Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
2021年度独立取締役述職報告
30070株主および株主の皆様:
私は Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度に「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「創業板上場会社規範運営」「会社定款」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は独立取締役の職務を履行し、会社が与えた権利を真剣に行使し、会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に関心を持ち、2021年に開催された関連会議に積極的に出席し、会社の取締役会が審議した関連事項に対して独立客観的な意見を発表し、職責を忠実に履行し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の利益を維持した。全株主、特に中小株主の合法的権益を守った。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を株主の皆様に以下のように述べる。
一、2021年度取締役会会議出席状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度、会社の取締役会は招集して法定の手続きに合致して、重大事項の採決はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、本人は取締役会の各議案に対してすべて賛成票を投じて、反対票と棄権票がありません。2021年度、会社は取締役会会議を19回開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
本年開催する取締役は自ら出席して欠席を依頼すべきか2回連続して欠席回数回数回数回数回数回数回数自ら会議に出席するか
19 16 16 0 0 No
注:本人は2021年3月16日の第3回臨時株主総会で会社の独立取締役に当選した。
二、発表した独立取締役の意見
2021年度内、本人は会社の独立取締役として職責を厳守し、「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連制度の要求に厳格に基づき、会社の以下の事項について独立意見を発表する。
(I)2021年3月31日、「第5回取締役会第2回会議に関する事項に関する事前承認意見」及び「第5回取締役会第2回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。
1.「第5回取締役会第2回会議に関する事項の事前承認意見」
(1)『2021年度会計士事務所の再雇用に関する議案』;
査察の結果、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務に従事する資格を持ち、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えている。会社の監査機構を担当する間、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の各仕事の順調な展開を保証し、監査機構の責任と義務をよりよく履行し、会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。今回の再雇用会計士事務所の審議手続きは関連法律法規の関連規定に合致している。大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機関として再雇用することに同意し、この議案を会社の第5回取締役会第2会議に提出して審議することに同意した。
(2)『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』;
会社と中国交通建設集団有限公司、天津碧海海綿都市有限公司、吉林 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 水務科技有限公司、浙江 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 環境科技有限公司、福建漳発 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 科技有限公司、広東海源環境保護科技有限公司、新疆 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 環境資源株式会社、青島水務 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 科技発展有限公司、西安碧源水務有限公司、新疆昆仑新水源科技股份有限公司、徳陽市旌輝投資有限責任公司、天津凱英科技発展股份有限公司、碧興物聯科技(深セン)股份有限公司、格瑞拓動力股份有限公司の間で行う予定の日常関連取引は会社の正常な業務経営需要のために行われ、取引価格は公正定価原則を採用し、会社と全体株主の全体利益に合致する。この事項を会社の取締役会に提出して審議することに同意し、同時に、関連取締役は採決回避の手続きを履行しなければならない。
(3)『西安碧源水務有限会社に担保を提供することに関する議案』。
会社は参株会社西安碧源水務有限会社に担保を提供する事項が関連取引を構成する予定で、会社はすでに本人に上述の取引に関する関連資料を提出した。
本人は会社の独立取締役として、現在《上場会社で独立取締役制度を創立することについての指導意見》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》と《会社定款》などの関連規定に基づいて、この議案を取締役会に提出して審議することに同意する。
2.「第5回取締役会第2回会議に関する事項に関する独立意見」。
(1)『会社2020年度関連取引事項に関する独立意見』;
会社が2020年度に発生する関連取引は公平で公正であり、公正であり、公正を著しく失う状況は存在せず、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社の利益及びその他の株主の利益を損なう状況も存在しない。意思決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、関連取引の定価は公正、合理的な原則に従った。
(2)『社内統制自己評価報告に関する独立意見』;
会社の現行の内部制御システムと制御制度はすでに基本的に確立され、健全であり、会社の管理の要求と会社の発展の需要に適応することができ、真実で公正な財務諸表の作成に合理的な保証を提供することができ、会社の各業務活動の良好な運行と国家の関連法律法規と会社の内部規則制度の貫徹と実行に保証を提供することができる。会社の内部統制制度が制定されて以来、会社は関連取引、対外保証、資金募集使用、重大投資、情報開示などの内部統制が厳格で、十分で、有効であり、会社の経営管理の正常な進行を保証し、会社の実際の状況に合致し、合理性と有効性を持っている。審査を経て、私たちは会社の「2020年度内部制御自己評価報告」が全面的に、客観的に、真実に会社の内部制御システムの建設と運営の実際の状況を反映していると考えています。
(3)「会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用、会社の当期対外保証状況に関する独立意見」。
会社の報告期間内に持株株主及び関連者が資金を占有し、対外保証状況を真剣に理解し、審査した結果、1報告期間内に会社に持株株主及びその他の関連者が会社の資金を正常に占有していない状況は存在しないと考えている。②報告期間内に会社が持株株主及びその他の関連者、いかなる法人単位又は個人に担保を提供する場合はない。
(4)『会社の取締役、高級管理職の報酬事項に関する独立意見』;
「会社定款」などの関連法律、法規の関連規定に基づき、私たちは関連議案資料を審査した後、会社の取締役、監事及び高級管理職の報酬事項に対して独立した意見を発表した。
会社は2020年度に高級管理者の報酬と関連激励考課制度を厳格に執行することができ、制定した激励考課制度と報酬の発行のプログラムは関連法律、法規と会社の定款の規定に合致し、開示した報酬は合理的で真実であり、今年度の役員報酬の発行のプログラムは関連規定に合致し、私たちはこれに異議がない。
(5)『2021年度日常関連取引の予想に関する独立意見』;
「中華人民共和国会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の第5回取締役会第2回会議で審議・採択された「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」に対して、独立意見を発表した。
会社と関連者が発生した取引は公平自発原則に従って行われ、取引価格は公正価格によって確定され、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社及び株主の利益を損なう行為は存在しない。会社の取締役会はこの関連取引事項を審議する時、関連取締役は採決を回避し、採決手続きが合法的で、有効であり、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致している。
(6)『会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見』;
独立取締役は、会社の2020年度利益分配予案などの資料をよく読み、関連状況について尋ねた後、以下の独立意見を発表した。
会社の2020年度利益分配予案は会社の実情に合致し、会社が現金方式で累計分配した利益は本年実現した年平均分配可能利益の15%以上である。違法、違反、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、会社の今回の利益分配予案が会社の株主総会の審議に提出されることに同意した。
(7)『2021年度会計士事務所の再雇用に関する独立意見』;
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を持っており、会社の監査機構を担当している間、「中国公認会計士独立監査準則」に従い、勤勉に責任を果たし、公正かつ合理的に独立監査意見を発表した。会社の監査業務の順調な進行を保証するために、私たちは大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の監査機関として引き続き招聘することに合意しました。
(8)『会計政策の変更に関する独立意見』;
審議の結果、今回の会計政策の変更は財政部が発表した関連通知の要求に基づいて合理的に変更され、財政部、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致した。今回の会計政策の変更はすでに関連審査・認可手続きを履行し、法律、法規と規範性文書の要求及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、今回の会計政策の変更に合意した。
(9)『会計ミス訂正に関する独立意見』;
審議を経て、会社の今回の会計ミスの訂正事項と関連期間の会計報告書の調整、「企業会計準則第28号——会計政策、会計見積り変更と誤り訂正」「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第19号——財務情報の訂正と関連開示」と「創業板上場会社業務取扱ガイドライン第2号——定期報告開示に関する事項」などの関連規定に合致し、会社の関連会計期間の財務状況と経営業績を客観的に公正に反映するのに役立つ。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。そのため、今回の会計ミス訂正事項に合意しました。(10)『一部の制限株の買い戻し・抹消に関する独立意見』;
審査を経て、独立取締役は会社の今回の株式取り消し激励制限株の買い戻し行為は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの関連法律、法規、規範性文書と会社の「2019年制限性株激励計画」の関連規定に合致し、会社と全体の株主の権益を損なわず、会社の経営業績に重大な影響を与えないと考えている。会社の管理チームの勤勉さにも影響しません。
以上、独立取締役は、会社の「2019年制限株激励計画」に規定された第2のロック解除期間が付与されたが、ロック解除されていない制限株1000万株を買い戻すことに合意した。
(11)「株主の会社の業績に対する補償事項の調整に関する独立意見」。
今回、株主から上場企業への業績承諾補償を調整する事項は客観的な状況に基づいて合理的に調整され、会社の長期発展計画に合致し、調整の内容は会社と全体の株主の全体利益に合致し、会社の正常な運営と業務発展に重大な不利な影響を与えることはない。関連政策決定プログラムは中国証券監督管理委員会の関連法律法規、および「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」などの関連規定に合致し、全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。当社の独4立取締役として、今回の株主の上場企業への業績承諾補償事項の調整に同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意します。
(12)『北京格潤美雲環境管理有限会社に保証を提供することに関する独立意見』;
北京格潤美雲環境管理有限会社は会社の完全子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と政策決定プログラムは「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法規の要求に合致している。
会社の独立取締役として、北京格潤美雲環境管理有限会社が Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 密雲支店に申請した金額が人民元13000万元を超えない総合信用業務に連帯責任保証を提供することに同意し、業務期間は15年で、保証期間は主に保証された債務履行期間が満了した翌日から3年である。
(13)『河北正定京源環境科学技術有限会社に保証を提供することに関する独立意見』;
河北正定京源環境科学技術有限会社は会社の完全子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と政策決定プログラムは「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法規の要求に合致している。
会社の独立取締役として、河北正定京源環境科学技術有限会社が China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 石家荘支店に新たに申請した金額が人民元9150万元を超えない固定資産借入業務に連帯責任保証を提供することに同意し、業務期間は15年で、保証期間は主契約の下で保証された債務履行期間が満了した。
(14)『北京碧通台馬水環境管理有限会社に保証を提供することに関する独立意見』;北京碧通台馬水環境管理有限会社は会社の持株子会社であり、これまで保証された側の債務違約によって保証責任を負う可能性があるという明らかな兆候はなかった。今回の保証行為は会社とその持株子会社の正常な運営と業務発展に悪影響を及ぼすことはない。今回の保証内容と意思決定手順は「深セン証券取引所創業板上場会社の規範に合致する」
