Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) について
2021年度募集資金の保管及び使用状況に関する特別査察意見
安信証券株式会社（以下「安信証券」、「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) （以下「＊＊＊ Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行して上場する持続監督推薦機構であり、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の要求は、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 2021年度に初めて公開発行された株式募集資金の保管と使用状況について慎重に検討し、調査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額と入金状況
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可2020520号」「承認 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 初公開発行株式に関する承認」を経て承認され、深セン証券取引所の同意を得て、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) は2020年5月に社会公衆に人民元普通株(A株)株式2834万株を初公開発行し、発行価格は1株当たり39.99元で、計1133166万元の資金を募集した。発行費用を差し引いた募集資金の純額は10000000万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、天健検査〔2020〕2-17号「検査報告」を発行した。
(II)募集資金の特定口座への保管状況
「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」と会社「募集資金管理制度」及び関連法律法規の関連規定に基づき、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) は募集資金に対して専門家の記憶を行い、推薦機構とともに2020年6月9日にそれぞれ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙支店、華融湘江銀行株式会社は『資金募集三方監督管理協議』を締結し、2020年6月18日に恵州宇新新材料有限会社、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 恵州浜海支店と『資金募集四方監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。前述の監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2021年12月31日現在、会社には3つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は具体的に以下の通りである。
口座開設銀行口座募集資金残高(万元)
華融湘江銀行長沙金星路支店7902039000115681.45
上海浦東発展銀行長沙井湾子支店6609007088010 Guoyuan Securities Company Limited(000728) –
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 恵州浜海支店200802272 Chongqing Sansheng Industrial Co.Ltd(002742) 94-
合計1.45
注:2021年12月31日までに、会社の上述の募集資金はすでに規定の用途によって使用済みで、上海浦東発展銀行長沙井湾子支店の残高資金は2152827元で流動資金を永久に補充し、口座を販売した。 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 恵州浜海支店口座残高700398元永久補充流動資金と口座販売;華融湘江銀行長沙金星路支店の残高利息は1449980元で、2022年1月に流動資金を永久に補充し、口座を販売した。
(III)募集資金の使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、募集資金の使用及び残高は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
初公開発行株式募集資金純額10000000
減：2020年度募集資金投資項目支出8064475
プラス：2020年度利息収入（銀行手数料控除）712.77
2020年12月31日募集資金専戸残高2006802
減：2021年度募集資金投資項目支出2021272
加：2021年度利息収入（銀行手数料控除）146.15
2021年12月31日募集資金専戸残高1.45
二、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況照合状況
2021年度、会社は実際に募集資金人民元2021272万元を使用し、具体的な状況は付表1「募集資金使用状況対照表」を参照する。
（Ⅱ）募集資金の投向変更状況説明
2021年度において、会社は募集資金の投向変更が存在しない。
(III)募集資金投資項目の実際投資総額と承諾投資総額の差異説明
2021年度、会社が募集した資金投資項目の実際の投資総額と承諾した投資総額には差がない。
(IV)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年度、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 募集資金を使用して募集プロジェクトの前期投入を置き換える場合はありません。
（V）遊休募集資金に流動資金を補充する場合
2021年度、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) アイドル募集資金を使って流動資金を補充することはありません。
(VI)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2020年6月16日、会社は第2回取締役会第10回会議及び第2回監事会第5回会議を開き、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、同時に会社が2020年7月3日に開催した2020年第1回臨時株主総会の審議を経て可決し、会社は使用額が人民元2億元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行う予定である。上記額内では、資金をスクロールして使用することができ、実際の投資金額は実際の募集資金の状況によって決定されます。2021年12月31日現在、資金募集専用口座で高金利預金を行っているほか、会社はアイドル募集資金を使用して他の現金管理や関連製品への投資を行っていない。
三、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 募集資金の実際の使用状況及び開示に重大な問題は存在しない。
四、上場企業の募集資金の保管と使用状況が規則に合っているかどうかの結論的な意見2021年度、推薦機構の推薦代表者は資料の審査、現場検査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況に対して審査を行い、審査を経て、推薦機構は
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 初公開発行株式募集資金は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–主板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従っている。及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 募集資金管理制度」の要求は規範的な管理と使用を行い、会社の募集資金は取締役会が決定した特定口座に預けて集中管理し、本推薦機構と関連銀行と募集資金監督管理協議に署名した。2021年度には、会社が不正に利用して資金を募集する場合はありません。
添付書類：1、募集資金使用状況対照表
募集資金使用状況対照表
2021年度
編成単位： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 単位：人民元万元
募集資金総額10000000本年度投入募集資金総額2021272
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額10085747
累計変更用途の募集資金総額比率
投資項目が資金を募集して調整した後、今年度の期末から期末までの項目が予定の今年度に達してプロジェクトの実行可能性に達したかどうかを承諾する。
投資総額投資総額累計投資金額投資進度(%)使用可能状態日付で実現可能な利益予想利益が発生するかどうか
（部分変更を含む）（1）（2）（3）＝（2）／（1）重大な変化
投資項目の承諾
15万トン/年無水物No 84 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 4 China Vanke Co.Ltd(000002) 0203578484832 101.012021年12月[注][注]No
プロジェクト
投資項目84 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 4 China Vanke Co.Ltd(000002) 0203578484832 101を承諾する。01
小計
流動資金の補充-16 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 9.151600915 100.06-適用不可不適用No
合計-1000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 000 China Vanke Co.Ltd(000002) 02127210085747 100.86 － – － －
計画の進捗状況または予想収益に達していない状況と原因(具体的な項目別)は適用されません。
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明は適用されない
超過募集資金の金額、用途及び使用進捗状況は適用されません
募集資金投資事業実施場所変更は適用されません
募集資金投資項目実施形態調整状況は適用されない
