2021年度独立取締役述職報告(ロ紹徳)
私の羅紹徳は、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、「会社法」「上場会社独立取締役規則」及び「会社定款」などの関連規定に基づき、全株主、特に広範な中小株主に責任を負う態度に基づいて、職務を厳守し、勤勉に職責を履行し、法に基づいて会社の規範運営を促進し、独立取締役の役割を十分に発揮する。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、会社は全部で6回の取締役会を開き、本人は取締役会に6回出席し、疫病の影響を受けて、実際の現場で取締役会に2回出席し、通信方式で取締役会に4回参加し、採決に6回参加しなければならない。2021年度、会社は現場方式で株主総会を4回開催し、本人は4回列席した。
毎回の会議が開催される前に、私は規定の時間内に早めに会議の関連資料を受け取って十分に理解することができて、積極的に審議議題の討論に参加して、私が知った会社の重大な事項の決定について独立取締役の職権を十分に行使して、そして法に基づいて相応の事項に対して独立した意見を発表して、会社の取締役会のために科学的な決定をするために積極的な役割を果たしました。報告期間中、本人はこれまでの取締役会会議の各議案に賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権の状況もなかった。
二、独立意見を発表する場合
2021年、関連法律法規の規定に基づき、関連事項に対して真剣、独立、相当な審議を行った後、本人と会社の他の独立取締役は以下の事項について共同で独立意見を発表した(事前承認意見を含む):
会議時間会議名事項
1、会社の継続雇用2021年度監査機関に対する事前承認意見
2、会社の2020年利益分配方案に関する独立意見
3、会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
4、会社の2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
第2期取締役5、会社の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来状況に関する独立意見
202104.22会第十七回6、会社の2021年度監査機構の再雇用に関する独立意見
会議7、会社の会計政策の変更に対する独立意見
8、子会社に銀行信用保証を提供することについての独立意見
9、銀行に総合信用限度額の申請に関する独立意見
10.持株子会社が年産12万トン1,4-ブチレングリコールプロジェクトの建設に投資することについての独立意見
11.持株子会社の軽炭化水素総合利用プロジェクトの投資建設に関する一期(I)の独立意見
第2期取締役1、総経理の任命に対する独立意見
202108-03会第18回2、副総経理の任命に対する独立意見
会議3、一部の遊休自有資金を使用して現金管理を行う独立意見
第2期取締役1、2021年半年度募集資金の保管と使用状況に対する独立意見
202108-04会第19回2、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況に対する独立意見
会議3、会社の対外保証事項に対する独立意見
第2回取締役1、持株子会社への借入金の事前承認及び独立意見
202108-17会第20回2、募集資金を用いて持株子会社に借入金を提供し募集プロジェクトを実施する独立意見
ミーティング
第2期取締役
202110-26会第21回、軽炭化水素総合利用プロジェクト第1期(I)建設内容及び投資金額の調整に関する独立意見次会議
第2期取締役
202112-30会第二十二1、取締役会秘書の任命に対する独立意見
次の会議
三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の第3期取締役会審査委員会主任委員、報酬と審査委員会委員として、2021年度の具体的な職責履行状況は以下の通りである。
監査委員会主任委員として、日常監査委員会会議を主宰し、社内監査業務状況及び計画、内部統制、資金募集使用、定期報告などの事項について審議する。同時に監査特別報告書を審査し、会社の財務諸表を審査し、監査業務の進展状況を把握し、監査の独立性を維持する。
報酬と審査委員会委員として、「取締役会報酬と審査委員会仕事細則」に従って職責を履行し、会社の報酬と審査管理に対して有効な意見と提案を提出した。
四、現場調査及び職務遂行能力の向上状況
2021年、私は会社が開催した前回の取締役会会議、株主総会に出席し、現場参加の時間を利用して、会社の他の取締役、高級管理職などと深く交流し、会社の経営状況と発展配置を全面的に理解した。また、本人は電話、メールなど多くのコミュニケーションルートを通じて、会社の取締役、高級管理職、その他の関係者と有効なコミュニケーションを維持し、会社の最新状況をリアルタイムで理解しています。
同時に、本人は実際に会社に行って実地調査研究を行い、関連責任者と有効なコミュニケーションを行い、関連主体の生産経営状況、財務状況などの現状を深く理解し、自身の専門方面の技能と経験に基づいて、最新の政策の要求と結びつけて、相応の監督と提案を与えた。
会社の独立取締役として、本人はずっと最新の法律、法規と各規則制度文書の学習を重視し、関連法律法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と投資家の利益保護に関する法律法規の認識と理解を深め、積極的に訓練に参加し、職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供する。
五、投資家の権益保護に関する状況
2021年、私は取締役会の各議案について独立、客観、公正な審議を行い、すべての議決権を慎重かつ慎重に行使した。
同時に、法律法規の要求に厳格に従い、関連事項に対して真剣に独立意見を発表し、会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に対して客観的、厳粛な督促と考察を行った。株主の利益にかかわる重大な事項に対して、会社の取締役、高級管理職と協議と評価を行い、全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。また、本人は会社の情報開示義務の履行状況を引き続き監督し、会社が株主全体の情報開示業務に対して真実、正確、完全、簡明明瞭、分かりやすいことを確保する。
六、その他の事項
1、報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しない。
2、報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘することは発生しなかった。
3、報告期間内に会計士事務所の解任を提案することはなかった。
七、会社が独立取締役の職務履行を支持する場合
2021年、本人が独立取締役の職権を履行する過程で、会社はすべて全面的な支持と協力を与えて、現場、電話、メール、微信などの多種のリアルタイムの疎通方式を構築して、積極的に関連する従業員、会議資料、現場事務などの有利な条件を提供して、本人が審議材料に対して補充意見を提出する時、会社はすべて比較的に短い時間内に有効な情報をフィードバックすることができます。本人が独立取締役の職責を履行するために有効な保障と強力な支持を提供した。
2021年度の独立取締役の仕事に対する会社の管理職と関係者の支持に感謝します。2022年、本人は引き続き独立取締役の職責を真剣に履行し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
ロザンド2022年4月7日
