Citic Securities Company Limited(600030)
について
傘下子会社に担保事項の査察意見を提供する
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)は、 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (以下「 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 」、「会社」と略す)として特定の対象にA株を発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、30070が完全子会社である北京久安建設投資集団有限公司(以下「久安建設」と略称する)の持株子会社である泗洪久安水務有限公司(以下「泗洪会社」と略称する)及び持株子会社である新郷市30070水処理有限公司(以下「新郷30070」と略称する)が保証事項を提供する事項について慎重に審査し、以下の査察意見を発表した。
一、保証状況の概要
融資置換の需要を満たすため、会社は2022年4月7日に第5回取締役会第23回会議を開き、「泗洪久安水務有限会社に担保を提供することに関する議案」と「新郷市30070水処理有限会社に担保を提供することに関する議案」を審議・採択した。
被保証人泗洪会社は会社の完全子会社久安のために建設された持株子会社である。被保证人新郷30070は会社の持株子会社であり、会社は新郷70の80%の株式を保有している。会社の取缔役会は、(1)会社が泗洪会社のために Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 泗洪支店に申请した金额は人民元18000万元を超えない総合授信业务は、会社の间接持株比率によって80%の连帯责任保证を提供することに同意した。保证金额は人民元14400万元を超えず、业务期限は15年である。保証期間は主契約の下で保証された債務の履行期間が満了した日から3年である。（2）会社は新郷 Fujian Acetron New Materials Co.Ltd(300706) 01939新郷支店に申請した金額が人民元11700万元を超えない総合信用業務は会社の持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供し、保証金額は人民元9360万元を超えず、業務期限は151ヶ月で、保証期間は主契約の下で保証債務履行期間が満了した日から3年である。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」などの規定によると、上述の議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
二、被担保者の基本状況
(I)泗洪久安水務有限会社
1、会社名：泗洪久安水務有限公司
2、法定代表者：陳春生
3、登録資本金：5200万人民元
4、設立日：2016年6月20日
5、会社タイプ：有限責任会社
6、登録住所：泗洪調和路9号
7、経営範囲：水処理の技術開発、技術サービス、技術コンサルティング；汚水処理及び再生水利用;水汚染対策;建設工事プロジェクト管理;市政公用工事施工総請負;機械・電気工事の施工総請負。(法に基づいて承認しなければならないプロジェクトは、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる)8、株式構造:会社の完全子会社久安建設は泗洪会社の80%の株式を保有し、江蘇清源水務投資有限会社は泗洪会社の20%の株式を保有している。
9、会社との関係:泗洪会社は会社の間接持株子会社である。
10、財務状況:2020年12月31日現在、泗洪会社の資産総額は3131311244万元、負債合計は2624372万元、純資産は506872万元である。2020年1-12月の営業収入は964.73万元、利益総額は606.68万元、純利益は619.97万元で、以上のデータは大信会計士事務所(特殊普通パートナー)事務所の監査を受けた。
2021年12月31日現在、泗洪会社の資産総額は3187099万元、負債合計は2 Sichuan Changhong Electric Co.Ltd(600839) 万元、純資産は586260万元である。2021年1-12月の営業収入は578.43万元、利益総額は683.92万元、純利益は793.88万元である。
11、中国執行情報公開網を調べた(http://zxgk.court.gov.cn./)、泗洪会社は信用喪失被執行者ではない。
（Ⅱ）新郷市30070水処理有限公司
1、会社名：新郷市30070水処理有限公司
2、法定代表者：範成成
3、登録資本金：349208万人民元
4、設立日：2016年12月26日
5、会社タイプ：その他有限責任会社
6、登録住所：河南省新郷市牧野区東環路と北環路交差点路北方向東約400メートル
7、経営範囲：汚水、浄水、固体廃棄物処理の技術開発；環境保護技術コンサルティングサービス;環境保護設備の販売;環境保護工事の設計施工;環境汚染対策施設の運営(法に基づいて承認しなければならない項目は、関連部門の承認を得てから経営活動を展開することができる)
8、株権構造：会社は新郷 Focus Lightings Tech Co.Ltd(300708) 0%の株権を持ち、新郷平原国資経営管理グループ有限会社は新郷 Zhejiang Tianyu Pharmaceutical Co.Ltd(300702) 0%の株権を持っている。
9、会社との関係：新郷30070は会社の持株子会社である。
10、財務状況：2020年12月31日現在、新郷30070資産総額1736562万元、負債合計143081万元、純資産303481万元。2020年1-12月の営業収入は168842万元、利益総額-502.06万元、純利益-44.81万元で、以上のデータは品沢会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を受けた。
2021年12月31日現在、新郷30070資産総額1737526万元、負債合計1478302万元、純資産259224万元。
2021年1-12月の営業収入は160139万元、利益総額は-487.17万元、純利益は-42.58万元である。
11、中国執行情報公開網を調べた(http://zxgk.court.gov.cn./)、新郷30070は信用喪失被執行者ではない。
三、保証の主な内容
融資置換の需要を満たすために、会社が泗洪会社のために Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 泗洪支店に申請した金額が人民元18000万元を超えない総合信用業務は会社の間接持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供し、保証金額は人民元14400万元を超えず、業務期限は15年で、保証期間は主契約の下で保証された債務履行期間が満了した日から3年である。
融資置換の需要を満たすために、会社が新郷30070のために China Construction Bank Corporation(601939) 新郷支店に申請した金額が人民元11700万元を超えない総合信用業務は会社の持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供し、保証金額が人民元9360万元を超えず、業務期限が151ヶ月であり、保証期限が主な契約の下で保証された債務履行期間が満了した日から3年である。
四、累計対外保証数量
本査察意見の発行日までに、会社及び持株子会社が会社の取締役会又は株主総会で審議した対外保証総額は324923950万元(今回の保証を含む)で、2021年末に会社が監査した純資産の128.64%を占め、その中には会社が持株子会社に対して268012924万元を対外的に保証することを含む。会社及び持株子会社が12ヶ月連続で会社の取締役会又は株主総会で審議した対外保証総額は50124400万元(今回の保証を含む)である。
五、取締役会の意見
取締役会は今回 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 泗洪支店に提供した保証と China Construction Bank Corporation(601939) 新郷支店に提供した保証は主に泗洪会社と新郷30070融資置換需要を満たすものと考えている。
保証された泗洪会社と新郷30070の債務返済能力が強く、財務リスクがコントロールでき、上述の保証は会社全体の利益に合致する。このうち、(1)泗洪会社は会社の間接持株子会社であり、会社は今回の総合授信業務のために会社の間接持株比率によって80%の連帯責任保証保証保証を提供した。泗洪会社の他の株主が政府プラットフォーム会社であるため、同割合の保証を提供できなかった。担保リスクをコントロールし、会社の利益を保障するために、泗洪会社はプロジェクト会社の資産をこの担保に反担保を提供した。試算によると、プロジェクトが安定した運営に入った後、関連収入は元利需要をカバーすることができ、関連債務の違約状況は発生しない。同時に、今回の保証項目の下のローンは前期のローン金利より低下し、泗洪会社は今回のローンを受け取った後、前回の保証の取り消しを申請し、関連融資コストと保証リスクの低減などにも有利である。(2)新郷30070は会社の持株子会社であり、会社は今回の総合授信業務のために会社の持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供する。新郷30070その他の株主が政府プラットフォーム会社であるため、同比例保証を提供できなかった。保証リスクをコントロールし、会社の利益を保障するために、新郷30070はその運営するプロジェクト資産でこの保証に反保証を提供する。試算によると、プロジェクトが安定した運営に入った後、関連収入は元利需要をカバーすることができ、関連債務の違約状況は発生しない。同時に、今回の保証項目の下のローンは前期のローン金利より低下し、新郷碧水は今回のローンを受け取った後、前回の保証の取り消しを申請し、関連融資コストと保証リスクの低減にも有利である。総合的に判断すると、上述の保証リスクはコントロール可能で公平で合理的であり、上場企業、株主の利益を損なっていない。
六、独立取締役の独立意見
泗洪会社は会社の間接持株子会社、新郷30070は会社の持株子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と政策決定手順は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法規の要求に合致している。会社の独立取締役として、同意:(1)会社は泗洪会社のために Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 泗洪支店に申請した金額が人民元18000万元を超えない総合信用業務は会社の間接持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供し、保証金額は人民元14400万元を超えず、業務期限は15年で、保証期間は主契約の下で保証債務の履行期間が満了した日から3年である。（2）会社が新郷30070のために China Construction Bank Corporation(601939) 新郷支店に申請した金額が人民元11700万元を超えない総合信用業務は会社の持株比率によって80%の連帯責任保証保証を提供し、保証金額が人民元9360万元を超えない、業務期限が151ヶ月で、保証期間が主な契約の下で保証された債務履行期間が満了した日から3年である。
七、推薦機構の意見
査察の結果、推薦機構は、上述の事項はすでに第5回取締役会第23回会議で審議され、上述の議案は会社の株主総会の審議に提出しなければならないと考えている。独立取締役は同意した独立意見を発表した。上述の採決手続きは合法的に規則に合致し、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致している。推薦機関は上記事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、「 Citic Securities Company Limited(600030) について Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 部下の子会社に保証事項を提供する査察意見」の署名ページ)
代表者を推薦する
楊博葛馨
60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年4月8日
