証券コード： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 証券略称： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 公告番号：2022049 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
独立取締役公募委託投票権報告書
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)の関連規定によると、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (以下「会社」と略称する)の独立取締役陳愛文は他の独立取締役の委託を受けて募集者として、2022年5月5日に開催される2021年度株主総会で審議される会社の2022年制限株インセンティブ計画に関する議案について、会社全体の株主に投票権を募集する。中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所およびその他の政府部門は、本報告書に記載された内容の真実性、正確性、完全性についていかなる意見も発表しておらず、本報告書の内容に対していかなる責任も負わず、それに反対する声明は虚偽の虚偽の陳述である。
一、募集者声明
本人の陳愛文は募集者として、「管理方法」の関連規定とその他の独立取締役の委託に基づき、会社の2021年年度株主総会における関連議案について、株主の委託投票権を募集して本報告書を作成し、署名した。募集者は本報告書に虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して単独と連帯の法律責任を負う。今回の募集依頼投票権を利用して、裏取引や市場操作などの証券詐欺行為に従事しないことを保証します。
今回の募集依頼投票権行動(以下「今回の募集」と略称する)は無償で公開され、本報告書は中国証券監督管理委員会が指定した新聞やウェブサイトに公告された。今回の募集は、募集者が会社の独立取締役としての職責に完全に基づいており、発表された情報には虚偽、誤導的な陳述はなかった。本報告書の履行は、法律、法規、「会社定款」または社内制度のいかなる条項にも違反したり、衝突したりしない。二、会社の基本状況及び今回の募集事項
（Ⅰ）会社の基本状況
会社名： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
英文名称:Hunan Yussen EnergyTechnology Co.,Ltd.
設立日：2009年10月12日
株式上場期間：2020年6月2日
株式上場場所:深セン証券取引所
証券略称： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
証券コード: Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
法定代表者：胡先念
取締役会秘書:譚良謀
事務住所:広東省恵州市大亜湾区石化大道426号中海油ビル9階
郵便番号：516081
電話番号：07525962808
FAXへの問い合わせ：07525765948
電子メール:[email protected].
会社のWebサイト:http://www.yussen.com.cn./
(Ⅱ)募集事項
募集者が会社の2021年度株主総会で審議した以下の議案について、会社全体の株主に委託投票権を公募する。
1、『2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)』及び要約
2、『2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法』
3、株主総会授権取締役会に株式激励計画の処理を申請することに関する議案
四、募集者の基本状況
今回募集された投票権の募集者は陳愛文氏で、1963年生まれ、中国国籍、永久海外居留権、修士大学院生学歴、中国公認会計士だった。常徳県五交化会社ヨモギ港卸売部会計、武陵卸売部主任、湖南省食糧学校教師、湖南証監督委員会副主任科員、主任科員、 Dahu Aquaculture Co.Ltd(600257) 財務総監、湖南証監督局副処長、処長を務めたことがある。現在、会社の独立取締役、北京明鋭恒豊管理コンサルティング有限会社の取締役、 Yueyang Xingchang Petro-Chemical Co.Ltd(000819) 独立取締役、 Syoung Group Co.Ltd(300740) 独立取締役を務めています。
募集者は現在、証券違法行為で処罰されておらず、経済紛争に関連する重大な民事訴訟や仲裁には関与していない。募集者とその主要な直系親族は当社の株式に関する事項についていかなる合意や手配にも達していない。当社の独立取締役として、当社の取締役、高級管理職、主要株主及びその関連者との間及び今回の募集事項との間にはいかなる利害関係も存在しない。
募集者は当社の独立取締役として、2022年4月7日に開催された第3回取締役会第3回会議に参加し、「2022年制限株式激励計画(草案)」及び要約、「2022年制限株式激励計画実施考課管理方法」、「株主総会が取締役会に株式激励計画を授権することに関する議案」に同意票を投じた。
五、募集案
募集者は中国の現行法律、行政法規と規範性文書及び会社定款の規定に基づいて今回の募集投票権案を制定し、その具体的な内容は以下の通りである。
(I)募集対象:2022年4月26日(火)午後15:00までに上場した後、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に登録された会社の株主全員。
(II)募集期間:2022年4月27日-2022年4月29日期間(平日午前9:00-12:00、午後13:30-17:00)。
(III)募集方式:公開方式で中国証券監督管理委員会が指定した情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に公告を出して委託投票権募集を行う。
(IV)募集手順と手順
1、本報告書の添付ファイルによって確定されたフォーマットと内容によって、独立取締役募集投票権授権委託書(以下「授権委託書」と略称する)を項目ごとに記入する。
2、募集者に委託した会社の取締役会事務室に本人が署名した授権委託書及びその他の関連書類を提出する。今回の募集委託投票権は会社の取締役会事務室が授権委託書及びその他の関連書類に署名する。
(1)委託投票株主が法人株主である場合、法人営業許可証のコピー、法定代表者身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株主口座カードのコピーを提出しなければならない。法人株主が本条の規定に従って提出したすべての書類は、株主の法定代表者が1ページごとに署名し、株主単位の公印を押さなければならない。
(2)委託投票株主が自然人株主である場合、本人身分証明書のコピー、授権委託書の原本、株主口座カードのコピーを提出しなければならない。自然人株主が本条の規定に従って提出したすべての書類は株主が1ページごとに署名しなければならない。
(3)授権委託書が株主が他人に授権して署名した場合、当該授権委託書は公証機関の公証を経て、公証書を授権委託書の原本と一緒に提出しなければならない。株主本人または株主単位の法定代表者が署名した授権委託書には公証は必要ない。
3、委託投票株主は上述の要求に従って関連書類を準備した後、募集時間内に授権委託書及び関連書類を専任者送達、書留書簡或いは特急送達の方式を採用し、本報告書の指定住所によって送達し、電話で確認しなければならない。書留郵便または特急配達方式を採用した場合、受信時間は会社の取締役会事務室の受信時間を基準とする。
委託投票株主が授権委託書及び関連書類を送付する指定住所と受取人は以下の通りである。
連絡先：広東省恵州市澳頭石化大道中426号中海油大厦9階 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
受取人：毛敏
郵便番号：516081
電話番号：07525962808
FAXへの問い合わせ：07525765948
提出したすべての書類を適切に密封し、投票株主に委託する連絡電話と連絡先を明記し、顕著な位置に「独立取締役公募投票権授権委託書」を明記してください。
4、会社の2021年度株主総会を目撃した弁護士事務所の目撃弁護士が法人株主と自然人株主に提出した前述の書類を下記第(V)項の規則に従って審査する。審査によって有効な授権委託が確認された場合、証人弁護士が募集者に提出する。委託投票株主が書類を提出した後、審査を経て、下記の条件をすべて満たす授権委託が有効であることが確認される。
(1)本報告書の募集手順の要求に従って授権委託書及び関連書類を指定場所に送付した。(2)募集時間内に授権委託書及び関連書類を提出する。
(3)株主はすでに本報告書の添付ファイルの規定のフォーマットに従って授権委託書に記入し、署名し、授権内容が明確で、関連書類を提出して完全で、有効である。
(4)授権委託書及び関連書類の提出は株主名簿の記載内容と一致する。
(V)株主が募集事項に対する投票権を繰り返し授権委託募集者に授権するが、その授権内容が異なる場合、株主が最後に署名した授権委託書が有効であり、署名時間を判断できない場合は、最後に受け取った授権委託書が有効である。
(VI)株主が募集事項投票権の授権を募集者に委託した後、株主は自らまたは代理人に会議に出席するように委託することができるが、募集事項に対して投票権はない。
(VII)有効な授権委託が確認された場合、募集者は以下の方法で処理することができる:1、株主が募集事項の投票権を募集者に授権した後、現場会議の登録時間が終わる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委託が自動的に失効したと認定する。
2、株主が募集事項の投票権の授権を募集者以外の他の人に委託して登録し、会議に出席し、現場会議の登録時間が切れる前に書面で募集者に対する授権委託を取り消すことを明示した場合、募集者は募集者に対する授権委託が自動的に失効したと認定する。
3、株主は提出した授権委託書の中で募集事項に対する投票指示を明確にし、同意、反対、棄権の中で一つを選択しなければならない。1つ以上または選択されていないものを選択すると、募集者はその授権依頼が無効であると認定します。
添付ファイル:独立取締役公募委託投票権授権委託書
募集者：陳愛文
2022年4月9日
添付ファイル:
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
独立取締役募集投票権授権委託書
本人/当社は委託人として、本授権委託書に署名する前に、募集者が今回の募集委託投票権の作成及び公告を行った「独立取締役公募委託投票権報告書」、会社の「2021年度株主総会の開催に関する周知」及びその他の関連書類を真剣に読み、今回の募集委託投票権等に関する状況を十分に理解していることを確認した。
現場会議の登録期間が終了するまで、本人/当社はいつでも独立取締役募集委託投票権報告書が確定した手順に従って、本授権委託書の項目の下で募集者の授権委託を取り消したり、本授権委託書の内容を修正したりする権利がある。
本人/当社は授権委託人として、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 独立取締役陳愛文を本人/当社の代理人として Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 2021年度株主総会に出席することを授権し、本授権委託書の指示に従って以下の会議審議事項に対して投票権を行使する。本人/当社が今回募集した委託投票権審議事項に対する投票意見:
反対を組む.
提案名称棄権コード意対
1『2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)』及び要約2『2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理弁法』3株主総会授権取締役会に株式インセンティブに関する事項の提出に関する議案
注:同意する場合は「同意」欄に「√」を引いてください。反対する人は「反対」欄に「反対」をつけてください。×”；棄権した場合は「棄権」欄に「○」をつけてください。同じ項目に対して「賛成」、「反対」、「棄権」のいずれかを選択した場合、その票は無効となります。
