証券コード： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 証券略称： Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 公告番号：2022046 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
2022年制限株式インセンティブ計画
(草案)
二〇二年四月
宣言
当社及び全取締役、監事、高級管理者は、本激励計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。
当社のすべてのインセンティブ対象承諾は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあり、制限性株式付与条件または権益解除販売制限の手配に合致しない場合、インセンティブ対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れに確認された後、本インセンティブ計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
特別ヒント
1 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (以下「会社」と略称する)2022年制限性株式激励計画(以下「本激励計画」と略称する)は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理方法」及びその他の関連法律、法規と規範性文書、及び「 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 規約」に基づいて制定される。
2、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない状況が存在しない。
3、本インセンティブ計画のインセンティブ対象は「上場企業株式インセンティブ管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象になってはならない状況が存在しない。
4、本インセンティブ計画のインセンティブ形式は制限株であり、株源は会社がインセンティブ対象に向けて発行した当社人民元A株普通株である。
5、会社は激励対象に450万株を超えない制限株を授与する予定で、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額158676万株の2.84%を占め、そのうち初めて386万株を授与し、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額158676万株の2.43%を占めている。64万株を予約し、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額158676万株の0.40%を占め、予約部分は今回授与された権益総額の14.22%を占めている。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された制限株式の累計数は、会社の株式総額の1%を超えていない。
6、本インセンティブ計画の制限株の授与価格は18.89元/株であり、本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が制限株の登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、配当金の配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の授与価格と権益数は相応の調整を行う。
7、本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブの対象は70人で、会社(持株子会社を含む)の一部の取締役、高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)人員、取締役会がインセンティブが必要と考えている他の人員を含む。2021年12月31日現在、会社の正社員数は539人で、激励対象者数が上記会社の社員総数に占める割合は13.17%である。
8、本インセンティブ計画の有効期間は、制限株の付与登録が完了した日から、インセンティブ対象が授与された制限株がすべて販売制限または買い戻しを解除する日まで、最長60ヶ月を超えない。
9、本インセンティブ計画で初めて授与される制限株は、授与日から12ヶ月が経過した後、3期に分けて販売制限を解除し、1期ごとに販売制限を解除する割合はそれぞれ30%、30%、40%である。予約した制限株は、授与日から12カ月が経過した後、3期に分けて販売制限を解除し、1期当たりの販売制限解除割合はそれぞれ30%、30%、40%であった。10、会社監事、独立取締役、単独または合計持株5%以上の主要株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供はいずれも本激励計画に参加していない。
11、激励対象の資金源は自己資金である。会社は激励対象のために本激励計画に基づいて関連権益に対して貸付、借入金保証及びその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを承諾する。
12、会社の株主総会が本激励計画を審議してから60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開いて激励対象に対して授権を行い、登録、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本インセンティブ計画の実施を中止し、授与されていない制限株は失効する。
13、今回の株式インセンティブが実施された後、会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことはない。
第一章の解釈
他に説明がない限り、以下の名詞または略称は本明細書で以下の意味を有する。
Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) /会社指 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
本計画/インセンティブ計画とは Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 制限株式インセンティブ計画(草案)を指す。
会社は本インセンティブ計画に規定された条件と価格に基づいて、インセンティブ対象の一定数の制限株を授与する会社の株を指し、これらの株は一定期間の販売制限期間を設け、本インセンティブ計画に規定された販売制限解除条件に達した後、解除することができる。
本計画の規定に従って制限株を取得した会社(持株子会社を含む)の一部の取締役、激励対象は高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)者及び取締役会が激励が必要と判断したその他の人員を指す。
高級管理職とは、会社の総経理、副総経理、財務総監、取締役会秘書と「会社定款」に規定されたその他の人員を指す。
付与日とは、企業がインセンティブ・オブジェクトに制限株を付与した日を指し、この日は取引日でなければならない。
有効期間とは、株主総会が成立した日から制限株の解除販売期間が満了した日または買い戻しが完了した日までの期間をいう。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
販売制限期間とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に基づいて授与された制限株が譲渡禁止され、債務の担保、返済に用いられる期間を指す。
解除販売制限日とは、本インセンティブ計画に規定する解除販売制限条件が達成された後、インセンティブ対象が保有する制限株が販売制限を解除した日をいう。
解除販売制限期間とは、本インセンティブ計画に規定する解除販売制限条件が達成された後、インセンティブ対象が保有する制限株が販売制限を解除して上場流通する期間を指す。
解除販売制限条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象となる制限株の販売制限解除に必要な条件をいう
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
《考課管理方法》指《 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 株権激励計画考課管理方法》
元、万元とは人民元、万元を指す。
第二章株式インセンティブ計画の実施目的
会社の長期的な激励制約メカニズムをさらに完備させ、会社の核心チームの積極性、創造性を十分に動員し、優秀な管理者と従業員の会社に対する忠誠度を強化し、会社、株主と核心チームの3つの利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に関心を持ち、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保するために。
株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に従って、「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づいて、本計画を制定する。
本インセンティブ計画の制定に従う基本原則は以下の通りである。
(I)法に基づくコンプライアンスの原則
会社は制限性株式激励計画を実施し、法律、行政法規の規定に厳格に従ってプログラムを履行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を実施する。誰も制限株インセンティブ計画を利用して裏取引を行い、証券市場を操作するなどの証券詐欺行為をしてはならない。
(II)自主参加の原則
会社が制限的な株式インセンティブ計画を実施するには、会社が自主的に決定し、従業員が自主的に参加する原則に従い、会社は割り当て、強制分配などの方法で従業員に本インセンティブ計画に参加させることは存在しない。
(III)リスク自己負担の原則
制限株インセンティブ計画の参加者は、本インセンティブ計画の約束に従ってリスクを負担する。
第三章本激励計画の管理機構
株主総会は会社の最高権力機関として、本計画の実施、変更、終了の審議と承認を担当する。株主総会は、その権限範囲内で本計画に関連する一部の事項を取締役会に授権することができる。取締役会は本激励計画の執行管理機構であり、報酬と審査委員会を設置し、本株式激励計画の立案と改訂を担当し、会社の株主総会に報告して審議し、株主総会の授権範囲内で本計画の関連事項を処理する。
監事会は本激励計画の監督機構であり、本計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表し、本激励計画の実施が関連法律、法規、規範性文書と証券取引所の業務規則に合致するかどうかについて監督し、激励対象のリストを審査する責任を負う。
独立取締役は、本計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を著しく損なうかどうかについて独立意見を発表し、本計画についてすべての株主に委託投票権を募集しなければならない。
第四章激励対象の確定根拠と範囲
一、激励対象の確定根拠
(I)激励対象が確定した法的根拠
本計画の激励対象は「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の関連規定を根拠に確定する。
(II)激励対象が確定した職務根拠
本計画のインセンティブ対象は、会社(持株子会社を含む)の一部の取締役、高級管理職、中層管理職およびコアテクノロジー(業務)者、および取締役会がインセンティブを必要とすると判断した他の人員を含む。以上の激励対象は会社の経営業績と未来の発展に直接影響を及ぼす管理者であり、今回の激励計画の目的に合致する。激励対象リストは会社の報酬と審査委員会が作成した後、取締役会に報告して審査し、会社の監事会の審査を経て、会社の株主総会の承認を得なければならない場合は、関連プログラムを履行しなければならない。
(III)激励対象が確定した考課根拠
本計画のインセンティブ対象は『 Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) 株式インセンティブ計画考課管理方法』の関連規定に基づき、考課に合格しなければならない。二、激励対象の範囲と確認
(I)励起対象の範囲
1、本インセンティブ計画で初めて付与されたインセンティブ対象者は計70人である。会社(持株子会社を含む)の一部の取締役、高級管理職、中層管理職、核心技術(業務)者、取締役会が激励が必要と考えている他の人員を含む。2021年12月31日現在、会社の正社員数は539人で、激励対象者数が上記会社の社員総数に占める割合は13.17%である。
上記のいずれかの激励対象は、会社の独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。
すべての激励対象は会社が権益を授与する時及び本激励計画が規定した審査期間内に会社(子会社を含む)と採用或いは労働関係があるべきである。
(II)励起対象の確認
本計画は取締役会の審議を経て可決された後、株主総会を開く前に、会社のウェブサイトまたはその他のルートを通じて会社の内部に激励対象の名前と職務を公示し、公示期間は10日以上である。
会社がインサイダー情報関係者が本計画草案の公告前の6ヶ月以内に会社の株とその派生品種を売買した状況を自己調査し、インサイダー取引行為があるかどうかを説明する。内幕情報を知って会社の株を売買した場合、激励の対象になってはならず、法律、行政法規及び関連司法解釈規定が内幕取引に属さない場合を除く。インサイダー情報の漏洩によるインサイダー取引の発生は、インセンティブの対象になってはならない。会社監事会は激励対象リストを審査し、公示意見を十分に聴取し、会社株主総会が本激励計画を審議する5日前に監事会が激励対象リストの審査意見及び公示状況の説明を開示する。会社の取締役会の調整後の激励対象リストも会社の監事会の確認を経なければならない。三、激励対象にならない場合
「管理方法」の規定によると、上場企業の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供は、激励の対象になってはならない。次のいずれかの場合、本インセンティブ計画のインセンティブ対象になってはならない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
