証券コード： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 証券略称： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 公告番号：2022033 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
第3回監事会第3回会議決議公告
当社及び監事会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
一、会議の開催状況
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (以下「会社」と略称する)第3回監事会第3回会議は2022年4月7日に会社会議室で現場方式で開催され、会議通知は2022年3月18日に通信方式で発行された。会議は監事3人に出席し、実際に監事3人に出席し、会議は監事会の聂棟良主席が主宰しなければならない。会社の取締役会秘書譚良謀さん、証券事務代表の毛敏さんが会議に列席した。今回の会議の招集、開催は関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。二、会議の審議状況
会議に出席した監事の審議と採決を経て、以下の議案を審議し、可決した。
1、『2021年度報告及びその要約』
監事会は、取締役会が作成した会社の2021年年度報告の手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2021年度報告』及び『2021年度報告要旨』。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
2、『2021年度監事会業務報告』
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2021年度監事会工作報告』。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
4、『2021年度内部統制自己評価報告』
監事会は、会社は内部制御制度を確立し、完備し、安定して運行することができ、会社の各リスクは有効な制御を得ることができると考えている。会社2021年度内部統制自己評価報告は客観的、真実的、全面的に会社内部統制建設と運行状況を反映した。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2021年度内部統制自己評価報告』。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
5、『2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告』
監事会は、会社は関連法律法規と「会社募集資金管理方法」などの要求に厳格に従い、合理的で規範的な使用と募集資金の保管を行い、会社は募集資金に対して専門家の集中管理と使用を行い、募集資金の使用は募集資金の投資建設プロジェクト計画の実施に合致し、募集資金を違反して使用する状況は存在しないと考えている。募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはない。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
6、『非経営性資産占用及びその他関連資金の往来状況の特別監査説明』
監事会は、報告期間内に、会社が持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は存在しないと判断した。報告期間内に、会社は対外保証事項が発生していないし、前年度に発生して2021年12月31日まで累計した対外保証状況も存在しない。会社は「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」及び「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、持株株主及びその他の関連者と会社との経営性資金往来において、会社の資金占有を厳格に制限する。会社の対外保証行為を規範化し、会社の対外保証リスクをコントロールする。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「非経営性資産占用及びその他の関連資金の往来状況の特別監査説明」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
7、『2021年度財務決算報告』
監事会は、会社の2021年度の財務決算報告は客観的に、正確に会社の2021年の財務状況、経営成果及びキャッシュフローを反映していると考えている。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2021年度財務決算報告』。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
8、『2022年度財務予算報告』
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2022年度財務予算報告』。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
9、『2021年度利益分配案に関する議案』
監事会は、会社の2021年度利益分配方案は会社の年度発展計画と一致し、会社が現在発展段階にある実際の状況に合致し、上場会社の現金配当に関する規定に合致し、合法性、コンプライアンス性、合理性を備え、会社の持続的、安定的、健全な発展に有利であると考えている。このため、会社の2021年度利益分配案に同意する。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された『2021年度利益分配案に関する公告』。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
10、『2022年度監査機関の再雇用に関する議案』
監事会は、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の監査就職資格を備え、上場企業の監査業務に従事する豊富な経験と職業素養を備えており、これまで会社に監査サービスを提供してきた仕事の中で、独立、客観、公正な職業準則に従うことができ、会社が委託した監査業務をよりよく完成したと考えている。
そのため、監事会は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関として継続することに同意した。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2022年度監査機関の再雇用に関する公告」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
11、『2022年度取締役、監事及び高級管理職報酬方案』
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2022年度取締役、監事及び高級管理職報酬案に関する公告」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
12、『会社及び持株子会社の対外保証額の調整に関する議案』
監事会は、今回の調整会社と持株子会社の対外保証額の審議と決定は「会社法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」「上場会社の対外保証行為の規範化に関する通知」などの関連法律法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致していると考えている。保証対象は会社の全額及び持株子会社であり、今回の調整は発展に必要な資金を獲得するのに役立ち、リスクはコントロール可能であり、当社全体の利益に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「会社及び持株子会社の対外保証額の調整に関する公告」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議に提出しなければならない。
13、『2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)及び要約』
監事会は、会社の「2022年制限性株式激励計画(草案)とその要約」の内容は「会社法」「証券法」「上場会社株式激励管理方法」などの関連法律法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。今回の激励計画の実施は会社、株主、従業員の利益の一致を実現し、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目することを促進し、それによって株主により効率的で、より持続的なリターンをもたらす。会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の従業員の仕事の積極性を引き出し、優秀な人材を安定させるために良好なプラットフォームを提供し、会社の短期目標と長期目標をバランスさせ、会社の持続的、健康的、長期的な発展を促進する。労働者と所有者の利益共有メカニズムを確立し、完備させ、従業員は価値を創造することを通じて、会社の発展との共同成長を実現する。今回のインセンティブ計画の実施は上場企業の持続的な発展に有利であり、上場企業及び株主全体の利益を明らかに損なう状況は存在しない。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2022年制限株式インセンティブ計画(草案)」と「2022年制限株式インセンティブ計画(草案)要約」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議を提出し、株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の3分の2以上(含む)の同意を得なければならない。
14、《2022年制限性株式激励計画実施考課管理弁法》
監事会は「2022年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」は「会社法」「証券法」「上場会社株式激励管理弁法」「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の実際の状況と結びつけ、会社の株式激励計画の順調な進行を保証し、会社法人のガバナンス構造をさらに完備させ、良好なバランスのとれた価値分配システムを形成することができる。会社の中上層管理職と核心業務及び技術中堅が誠実で勤勉に仕事を展開することを激励し、会社の業績が着実に向上することを保証し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2022年制限株インセンティブ計画実施考課管理方法」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
この議案は株主総会の審議を提出し、株主総会に出席した株主が保有する有効議決権株式の総数の3分の2以上(含む)の同意を得なければならない。
15、「会社関連内容は会社が巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に開示された「2022年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者リスト」。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。
三、書類の検査準備
1、会社第三回監事会第三回会議決議
ここに公告する。
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 監事会
2022年4月9日
