2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に従い、各職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使する。監事は取締役会会議、株主総会会議に列席することを通じて、会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理職の職責履行状況に対して監督を行い、会社の規範運営を保証し、会社と投資家の合法的な権益を維持し、会社の規範運営と健全な発展の過程で積極的な役割を果たした。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年、会社監事会は計5回の会議を開き、19件の議案を審議・採択した。会議の開催と採決手続きはいずれも「会社法」及び「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致している。具体的な状況は以下の通りです。
シーケンス番号会議名開催時間議案名
1、2020年度監事会業務報告
2、2020年度財務決算報告
3、2021年度財務予算報告
4、2020年度報告及びその要約
5、2020年利益分配案に関する議案
6、2020年度内部統制自己評価報告
1第2回監事会202104-22 7、2020年度募集資金保管と使用状況特別報告
第8回会議8、非経営性資産占用及びその他の関連資金の往来状況の特別監査によると
明るい
9.2021年度監査機関の再雇用に関する議案
10、会計政策の変更に関する議案
11.子会社に銀行信用保証を提供することに関する議案
12、銀行に総合信用限度額の申請に関する議案
132021年第一四半期報告
2第2回監事会202108-03 1、「2021年半年度報告」及び要約
第九回会議2、一部の遊休自己資金を引き続き使用して現金管理を行う議案について
3第2回監事会202108-04 1、第2回監事会第10回会議通知期限の免除に関する議案
第10回会議2、2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
4第2回監事会202108-17、募集資金を用いて持株子会社に借入金を提供し募集プロジェクトを実施することについて
第11回会議の議案
5第2回監事会202110-26、『2021年第3四半期報告』
第12回会議
二、監事会の職務履行状況
2021年、監事会は中小株主の利益を確実に守る観点から、監督職責を真剣に履行し、会社の生産経営運行状況を全面的に追跡し、会社の関連取締役会と株主総会会議に列席し、会社の重大事項などに対して有効な監督を行った。具体的な状況は以下の通りである。
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、監事会のメンバーは会社の関連取締役会と株主総会会議に列席し、会社の意思決定手順と取締役、高級管理者の職責履行状況を監督した。監事会は、会社は関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に厳格に従って運営を規範化し、意思決定プログラムは合法的で、違反経営状況は存在しないと考えている。会社の取締役、高級管理職は職責を忠実に履行し、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間中、監事会は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)に基づいて基準に保留意見のない「監査報告」を発行し、会社の財務諸表などの書類を真剣に審査し、会社の財務状況に対して有効な監督、検査、審査を実施した。監事会は、会社の財務体系が完備し、制度が健全であると考えている。財務状況は良好で、資産の品質は優良で、収入、費用と利益の確認と計量は真実で正確で、会社の定期財務報告は真実で、正確で、完全に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフロー状況を反映した。虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れは存在しない
3、内部統制評価報告書の審査状況
監事会は社内統制評価報告書を審査し、会社が発行した「2021年度内部統制自己評価報告書」は社内統制の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。4、対外保証監督状況
監事会は会社の2021年度の対外保証状況に対して監督、審査を行い、報告期間内に、会社の保証行為は主に会社と子会社の業務発展に必要なため、会社の利益に合致し、保証行為の財務リスクは会社がコントロールできる範囲内にあり、会社の正常な運営に不利な影響を与えることはなく、会社と株主の利益を損なう状況もなく、審査・認可手続きは関連取引状況に合致する
5、募集資金の使用と管理状況
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用と管理に対して有効な監督を行い、監事会は、会社の募集資金は関連法律法規と「募集資金管理制度」の関連規定に厳格に従って管理と使用され、募集資金の使用経路を変更したり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を無断で流用したり、違反したりすることはないと考えている。
6、内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
報告期間内、会社は中国証券監督管理委員会の「上場企業のインサイダー情報知る人登録管理制度の確立に関する規定」と会社の「インサイダー情報及び知る人管理制度」などの関連規定と要求に基づき、インサイダー情報の秘密保持と管理を積極的に行う。監事会は、会社はすでにインサイダー情報の知る人の登録管理制度を確立し、効果的に実行することができ、インサイダー情報の知る人が知る権利を乱用し、インサイダー情報を漏らし、インサイダー取引を行うなどの違反行為の発生を防止したと考えている。
7、株主総会決議執行状況
報告期間中、監事会は株主総会の決議執行状況を検査した。監事会は、取締役会と管理職が株主総会の各決議を真剣に執行することができ、株主の利益を損なう状況は発見されなかったと考えている。
三、監事会2022年仕事計画
2022年、会社の募集プロジェクトの生産能力の徐々に解放と新しいプロジェクトの徐々に推進に伴い、会社の核心競争力は絶えず向上しているが、より激しい市場競争環境にも直面する。監事会は会社が確定した経営方針をしっかりとめぐり、「会社法」「証券法」「会社定款」などの関連規定を引き続き厳格に執行し、職責を忠実に履行し、会社の規範的な運営を督促する。自身の学習を持続的に強化し、絶えず新しい情勢に適応し、リスク防止意識を強化する。監督管理部門の要求に従い、会社のガバナンス構造を絶えず改善し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 監事会
2022年4月7日
