Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 独立取締役
第3回取締役会第3回会議に関する事項に関する独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」及び Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (以下「会社」と略称する)「独立取締役工作制度」などの関連法律法規、規則制度の関連規定に基づき、会社の独立取締役として、関連資料を真剣に審査した上で、会社の第3回取締役会第3回会議に関する事項に対して以下の独立意見を発表する。
一、会社の2021年利益分配方案に関する独立意見
われわれは、会社の2021年度利益分配方案は中国証券監督管理委員会の「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号-上場会社の現金配当」及び「会社定款」、株主収益計画における利益分配に関する規定に合致し、会社の2021年度利益状況、現在の全体運営状況及び会社の発展段階を十分に考慮した。将来の発展の資金需要、業界の特徴、株主の投資収益などの総合要素。審議手続は合法的に規則に合致し、全株主、特に中小投資家の利益を損なう状況は存在しない。当社は2021年度の利益分配案に同意し、2021年度の株主総会の審議に提出することに同意します。
二、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
私たちは:会社はすでに比較的に完備した内部制御制度体系を創立して、そして有効な貫徹と実行を得ることができて、会社の管理の要求と会社の発展の需要に適応することができて、真実で、公正な財務諸表を編制することに対して合理的な保証を提供することができます。「2021年度内部統制自己評価報告」に同意します。
三、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告
当社は、2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しないと考えています。会社が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告」は、会社の募集資金の保管と使用の実際の状況を真実、正確、完全、客観的に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。私たちはこの報告書を2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
四、会社の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来状況に関する独立意見
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は存在しないと考えています。報告期間中、会社は対外保証事項が発生していないし、前年度に発生し、2020年12月31日まで累計した対外保証状況も存在しない。会社は「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」及び「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、持株株主及びその他の関連者と会社が発生した経営性資金の往来において、会社の資金の占有を厳格に制限する。会社の対外保証行為を規範化し、会社の対外保証リスクをコントロールする。私たちはこの報告書を2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
五、会社の継続雇用2022年度監査機構に対する独立意見
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社に監査サービスを提供する過程で、職業道徳規範を厳格に遵守することができ、仕事はまじめで、厳格で、発行した各報告書は客観的に、真実に会社の財務状況と経営の成果を反映することができ、十分な独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備えていると考えています。天健の再雇用は会社の監査業務の連続性と仕事の質を保障するのに有利である。今回の再雇用監査機構の審議手続きは関連法律法規の規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しないため、天健を会社の2021年監査機構として再雇用することに同意し、会社の2020年度株主総会の審議に提出することに同意した。
六、会社の2022年度取締役、監事及び高級管理職報酬案に関する独立意見私たちは、会社の2022年度取締役、監事及び高級管理職報酬案は「会社定款」「報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連制度に基づき、会社が置かれている業界、規模の報酬レベル、会社の実際の経営状況と結びつけて制定されたものであり、会社の役員の勤勉と責任の履行を強化するのに有利であると考えている。会社の仕事の効率と経営効果の向上を促進し、報酬案の制定と採決手続きは合法的で、有効である。会社及び株主の利益を損なう状況は存在せず、国の関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致する。私たちは会社が提出した高級管理職の報酬案に同意します。
七、会社及び持株子会社の対外保証額の調整に関する独立意見
当社は、今回の保証額の増加により対外保証事項が発生する見込みの被保証対象は、会社の完全資本及び持株子会社であり、各完全資本又は持株子会社が銀行及び金融機関に銀行への信用授与及び業務活動の展開などの事項の需要を満たすためであり、会社の正常な生産経営と資金の合理的利用の需要に属し、リスクはコントロール可能であり、対外保証の意思決定手続きは合法であり、当社の全体の利益に合致すると考えている。会社と全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。当社は今回の対外保証予想額の調整に同意し、この報告書を2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
八、持株子会社に借入金を提供する独立意見
会社は今回、持株子会社の恵州博科環境保護新材料有限会社(以下「博科新材」と略称する)に人民元150000万元を超えない借金を提供し、会社全体の融資コストを下げ、持株子会社の業務運営の資金需要を保証し、持株子会社の博科新材業務の発展を促進する。博科新材のその他の株に参加する株主の中には、会社の持株株主と実際のコントロール者の胡先念氏、関連者の恵州博科汇富投資コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)と恵州博科汇金投資コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)などがあり、前述の関連株主は同等の条件または出資比率で持株子会社の博科新材に財務援助を提供できず、関連取引の意思決定プログラムを履行しなければならない。
われわれは、会社が自身の正常な経営に影響を与えない前提の下で持株子会社の博科新材に借金を提供し、会社全体の融資コストを下げ、持株子会社の業務運営の資金需要を保証し、持株子会社の博科新材業務の発展を促進するのに有利であると考えている。本取引は公平、公正、自発、誠実の原則に従い、定価は公正、公平、合理である。審議及び採決手続きは関連法律法規と「会社定款」などの規定に合致し、中小株主と会社の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社が今回持株子会社に借入金を提供する事項を会社の株主総会の審議に提出することに同意し、この事項と関連関係のある株主は採決を回避しなければならない。
九、会社の2022年制限性株式激励計画(草案)及びその要約に関する独立意見
会社の「2022年制限性株式激励計画(草案)」とその要約の内容は「会社法」「証券法」「上場会社株式激励管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致していると考えている。各インセンティブ対象に対する付与手配、解除販売手配(付与数量、付与日、付与条件、付与価格、販売制限期間、販売制限条件の解除などの事項を含む)は、関連法律、法規、規範性文書の規定に違反せず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。今回のインセンティブ計画の実施は上場企業の持続的な発展に有利であり、上場企業及び株主全体の利益を明らかに損なう状況は存在しない。私たちは一致してこの事項に同意し、この事項が会社の株主総会の審議に提出されることに同意します。
十、会社の2022年の制限性株式激励計画の審査管理方法の実施に関する独立意見
私たちは、会社の2022年の制限株激励計画の審査指標の設立は法律法規と「会社定款」の基本規定に合致していると考えています。会社の今回の制限性株式激励計画の考課指標は2つのレベルに分けられ、それぞれ会社レベルの業績考課と個人レベルの業績考課である。会社レベルの業績指標は純利益成長率に設定され、この指標は会社の利益能力を反映し、企業の成長性の最終的な体現であり、比較的良い資本市場のイメージを確立することができる。会社が設定した業績考課目標は会社の現在の経営状況及び未来の発展計画などの総合要素を十分に考慮し、指標の設定が合理的で、科学的である。会社は本激励計画の業績考課指標を設定した:2022年度の純利益は2021年度より50%以上増加した。2023年度の純利益は2021年度より100%以上増加した。2024年度の純利益は2021年度より150%以上増加した。このうち、純利益指標は会社が監査した合併口径純利益である。会社レベルの業績考課のほか、会社は個人に対して厳密な業績考課と業績考課体系を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象者の年度業績評価結果に基づいて、激励対象個人が販売制限を解除する条件に達しているかどうかを確定する。以上、当社は「2022年制限性株式激励計画実施考課管理方法」が全面性、総合性及び操作性を有し、考課指標の設定は科学性と合理性を有し、同時に激励対象に対して制約効果を有し、今回の激励計画の考課目的を達成できると考えている。そのため、私たちは関連事項を会社の株主総会の審議に提出することに合意しました。十一、会社がA株を非公開で発行する予案の改正に関する独立意見
私たちは、会社の取締役会が提出した会社の「2022年度非公開発行A株株株予案(改訂稿)」を真剣に審査した結果、今回の案の改訂はより確実に実行できると考えています。今回の発行が完了した後、会社の持続的な利益能力を強化し、会社の発展戦略と株主の利益に合致し、会社とその全体の株主、特に中小株主の利益を損なう行為は存在しない。同時に、会社の取締役会は上述の議案を審議する時、決定手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。私たちは今回の非公開発行株式予案の改正に関する事項に同意し、上述の議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
十二、会社の2022年度非公開発行A株募集資金の使用可能性分析報告の改訂に関する独立意見
当社の取締役会が作成した「2022年度非公開発行A株募集資金使用可能性分析報告(改訂稿)」は募集資金使用状況の実行可能性についてより合理的な分析を行い、今回の募集資金投資プロジェクトの用途は国家関連政策の規定及び会社の実際状況と発展需要に合致し、会社が置かれている業界の現状と発展傾向に合致すると考えている。会社の長期的な発展目標と株主の利益に合致し、会社の持続的な経営能力と利益能力を高めるのに有利である。私たちは今回の非公開発行株式募集資金使用可能性分析報告の改訂に同意し、「2022年度非公開発行A株募集資金使用可能性分析報告(改訂稿)」を会社の株主総会審議に提出することに同意した。
独立取締役：李国慶節陳愛文曽斌
2022年4月7日
