について
2021年度募集資金の実際保管・使用状況の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」、「推薦機構」と略す)は、 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (以下「 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 」、「会社」と略す)として特定の対象にA株を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、30070に対して持続的な監督義務を履行し、現在 Zhejiang Tianyu Pharmaceutical Co.Ltd(300702) 021年度の募集資金の使用状況について以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額
中国証券監督管理委員会の「同意30070特定対象への株式発行登録に関する承認」(証券監督許可[20212845号)の同意を得て登録し、会社は特定対象への普通株式469612769株を発行した。募集資金総額は人民元357375317209元で、税金を含まない発行費用を差し引いた人民元292449796元で、実際の募集資金の純額は人民元354450867413元である。上記の募集資金が到着した場合、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、大信検査字[2021]第100161号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の実際の使用と残高は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
募集資金純額35445087
補充流動資金1788145
有利子負債の返済33656942
未使用の募集資金残高0.00
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は中国証券監督管理会の「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、2009年7月3日に日経会社第1回取締役会第18回会議で審議され、2010年12月22日第2回取締役会第7回会議、2014年12月1日第3回取締役会第14回会議、2020年3月11日第4回取締役会第38回会議で改訂された。
2021年12月、会社と推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 北京安華橋支店は「資金募集三者監督管理協議」に署名した。2021年12月31日現在、同社は2021年に特定対象者に株式を発行するプロジェクトの募集資金を使用済みとしている。
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年度募集資金の実際の使用状況の詳細は添付ファイル1:2021年度募集資金の使用状況対照表を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社が特定対象者に株式を発行する事業では、募集資金投資事業を変更することはない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」の関連規定に基づき、募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示する。
六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は Zhejiang Tianyu Pharmaceutical Co.Ltd(300702) 021年度募集資金の保管と使用状況について「30070募集資金の年度保管と使用状況に関する特別鑑証報告」(大信専審字[2002]第1-0274号)を発行した。 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) が発行した「2021年度募集資金の実際の保管と使用状況の特別報告」はすでに深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」と「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–公告フォーマット」の「深セン証券取引所創業板上場会社第21号–上場会社の募集資金の年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」の規定が作成され、この特別報告は会社の2021年度募集資金の実際保管、使用状況の開示と実際の状況に合致する。
七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は Zhejiang Tianyu Pharmaceutical Co.Ltd(300702) 021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの法律法規、規範性文書の規定に合致すると考えている。募集資金に対して専用口座の保存と特定項目の使用を行い、関連情報開示義務を適時に履行し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金は持ち株株主と実際のコントロール者に占有される状況は存在せず、審議手続きを履行せずに勝手に流動資金を補充し、実施場所を変更するなどの状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
添付資料1：2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額35445087本年度投入募集35445087集資金総額
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集35445087集資金総額
累計変更用途の募集資金総額割合0.00%
変更されたプロジェクトがプロジェクトに達したかどうか投資プロジェクトを承諾できるかどうかさらにプロジェクト募集資金を承諾した投資調整後の投資総額期末累計投資終了期末投資から予定今年度までに予定された本年度に予定されている予行性に達したかどうかYesと超募集資金投資(一部資本総額(1を含む)本年度投入金额入金额（2）进度（%）（3）使用可能実现の计効率No変更へ＝（2）/（1）状态日益重大変期化
投資項目の承諾
補充流動資金No 17881451788145178814517881451788145 100%–適用しないNo
利息負債の返済No 3365694233656942336569423365694233656942 100%–適用不可No
コミットメント投資項目-35445087354450873544508735445087—不適用No小計
計画の進捗状況または予想収益に達していない状況と原因(具体的な項目別)は適用されません。
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明は適用されない
超過募集資金の金額、用途及び使用進捗状況は適用されません
募集資金投資事業実施場所変更は適用されません
募集資金投資項目実施形態調整状況は適用されない
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況は適用されない
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合は適用されません
プロジェクト実施において募集資金の余剰が発生した金額及び原因は適用されない
未使用の募集資金の用途及び行方は適用されません
募集資金の使用及び開示に存在する問題又はその他の状況は適用されない
(以下、本文なし)
2021年度募集資金の実際保管と使用状況の査察意見」の署名ページ)
代表者を推薦する
楊博葛馨
60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年4月8日
