独立取締役候補者声明
声明者劉俊彦氏は、 Venustech Group Inc(002439) 第5回取締役会の独立取締役候補として、現在、声明と保証を公開し、本人と同社の間には本人の独立性に影響を与える関係は存在せず、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の業務規則が独立取締役候補者の職務資格と独立性に対する要求に合致し、具体的な声明は以下の通りである。本人は「中華人民共和国会社法」第1406条などの規定が会社の取締役を務めてはならない状況は存在しない。
√はい□いいえ
二、本人は中国証券監督管理委員会の「上場会社の独立取締役規則」に規定された独立取締役の職務資格と条件に合致する。
√はい□いいえ
三、本人は当該会社の定款に規定された独立取締役の職務条件に合致する。
√はい□いいえ
四、本人はすでに研修に参加し、証券取引所が認可した関連証明書を取得した。
√はい□いいえ
五、本人が独立取締役を務めることは「中華人民共和国公務員法」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
六、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央規律検査委員会の「規範中管理幹部が公職を辞任したり、休職後に上場会社、基金管理会社の独立取締役、独立監事を担当したりすることに関する通知」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
七、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央組織部の「党・政府指導幹部の企業兼職(職務)問題のさらなる規範化に関する意見」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
八、本人が独立取締役を務めることは中国共産党中央規律検査委員会、教育部、監察部の「高等学校の反腐敗提唱・廉潔建設の強化に関する意見」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
九、本人が独立取締役を務めることは中国人民銀行の「株式制商業銀行独立取締役と外部監事制度ガイドライン」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
十、本人が独立取締役を務めることは中国証券監督管理委員会の「証券会社の取締役、監事と高級管理職の職務資格監督管理方法」の関連規定に違反しない。√はい□いいえ
十一、本人が独立取締役を務めることは中国銀監会の「銀行業金融機構取締役(理事)と高級管理職の職務資格管理弁法」、「融資性保証会社の取締役、監事、高級管理職の職務資格管理暫定弁法」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
十二、本人が独立取締役を務めることは中国保監会の「保険会社の取締役、監事と高級管理者の職務資格管理規定」、「保険会社の独立取締役管理暫定方法」の関連規定に違反しない。
√はい□いいえ
十三、本人が独立取締役を務めることは他の法律、行政法規、部門規則、規範性文書と深セン証券取引所の業務規則などの独立取締役の職務資格に関する規定に違反しない。
√はい□いいえ
十四、本人は上場会社の運営に関する基本的な知識を備え、関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び深セン証券取引所の業務規則を熟知し、5年以上独立取締役の職責を履行するために必要な仕事の経験を持っている。
√はい□いいえ
十五、本人及び本人の直系親族、主要な社会関係はいずれも同社及びその付属企業に勤めていない。
√はい□いいえ
十六、本人及び本人の直系親族は、当該会社が発行した株式の1%以上を直接又は間接的に保有している株主ではなく、当該上場会社の上位10名の株主のうち自然人株主でもない。
√はい□いいえ
十七、本人及び本人の直系親族は、当該会社が発行した株式の5%以上を直接又は間接的に保有している株主単位に勤めず、当該上場会社の上位5名の株主単位にも勤めていない。
√はい□いいえ
十八、本人及び本人の直系親族は同社の持株株主、実際の支配者及びその付属企業に勤めていない。
√はい□いいえ
十九、本人は同社及びその持株株主、実際の支配者又はそのそれぞれの付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供する人員ではなく、サービスを提供する仲介機構のプロジェクトグループ全員、各級の再検討人員、報告書に署名する人員、パートナー及び主要責任者を含むが、これらに限定されない。
√はい□いいえ
二十、本人は当該会社及びその持株株主、実際の支配者又はそのそれぞれの付属企業と重大な業務往来がある単位に勤めず、重大な業務往来単位がある持株株主単位にも勤めない。
√はい□いいえ
二十一、本人は最近十二ヶ月以内に前六項に列挙されたいずれの状況も持っていない。
√はい□いいえ
二十二、本人は中国証券監督管理委員会に証券市場の立ち入り禁止措置を取られ、期限がまだ満了していない人員ではない。
√はい□いいえ
二十三、本人は証券取引所に上場会社の取締役、監事、高級管理職を担当するのに適していないと公開認定され、期限がまだ満了していない人員ではない。√はい□いいえ
二十四、本人は最近三十六ヶ月以内に証券先物犯罪のため、司法機関の刑事処罰または中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けた人ではない。
√はい□いいえ
二十五、本人は最近三十六月に証券取引所から公開的な非難や三回以上の通報批判を受けていない。
√はい□いいえ
二十六、本人は信用喪失懲戒の対象などとして国家発改委員会などの部委員会に上場会社の取締役の職務を制限されていない。
√はい□いいえ
二十七、本人はこれまで独立取締役を務めていた間、3回連続で取締役会会議に直接出席しなかったり、2回連続で直接出席できなかったり、他の取締役に取締役会会議に出席するように依頼しなかったりしたため、取締役会に株主総会に取り替えてもらい、12ヶ月未満の人員である。
√はい□いいえ□は適用されません
二十八、同社を含め、本人が独立取締役を兼任する国内外の上場会社の数は5社を超えない。
√はい□いいえ
二十九、本人は同社で連続して独立取締役を務めて6年を超えていない。
√はい□いいえ
30、本人はすでに《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボードの上場会社の規範運営》の要求に基づき、同社の取締役会に本人の職業、学歴、専門資格、詳しい仕事の経歴、すべての兼職状況などの詳細な情報を公示するように依頼した。
√はい□いいえ
三十一、本人がこれまで独立取締役に勤めていた間、上場会社の取締役会会議に2回連続で出席しなかった状況は存在しなかった。
√はい□いいえ□は適用されません
三十二、本人がこれまで独立取締役を務めていた間、12ヶ月連続で上場会社の取締役会会議に直接出席しなかった回数が期間の取締役会会議の総数の2分の1を超えた場合は存在しなかった。
√はい□いいえ□は適用されません
この3年間、私は上場企業に勤めたすべての期間に取締役会会議に46回、会議に0回出席しなかった。三十三、本人がこれまで独立取締役に勤めていた間、規定に従って独立取締役の意見を発表しなかったり、発表しなかった独立意見が明らかに事実と一致しないことが確認された場合は存在しない。
√はい□いいえ□は適用されません
三十四、本人は最近三十六ヶ月以内に中国証券監督管理委員会以外の関係部門から処罰される状況は存在しない。
√はい□いいえ
三十五、本人は同時に五社以上の会社で取締役、監事或いは高級管理職を担当する状況は存在しない。
√はい□いいえ
三十六、本人は過去に独立取締役の任期が満了する前に上場企業に早期に免職された状況は存在しない。
√はい□いいえ□は適用されません
三十七、本人は独立取締役の誠実さと勤勉さに影響を与える他の状況は存在しない。
√はい□いいえ
劉俊彦本人は独立取締役の職責を完全に理解し、上述の声明の真実、正確、完全を保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。そうでなければ、本人はこれによる法律責任を負い、深セン証券取引所の自律監督管理措置や規律処分を受けたいと思っています。本人は同社の独立取締役を務めている間、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定を厳格に遵守し、十分な時間と精力が勤勉に職責を履行することを確保し、独立した判断を行い、同社の主要株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある部門または個人の影響を受けない。本人が同社の独立取締役を担当している間、独立取締役の職務資格に合致しない状況が発生した場合、本人は直ちに会社の取締役会に報告し、できるだけ早く同社の独立取締役の職務を辞任する。
本人は同社の取締役会秘書に本声明の内容及びその他の本人に関する情報を深セン証券取引所のマザーボード業務専用区を通じて深セン証券取引所または対外公告に入力、報告することを授権し、取締役会秘書の上述の行為は本人の行為と見なし、本人が相応の法律責任を負う。
声明者：劉俊彦（署名）
日付：202204-06
