証券コード： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 証券略称： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 公告番号：2022048 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (以下「会社」と略称する)の株式激励計画の順調な進行を保証するために、会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、良好なバランスのとれた価値分配体系を形成し、会社の中上層管理者と核心業務及び技術中堅の誠実さと勤勉な展開を激励し、会社の業績が着実に向上することを保証し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式激励管理方法』及びその他の関連法律、法規、規範性文書及び『 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 規約』の規定に基づき、会社の実際状況と結びつけて、本実施審査管理方法を制定する。
一、審査の目的
会社法人のガバナンス構造をさらに完備させ、会社の激励制約メカニズムを確立し、完備させ、株式激励計画の順調な実施を保証し、株式激励の役割を最大限に発揮し、さらに会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
二、審査の原則
審査評価は公正、公平、公開の原則を堅持し、本弁法と審査対象の仕事の業績に厳格に従って評価を行い、本激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献の緊密な結合を実現し、それによって業績管理レベルを高め、激励対象の積極性と創造性を十分に動員し、会社と全体の株主の利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
本弁法は株式インセンティブ計画によって確定されたすべてのインセンティブ対象に適用され、会社(持株子会社を含む)の一部の取締役、高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)人員及び取締役会がインセンティブを必要とするその他の人員を含むが、これらに限定されない。
四、審査機関
1、会社の取締役会の報酬と審査委員会は指導と組織の審査を担当し、取締役、高級管理者などの激励対象に対して審査を行う。
2、会社の人的資源部は具体的に審査業務を調整し、取締役、高級管理者以外の激励対象の審査業務を組織し、財務部などの関連部門と関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に対して責任を負う。
五、業績評価評価指標及び基準
(I)制限株の付与条件
会社とインセンティブ対象者は、以下の条件を同時に満たす場合に限り、会社側は本計画に基づいてインセンティブ対象者に制限株の授与を行うことができる。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を提出したりする。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれの状況も発生していない：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
(Ⅱ)制限株の解除販売制限条件
販売制限期間内を解除し、同時に以下の条件を満たす場合、激励対象が授与された制限株は販売制限を解除することができる。
1、会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
(1)最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
(2)最近の会計年度財務報告の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を提出したりする。
(3)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(4)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(5)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、激励対象は以下のいずれの状況も発生していない：
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社が上述の第1条の規定状況の一つが発生した場合、すべての激励対象は本激励計画に基づいてすでに授与されたが、まだ販売制限を解除していない制限株は会社が授与価格によって買い戻し、抹消しなければならない。ある激励対象者が上記第2条に規定された状況の一つが発生した場合、当該激励対象者は、本激励計画に基づいて授与されたが、販売制限が解除されていない制限株は、会社が授与価格に従って買い戻し、抹消しなければならない。
3、会社レベルの業績評価要求を満たす
本インセンティブ計画が初めて授与する制限株に対応する考課年度は20222024年の3つの会計年度のうち、会計年度ごとに考課し、各年度の業績考課目標は以下の表に示す。
販売制限期間業績考課目標の解除
第一次販売制限解除2022年度純利益は2021年度より50%以上増加
第2次販売制限解除2023年度純利益は2021年度より100%以上増加
第3次販売制限解除2024年度純利益は2021年度より150%以上増加
注:上記成長率は、当年度に実現した上場企業の株主に帰属する非経常損益を差し引いた純利益を計算根拠とする。
解除販売期間内に、会社は解除販売条件を満たす激励対象のために解除販売を行う。
各解除販売期間内に、会社の当期業績レベルが業績考課目標条件に達していない場合、すべての激励対象は考課当年に販売制限を解除できる制限株に対して販売制限を解除してはならず、会社が授与価格で買い戻し消込を行う。
4、激励対象の個人レベルの業績考課要求を満たす
激励対象個人業績評価結果は会社の現行報酬と審査制度の関連規定に従って実施する。各評価等級に対応する個人レベルの販売制限解除割合(N)は以下の通りである。
業績考課結果優秀(A)良好(B+)合格(B)基本合格(B-)不合格(C)
個人レベルでの販売制限解除割合（N）100%80%0
インセンティブ対象は前年度に上記の会社レベルの業績考課目標と個人職場の業績考課が基準に達した前提の下で、同時に以下の条件を満たしてこそ販売制限を解除することができる。
1、勤務期間中に安全生産、環境保護などの直接重大責任事故が発生しなかったり、会社に大きな経済損失をもたらしたりしていない。
2、仕事中は廉潔で自律的で、賄賂を受け取らず、金銭を横領しない。
3、勤務期間中に違法規律違反が発生せず、刑事責任を追及される行為。
具体的な販売制限の解除割合は激励対象の個人業績考課結果に基づいて確定する。インセンティブ対象個人の当年実績解除販売制限額＝個人当年計画解除販売制限額×個人レベルで販売制限割合(N)を解除する。激励対象は各考課年度の個人の当年の実際の販売制限額によって販売制限を解除し、考課結果によって販売制限を解除できなかった制限株は、会社が授与価格によって買い戻し、抹消する。
六、審査期間と回数
1、審査期間：激励対象者が授与または制限株の販売制限を解除した前会計年度。
2、考課回数:本激励計画の考課年度は20222024年の3つの会計年度で、毎年1回考課する。
七、審査手順
会社の人的資源部は取締役会の報酬と審査委員会の指導の下で具体的な審査活動を担当し、審査結果を保存し、その上で業績審査報告書を形成し、取締役会の報酬と審査委員会に提出する。八、審査結果管理
1、審査結果のフィードバック
被考課者は自分の考課結果を理解する権利があり、取締役会報酬と考課委員会は考課終了後の5営業日以内に被考課者に考課結果を通知しなければならない。
被考課者が考課結果に異議がある場合、考課結果の通知を受けた5営業日以内に取締役会報酬と考課委員会に申告することができ、会社の取締役会報酬と考課委員会は実際の状況に基づいて考課結果を再検討し、再検討の結果に基づいて考課結果を修正することができる。
3、審査結果の保存
考課が終わった後、人的資源部は業績考課のすべての考課記録ファイルを保留し、考課結果は秘密保持資料としてアーカイブ保存しなければならない。業績激励の有効性を保証するために、業績記録は塗り替えを許さず、再修正または再記録する必要がある場合は、当事者が署名しなければならない。業績考課記録保存期間は5年である。保存期間を超えた書類と記録については、取締役会報酬と審査委員会が破棄する権利がある。
九、附則
1、本弁法は会社の取締役会が解釈、改訂と廃止を担当する。
2、本弁法は株主総会の審議が成立した日から発効する。
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 取締役会
2022年4月9日
