上場企業の株式激励計画の自己調査表
株式コード： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
存在するかどうか
順序事項当該事項備考番号（Yes/No/
適用されません)
上場企業のコンプライアンス要件
最近の会計年度財務会計報告書が公認会計士になっていないかどうか
1はい
否定的な意見または意見を表明できない監査報告書を発行する
最近の会計年度財務報告書の内部統制が登録されていないかどうか
2はい
会計士は否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行する。
3上場してから最近36ヶ月以内に法律法規、公是に従っていないかどうか
司規約、公開承諾による利益分配の場合
4その他の株式インセンティブの実施に不適切な状況が存在しないかどうか
5業績考課体系と考課方法を確立したかどうかは
インセンティブ対象者に融資およびその他のいかなる形式の財務を提供していないか
6は
援助する
インセンティブ対象コンプライアンス要件
7単独または合計で上場企業の5%以上の株式を保有していないか
株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供
8独立取締役、監査役が含まれていないかどうか
9最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定されていないかどうかは
10最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に認定されていないかどうかは
不適当な人選のために
11最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理されていないかどうか
会及びその派遣機構の行政処罰又は市場参入禁止措置をとる
12「会社法」に規定された会社の取締役を務めてはならないかどうか、高是
レベル管理者の状況
13励振対象となる他の不都合がないかどうかは
14激励リストが監事会によって確認されたかどうか
インセンティブ計画のコンプライアンス要件
上場企業のすべての有効期間内の株式激励計画に関連する標的
15は
の株式総数累計が会社の株式総額の10%を超えていないか
単一インセンティブ対象は、有効期間内のすべての株式インセンティブ計画によって累積される。
16計上株式が会社の株式総額の1%を超えていないかどうか
インセンティブ対象の予約権益比率が今回の株式インセンティブ計画を超えていないかどうか
17持分を付与する予定の20%は
インセンティブ対象が取締役、役員である場合、株式インセンティブ計画草案はすでに
18は
氏名、役職、受領数を明記する
激励対象が取締役、役員である場合、業績考課指標を設立するかどうか
19は
インセンティブ対象の権益行使の条件
20持分インセンティブ計画の有効期間が初めて持分を付与した日から超過していないかどうか
10年後
21株式インセンティブ計画草案は報酬と審査委員会が作成するかどうか。
株式インセンティブ計画開示の完全性要件
22株式インセンティブ計画に規定された事項が完全かどうかYes
（1）「株式インセンティブ管理弁法」の関連規定に照らして、逐条
上場企業が株式激励及び激励対象を実行してはならないか
はい
株式インセンティブに参加してはならない状況。株式インセンティブ計画の実施について説明する
上場企業の株式分布が上場条件に合致しないかどうか
(2)株式インセンティブ計画の目的、インセンティブ対象の確定根拠と範は
囲い
(3)授受予定の権益数量、株式激励計画の授受予定の標的
の株式の種類、出所、権益の数量と上場会社の株式元本を占めるのは
総額の割合分割して実施する場合、毎回与える予定の
権益の数量、関連する標的株の数量と上場会社の株価総額に占める割合のパーセント。予備権益を設定した場合、予備権益の数と株式激励計画権益総額に占める割合の割合。有効期間内のすべての株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数の累計が会社の株式総額の10%を超えているかどうか及びその計算過程の説明(4)保留部分を除き、インセンティブ対象が会社の取締役、高級管理職である場合、その名前、職務、それぞれが授与できる権益数量、株式インセンティブ計画が権益総量を授与する予定の割合を開示しなければならない。その他のインセンティブ対象(それぞれまたは適切に分類される)が授与できる権益の数と、株式インセンティブ計画の権益総量に占める割合。単一インセンティブ対象者が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画によって授与された会社株の累計が会社株総額の1%を超えるか否かの説明(5)株式インセンティブ計画の有効期間、株式オプションの、授権日または授権日の確定方式、実行可能権日、行権有効期間と行権手配、制限株の授与日、販売制限期間と販売制限解除ロック期間は手配等(6)制限株の授与価格、株式オプションの行権価格とその確定方法。
「株式激励管理方法」第二十三条、第二十九条に規定された方法以外の方法で授与価格、行権価格を確定する場合、定価根拠及び定価方式について説明し、独立財務顧問を招聘して査察し、株式激励計画の可行性、上場企業の持続的な発展に有利かどうか、関連定価根拠と定価方法の合理性、上場企業の利益を損なうかどうか及び株主の利益に対する影響について明確な意見を発表し、(7)激励対象の権益獲得、権益行使の条件を開示する。分割して権益を授与または行使する場合、激励対象が毎回授与または権益を行使する条件を開示しなければならない。設立条件に関する指標の定義、計算基準などの説明。権益の付与、権益の行使条件が達成されていない場合、関連権益は次期まで延期してはならない。激励対象に董を含む
事と役員は、激励対象の権益行使の業績考課指標を開示しなければならない。激励対象が権益を行使する業績考課指標を開示する場合、設定した指標の科学性と合理性を十分に開示しなければならない。会社が同時に多期株式激励計画を実行する場合、後期激励計画会社の業績指標が前期激励計画を下回る場合、原因と合理性(8)会社が権益を授与し、激励対象が権益を行使する手順を十分に説明しなければならない。その中で、上場企業が制限株及び激励対象が権益を行使しなければならない期間(9)株式激励計画に係る権益数量、行権価格の調整方法及びプログラム(例えば利益分配、配株などの方案を実施する際の調整方法)(10)株式激励会計処理方法、制限株又は株式オプションの公正価値の確定方法を明確にしなければならない。評価モデルの重要なパラメータとその値
はい
合理性、株式インセンティブの実施は費用と上場企業の経営業績に対する影響を計上しなければならない。
(11)株式インセンティブ計画の変更、終了Yes
(12)会社がコントロール権の変更、合併、分立、激励対象の職務変更、離職、死亡などの事項が発生した場合、どのように株式激励を実施するかは激励計画(13)会社と激励対象のそれぞれの権利義務であり、関連紛争または紛争解決メカニズム(14)上場会社の株式激励計画に関する情報開示文書に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れの承諾がない。激励対象の関連開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあり、権益授与または権益行使に合致しない場合は、部利益返還会社の承諾である。上場企業の権益買い戻し抹消と収益回収プログラムのトリガ基準と時点、買い戻し価格と収益の計算原則、操作プログラム、完成期限など。
業績考課指標が関連要求に合致するかどうか
23企業業績指標とインセンティブ対象個人業績指標が含まれているかどうか
指標が客観的に公開され、明確で透明で、会社の実際の状況に合っているかどうか、
24は
会社の競争力の向上を促進するのに役立つかどうか
同業界で会社に比べられる関連指標を対照根拠として、選択した
25対照会社が3社以上かどうかは
26設定指標の科学性と合理性を説明するかどうかは
販売制限期間、行権期間のコンプライアンス要件
制限株式付与日と初回解除解除解除日の間隔
27は
12ヶ月以上
28毎期解除販売期限は12ヶ月以上ですか?
各期解除販売制限の割合がインセンティブ対象の授与制限性を超えていないか
29株総額の50%は
30株式オプション授権日と初回可行権日の間隔が適用されないか
12ヶ月未満
株式オプションの後の行権期間の起算日が前の行権期間より早くないかどうか
31適用されません
の満了日
32株式オプションの各期行権期間は12ヶ月以上適用されないか
株式オプションの各期実行可能権の株式オプションの割合がインセンティブを超えていないかどうか
33適用されません
対象の株式オプション総額の50%
独立取締役、監事会及び仲介機構の専門意見のコンプライアンス要求
独立取締役、監事会が株式激励計画について有利かどうか
34市会社の持続的な発展、明らかな損害があるかどうか上場会社とすべて
株主の利益を踏まえて意見を発表する
上場企業が弁護士事務所を招聘して法律意見書を発行するかどうか、そして
35は
管理方法の規定に従って専門的な意見を発表する
(1)上場企業が「株式激励管理方法」の規定に合致するかどうか
株式インセンティブを実行する条件
(2)株式インセンティブ計画の内容が「株式インセンティブ管理弁公室」に合致するかどうか
法の規定
(3)株式インセンティブ計画の立案、審議、公示などの手続きが一致するかどうか
「株式激励管理方法」の規定に合致する
(4)株式インセンティブ対象の確定が「株式インセンティブ管理弁公室」に合致するかどうか
法及び関連法律法規の規定
(5)上場企業が中国証券監督管理委員会の関連要求に従って履行したかどうか
情報開示義務
(6)上場企業がインセンティブ対象者に財務援助を提供していないかどうか
(7)株式インセンティブ計画に明らかな損害がないかどうか上場企業及び全部
体株主の利益と関連法律、行政法規に違反する場合
(8)激励対象とする取締役又はそれと関連関係がある董は
事は
