China Securities Co.Ltd(601066)
について Guangzhou Development Group Incorporated(600098)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「推薦機構」と略す)は、 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) (以下「 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 」または「会社」と略す)株式を非公開で発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「上海証券取引所株式上場規則(2022年1月改訂)」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定は、上場企業の2021年度の募集資金の保管と使用状況を検査し、状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可〔20213475号)の承認を得て、会社は817858967株のA株を非公開で発行し、発行価格は6.43元/株で、募集資金は525883315781元で、各発行費用人民元205364619元(付加価値税を含まない)を控除し、実際に募集した資金の純額は人民元523829951162元である。上記の募集資金の純額は2021年12月16日に到着した。立信会計士事務所(特殊普通組合)(以下「立信会計士」と略称する)は、今回の非公開発行A株の募集資金の到着状況を審査し、「検資報告」(信会師報字[2021]ZC 10485号)を発行した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金貯蔵専用口座とそのサブ口座の残高は人民元45521683378元(手数料を差し引いた利息収入純額を含む)。具体的な状況は以下の通りです。
単位:元
プロジェクト金額
実際に募集資金524031063040を受け取った
減：銀行流動資金借入金返済6900000000000
加算:利息収入185747338
2021年12月31日現在募集資金特別口座期末残高45521683378
二、募集資金の保管、使用及び専戸残高状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社が募集した資金の管理と使用を規範化し、投資家の合法的権益を保護するために、会社は関連
法律法規は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用、投向の変化
さらに、監督管理などの面で具体的な明確な規定がなされている。
報告期間内に、会社は「募集資金使用管理制度」の規定に厳格に従って管理と使用募集を行う。
資金、募集資金の保管、使用、管理はいずれも「証券発行上場推薦業務管理に違反していない」
方法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求
(2022年改訂)」「上海証券取引所株式上場規則(2022年1月改訂)」「上海証
証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「上海証券取引所上場
会社の自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの関連規定の状況。
会社はすでに募集資金を今回発行するために開設された募集資金特別口座に預けている。会社及び実施
募集プロジェクトの子会社広州ガスグループ有限会社、 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 液化天然ガス投資有限会社、
広東海（番禺）石油化学工業貯蔵運輸開発有限公司、 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 電力グループ有限公司、広州発
展覧宝珠エネルギーステーション有限会社、 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 新エネルギー株式会社はすでに推薦機構、保管募集
資金の商業銀行は「資金を募集する専戸は三者の監督管理協議を保存する」を締結し、共同で資金を募集する
使用状況。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の非公開発行株式募集資金の専門家の保管状況を示す。
次のようになります。
口座開設者口座開設銀行口座締切2021年12月31日特別口座残高(元)
Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 集団股份有 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 広州環市東支行39105010044571845521680378
広東省支店440501863201 Shenzhen Centralcon Investment Holding Co.Ltd(000042) 90-
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100525918-
広州ガス集団有限公司 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100528813-
広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 01201 Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528) 782-
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100529106-
口座開設者口座開設銀行口座締切2021年12月31日特別口座残高(元)
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100528948-
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0120100529075-
Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 液化天然ガス China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州支店
投資有限会社1209208728010111-
広東海(番禺)石油化広発銀行株式会社広州支店営業部
工貯運開発有限会社9550880663961 Hunan Resun Co.Ltd(001218) –
Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 電力集団有 China Construction Bank Corporation(601939) 広東省支店
会社4405018632011 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 272-
Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 宝珠エネルギーステーション China Construction Bank Corporation(601939) 広東省支店
有限会社4405018632 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 273-
Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 新エネルギー株式会社広州農村商業銀行株式会社華夏支
有限会社行0587124400 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 832-
注：会社は今回の募集プロジェクトの発行状況に基づき、2021年12月21日に募集資金69000万元を使用して返済する
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 流動資金借入金。
（III）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の各募集資金投資項目は累計で募集資金人民を使用する
6900000万元で、そのうち会社は2021年に募集資金6900000万元を使用して、返済に使用します。
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 流動資金借入金。募集資金の実際の使用状況の詳細は本報告書付表1を参照してください。三、募集資金の使用に関するその他の状況
(I)募集資金で事前に募集資金を投入した投資項目の自己調達資金を置換する場合
2021年12月31日までに、会社は事前に自己資金で募集プロジェクトに投入し、発行費を支払う。
使用した資金はまだ転出していない。
(II)遊休募集資金による流動資金の補充状況と効果
2021年12月31日現在、会社の非公開発行株式募集資金は存在しない。
資金は一時的に流動資金の状況を補充する。
（III）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年12月31日現在、会社の非公開発行株式募集資金は存在しないアイドル募集
資金が現金管理を行う場合。
(IV)超募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、同社の今回の非公開発行株には超募集資金は存在しない。
(V)募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社の募集項目は変更されていない。
(VI)募集資金の使用その他の状況
2021年12月31日現在、会社は資金を募集して使用する他の状況は存在しない。
四、会計士は募集資金の年度保管と使用状況に対する特別審査意見
立信会計士事務所（特殊普通パートナー）は、「6 Ningxia Zhongyin Cashmere Co.Ltd(000982) 021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）』（証券監督会公告〔202215号）、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び上海証券取引所「上場企業日常情報開示業務覚書第1号-臨時公告フォーマットガイドライン」の関連規定の作成は、すべての重大な面で6 Ningxia Zhongyin Cashmere Co.Ltd(000982) 021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、推薦機構の主な検査
推薦代表者は資料の審査、現場検査などの多種の方式を通じて、 Guangzhou Development Group Incorporated(600098) 募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。主な審査方式は募集資金に関する銀行の請求書、財務証明書、会社の公告及びその他の関連報告書と書類を調べることを含む。
六、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、 China Securities Co.Ltd(601066) は、6 Ningxia Zhongyin Cashmere Co.Ltd(000982) 021年度募集資金の保管と使用は『証券発行上場推薦業務管理弁法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』、『上海証券取引所株式上場規則(2022年1月改訂)』、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第11号–持続監督」などの法律法規の関連規定は、募集資金に対して専門家の保管と専門家の
