Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
取締役の皆様:
私たちは Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会委員として、中国証券監督会の「上場会社管理準則」などの法律、法規と会社の「定款」「監査委員会仕事細則」の関連規定に厳格に従い、忠実に勤勉で、職務を厳守し、審査監督の職責を真剣に履行している。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の審査委員会のメンバーは姚禄仕さん、陳暁漫さん、蘇爽さんです。このうち、姚禄仕さん、陳暁漫さんは会社の独立取締役で、会計専門の背景を備えた姚禄仕さんが招集者を務めています。
原審計委員会の銭昌華さんは個人的な理由で2021年10月28日に会社に辞任報告を提出し、取締役職務、監査委員会委員職務及び財務総監兼取締役会秘書職務の辞任を申請した。辞任後、銭昌華さんは会社の職務を一切担当しない。会社は2021年10月28日に第2回取締役会第11回会議を開き、「会社第2回取締役会取締役候補及び監査委員会委員の選出に関する議案」を審議・採択し、会社の取締役会は蘇爽氏を会社の取締役及び監査委員会委員に指名し、この議案は2021年11月15日に開催された会社2021年第2回臨時株主総会の審議を経て可決した。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、第2回取締役会審査委員会は計5回の会議を開き、全委員が自ら会議に出席し、会議が審議・採択した議案の状況は以下の通りである。
会議時間会議回審議の議案
1 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 内部統制検査評価報告書に関する議案
2021年1月15日2021年第1回会議
2.会社が泰瑞加華(天津)株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)及び関連取引に投資する予定の議案について
1.2020年度財務決算報告に関する議案
2.2020年度報告及び要約に関する議案
3.会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案
2021年4月16日2021年第2回会議
4.監査委員会の2020年度の職務履行状況報告に関する議案5.会計政策の変更に関する議案
6.継続雇用会社2021年度財務監査機構及び内部統制監査機構に関する議案
2021年4月23日2021年第3回会議1.会社が2021年第1四半期に報告した議案について
2021年8月16日2021年第4回会議1.2021年半年度報告及び要約に関する議案
2021年10月18日2021年第5回会議1.会社が2021年第3四半期に報告した議案について
三、監査委員会の年度職責履行状況
2021年度、取締役会監査委員会は豊富な業界経験と専門知識により、監査機構の監督と評価、社内監査の指導、会社の財務報告の審査などの面で取締役会に専門意見を提出し、会社の監査とリスク管理などの面で重要な役割を果たした。
(I)外部監査機構の監督及び評価
1.外部監査機関の独立性と専門性を評価する
取締役会審査委員会は会社の外部監査機構容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の専門適任能力、投資家保護能力、独立性、誠実さ状況などを審査し、前年度の監査業務状況を評価し、当該事務所は独立、客観、公正な職業準則に従い、より良いサービス意識、職業操守と専門能力を持っていると考えている。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関に引き続き招聘することを提案する。
2.外部監査機関と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項についてコメント及びコミュニケーションする
報告期間中、取締役会監査委員会は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が提出した監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について討論と疎通を行い、合意に達した。財務と内部統制監査の過程で、年審公認会計士に協議計画に従って監査を行うように促し、約束の期限内に監査報告書を提出する。監査期間中に他の監査における重大事項は発見されなかった。
3.外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
報告期間内、取締役会監査委員会は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査過程で勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えている。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の内部監査活動計画を真剣に審査し、内部監査機構に監査計画に従って実行するように促し、内部監査活動の成果を評価し、内部監査が提出した問題に対して指導的な意見を発表し、内部監査部門の有効な運営を促進した。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、正確で完全であり、会社の財務状況と経営成果を公正に反映し、関連詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミスの調整及び非標準的な意見監査報告を保留しない場合はないと考えている。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、監査委員会は「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定に基づき、会社内部制御システムの建設状況と内部制御の実行状況を検査した。
会社は関連法律法規及び規範性文書、「会社定款」及び会社内制御制度の規定を厳格に執行し、内部制御システムの運行が良好で、内部制御が科学的で、有効であり、会社及び部下子会社は計画に従って内制御業務を展開し、内部制御に存在する欠陥をタイムリーに識別し、計画、実施、検査、改善を通じて、絶えず内制御管理レベルを向上させた。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は積極的に会社の管理層、内審部門及びその他の関連部門と外部監査機構のコミュニケーションを協調し、会社が積極的に外部監査業務に協力することを支持することを促進し、監査過程で発見した問題についてタイムリーに分析と解決を行い、監査作業の順調な進行を保証する。
四、全体評価
報告期間内、取締役会審査委員会は独立、客観、公正、専門の原則に基づいて、「上海証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」「監査委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、忠実、勤勉に職責を履行し、監査監督職能を確実に履行し、会社内部のコントロール管理を促進するのに積極的な役割を果たした。
2022年、監査委員会は引き続き真剣に、勤勉に各職責を履行し、自身の専門優位性を利用して、監査委員会の指導、監督作用を十分に発揮し、会社の規範運営メカニズムを完備させ、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 取締役会監査委員会2022年4月7日（本ページは本文がなく、『取締役会監査委員会2021年度職務履行状況報告』の署名ページ）取締役会監査委員会委員：
姚禄仕
2022年4月7日（本ページは本文がなく、『取締役会監査委員会2021年度職務履行状況報告』の締結ページである）取締役会監査委員会委員：
陳暁漫
2022年4月7日（本ページは本文がなく、『取締役会監査委員会2021年度職務履行状況報告』の締結ページである）取締役会監査委員会委員：
蘇爽
2022年4月7日
