Guoyuan Securities Company Limited(000728) について Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」または「推薦機構」と略す)は、 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) (以下「 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定は、会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20202223号)の承認を得て、会社は初めて6200万株の人民元普通株を公開発行し、発行価格は12.72元/株で、株式発行募集資金総額は人民元7886400万元で、各発行費用の合計人民元445921万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元7440479万元である。容誠会計士事務所(特殊一般パートナー)は2020年9月29日、今回発行された資金の到着状況を審査し、「容誠検査字〔2020230 Z 0189号」「検査報告」を発行した。
2021年度、会社の募集資金の使用状況は2021年12月31日までに、会社の累計使用募集資金は3964150万元で、そのうち:(1)2020年12月31日までに会社の累計使用募集資金は256236万元である。(2)2021年1-12月実際使用募集資金項目1401914万元。
2021年12月31日現在、累計で獲得した財テク収益、利息収入控除手数料支出などの純額は140248万元で、そのうち、(1)2020年12月31日現在、会社が累計で獲得した財テク収益、利息収入控除手数料支出などの純額は37.18万元である。(2)2021年1-12月に累計で獲得した財テク収益、利息収入控除手数料支出などの純額は136530万元である。2021年12月31日現在、募集資金残高は合計3616577万元で、そのうち募集資金専戸残高は2077826万元で、期限切れの現金管理製品金額は15388751万元である。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社募集資金管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金管理方法」を制定し、募集資金の保管、審査・認可、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度的に募集資金の規範的な使用を保証した。
2020年9月29日、推薦機構は Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店(以下「 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 呉中支店」と略称する)と Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) と「資金募集三者監督管理協議」に署名し、寧波銀行呉中支店に募集資金特別口座(口座番号:7508120200379015750812020037922475081202 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 7874875081202 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 7895775081202 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 7916875081202 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 78804758012020037937775081202 Zhejiang Weixing Industrial Development Co.Ltd(002003) 79433)を開設した。三者監督管理協定と証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) は2021年1月20日に第2回取締役会第7回会議、第2回監事会第6回会議をそれぞれ開催し、2021年2月5日に2021年第1回臨時株主総会を開催し、「募集資金投資項目の変更及び一部の募集資金の使用による完全子会社への増資について募集プロジェクトを実施する議案」を審議・採択した。保荐机构と Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) および募集プロジェクトを実施する南京中茂食品有限公司(以下「南京中茂」と略称する)は2021年2月5日に Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 呉中支店と「募集资金専戸贮蓄三方监管协定」に署名し、 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 全资子会社南京中茂が Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 呉中支店に募集资金特别口座(口座番号:7508120200415834)を开设した。三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
銀行名銀行口座口座タイプ残高
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店750812 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 9015監督管理戸358470950
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店7508120200379224監督管理者-
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店750812000378748監督管理戸10662488
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店7508120200378957監督管理者-
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店750812 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 9168監督管理戸339428160
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店750812 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 8804監督管理戸47197325
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店750812 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 9377監督管理戸183959220
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店750812 Shenzhen Nanshan Power Co.Ltd(000037) 9433監督管理戸2142982
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店7508120 Bohai Leasing Co.Ltd(000415) 834監督管理戸197440432292
合計:20778255817
注:2021年12月31日現在、7508122200037922475081222000378957の監督管理口座はいずれも販売されている。
三、募集資金の使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
2021年12月31日現在、実際に関連プロジェクトに投入された募集資金は計3964150万元で、具体的な使用状況は付表1:2021年度募集資金使用状況対照表を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2020年10月21日、会社は第2回取締役会第6回会議及び第2回監事会第5回会議を開き、それぞれ「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金848136万元を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。
2021年度、 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 募集プロジェクトの前期投入と置換状況は発生しなかった。
（III）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年度、 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) アイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充することはありません。 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) は2020年10月21日に第2回取締役会第6回会議、第2回監事会第5回会議を開催して『一部の一時的に遊休した募集資金の使用について現金管理を行う議案』を審議・採択し、2020年11月6日に2020年第2回臨時株主総会を開催し、この議案を審議・採択し、会社が人民元59400万元を超えない一時的に遊休した募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。投資の安全性が高く、流動性がよく、保証書が約束された財テク製品を購入するために使用され、使用期限は株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内であり、上記の額と期限内に、循環的にスクロールして使用することができる。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構はそれぞれ上述の議案に対して同意の意見を発表した。
Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 2021年4月27日第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第7回
今回の会議では、いずれも「継続使用部分の一時的な遊休募集資金と自己資金について
金管理の議案」は、2021年5月24日に2020年度株主総会を開催し、この
議案は、会社の募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響しないことを保証し、会社の正常な生産経営に影響しない。
募集資金の安全を確保する前提の下で、会社が最高46000万元を超えない一時的な使用に同意する。
アイドル募集資金は現金管理を行い、募集資金の使用効率を高め、会社の収益を増加させ、公
司株主の利益。上記資金の使用期限は株主総会の審議が成立した日から12ヶ月とする。
使用期間および限度額の範囲内で循環スクロールして使用します。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構はそれぞれ
上記の議案に対して同意の意見を発表する。
Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 2021年10月28日第2回取締役会第11回会議、第2回監事会
第10回会議は、いずれも「継続使用部分の一時的な遊休募集資金について現金管理を行う
会社の募集資金投資プロジェクトの正常な実施に影響しないことを保証し、会社の正常な生産に影響しない
経営及び募集資金の安全を確保する前提の下で、会社が最高36800万元を超えない
一時的に募集資金を放置して現金管理を行い、募集資金の使用効率を高め、会社の収益を増加させ、保証する。
会社の株主の利益を損なう。上記資金の使用期限は取締役会の審議が成立した日から12ヶ月とする。
司は使用期限と限度額の範囲内で循環して使用することができる。今回の権限付与額が有効になると、前回を上書きします。
権限を与える。会社の独立取締役はすでに明確に同意した独立意見を発表し、推薦機構は本事項に対して明
確固たる意見を査察する。
会社は2021年12月23日に第2回取締役会第12回会議、第2回監事会第
第11回会議は「使用部分の一時的な遊休募集資金の調整に関する現金管理所投資
製品の発行主体範囲の議案」は、一部の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理所を行うことに同意した。
投資製品の発行主体範囲は Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 蘇州呉中支店から商業銀行に拡大
その他の金融機関については、これ以外の審議事項は変更されず、今回の授権が発効すると
前回の権限を押す。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構はそれぞれ上述の議案に対して同意の意見を発表した。
2021年12月31日現在、 Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) 募集資金を使用して現金管理を行う具体的な状況
状況は以下の通りである。
単位：万元
シリアル番号発行主体製品名購入金額利息開始日満期日財テク収益満期期末残高
1 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式有期预金820. Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) -1-6 2021-2-6 67.72 Yes-会社呉中支店限定
2 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式定期預金37067652020-1-6 2021-5-6 630.15 Yes-会社呉中支店限定
3 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式有期预金300. Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co.Ltd(002020) -1-6 202012-23 9.10
