審議、可決した。
3.2021年3月19日、会社の第5回監事会第1回会議は「会社の第5回監事会主席の選挙に関する議案」を審議、可決した。
4.2021年3月30日会社第5回監事会第2回会議では、『及びに関する議案』『に関する議案』『に関する議案』『に関する議案』『に関する議案』『2021年度日常関連取引予想に関する議案』を審議・採択した「2021年度会計士事務所の再雇用に関する議案」「会計政策の変更に関する議案」「会計ミスの訂正に関する議案」「制限株の一部の取り消しに関する議案」「株主の会社の業績に対する補償事項の調整に関する議案」
5.2021年4月23日、会社の第5回監事会第3回会議は「2021年第1四半期報告に関する議案」を審議、採択した。
6.2021年6月11日会社第5回監事会第4回会議は、「会社創業板の特定対象への株式発行の調整に関する議案(三次改訂稿)」「会社創業板の特定対象への株式発行に関する議案論証分析報告(三次改訂稿)の議案」「会社創業板の特定対象への株式発行に関する議案(三次改訂稿)」を審議・採択した。「会社創業板が特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告(三次改訂稿)を発行することに関する議案」「会社が特定対象者と条件付で発効した株式購入契約に署名することに関する補充協議(III)の議案」「会社創業板が特定対象者に株式を発行することに関する即時リターンのリスク提示及び補充措置(三次改訂稿)の議案」
7.2021年8月9日、会社の第5回監事会第5回会議は「超短期融資券の発行に関する議案」を審議・採択した。
8.2002年8月25日、会社の第5回監事会第6回会議は「とに関する議案」「会計政策変更に関する議案」を審議・採択した。9.2021年9月30日、会社の第5回監事会第7回会議は「特定対象への株式発行決議の有効期間の延長及び関連授権の有効期間の延長に関する議案」を審議・採択した。
102021年10月21日、会社の第5回監事会第8回会議は「2021年第3四半期報告に関する議案」を審議、採択した。
112021年12月30日、会社の第5回監事会第9回会議は「登録資本の変更及びの改正に関する議案」「会社(II)2021年、会社全体の株主の強力な支持、取締役会と経営層の積極的な協力の下で、監事は歴代の取締役会と株主総会会議に列席し、会社の重大な意思決定の討論に参加し、法に基づいて各取締役会と株主総会が審議した議案と会議の開催手続きを監督した。
(III)2021年、監事会は会社の経営運営状況に密接に注目し、会社の財務と資金運営などの状況を真剣に監督し、会社の取締役会と経営層の職責履行状況を検査し、会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、監事会の独立意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年に会社の監事会のメンバーが2021年にすべての取締役会と株主総会の会議に列席した。株主総会、取締役会の招集開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理職の職責履行状況について全過程の監督と検査を行った。監事会は、今年度の会社の意思決定プログラムは合法的に有効であり、株主総会、取締役会の決議はよく実行され、内部統制制度が健全で完備し、より完備した経営機構、意思決定機構、監督機構間のバランスメカニズムを形成したと考えている。会社の取締役と高級管理職は2021年の仕事の中で、廉潔で勤勉で、職務に忠実で、国の関連する法律、法規と会社の各規則制度を厳格に守り、会社の発展のために職責を果たすように努力し、年初に制定した各任務を円満に完成した。2021年度には、取締役、経理及び高級管理職が職務を執行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、当社の株主の利益を損害したりする行為は発見されなかった。（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会のメンバーは会社の財務責任者の特別報告を聴取し、会社の年度報告を審議し、会計士事務所の監査報告を審査するなどの方式を通じて、会社の財務運営状況を検査し、監督する。監事会は、今年度の会社の財務制度が健全で、各費用の抽出が合理的であると考えている。証券業務資格を有する大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て、会社の財務報告を監査し、保留意見のない監査報告を発行し、会社の会計報告が「会計準則」の関連規定に合致していると認定し、会社の2021年度の経営成果とキャッシュフローを真実に反映した。
（III）社内統制状況の審査
会社はすでに比較的完備した内部制御制度体系を確立し、有効な実行を得ることができる。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運営状況を真実かつ客観的に反映している。(IV)募集資金の使用と管理に対する監督状況
2021年、会社が特定対象に発行した株式プロジェクトの実際の募集資金の純額は人民元35445087万元で、2021年12月31日現在、上記の募集資金はすでに使用済みである。
(V)資産の買収・売却状況
2021年、会社は株主総会の審議基準を経なければならない買収、売却資産に達することはない。（VI）会社関連取引状況
会社が2021年度に発生した関連取引は公平で公正であり、公正であり、公正を著しく失う状況は存在せず、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社の利益及びその他の株主の利益を損なう状況も存在しない。意思決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引の定価は公正、合理的な原則に従い、会社及び株主の利益を損なっていない。
（VII）対外保証及び株式、資産置換状況
2021年、会社は関連規定を真剣に貫徹、実行し、各種の違反対外保証状況が発生せず、前年度累計2021年12月31日までの違反対外保証状況も存在しない。
会社は持株株主及びその関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する場合は存在しない。
2021年、会社に重大な株式、資産の置換がない場合。
(VIII)監事会の内部統制評価自己評価報告に対する意見
監事会は取締役会の会社2021年度内部統制に関する自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査し、2021年度、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』及び深セン証券取引所創業板上場会社の関連規定に基づき、各内部統制制度を制定し、比較システムの会社ガバナンスの枠組みを形成したと考えている。会社法人のガバナンス構造を完備し、会社が規範的に運行する内部制御環境を確立し、会社の各業務活動の秩序化、有効な展開を保証し、会社の資産の安全、完全を保護し、会社と株主の利益を維持した。会社の内部統制組織機構は完全で、内部統制重点活動の実行と監督は十分に有効である。会社の2021年度内部統制自己評価報告は真実で有効である。
2022年、監事会は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会で採択された各決議を貫徹・実行し、会社が法に基づいて運営し、発展を規範化することを確保し、株主と会社の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進するために努力する。
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
監事会
二〇二二年四月八日
