Yintai Gold Co.Ltd(000975) 2021年度監事会仕事報告
二○二二年四月
2021年度監事会業務報告
報告期間内、会社監事会は取締役会と会社の管理層の強力な支持と協力の下で、全体の株主に対して責任を負う精神に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使して、真剣に監督職責を履行して、厳格に《中華人民共和国会社法》、《 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 定款》、《 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 監事会議事規則》などの関連法律、法規の規定に基づいて、会社の主要な経営活動、財務状況及び関連取引などの事項について有効な監督を行い、株主全体の合法的権益を確実に守った。2021年の監事会の仕事について以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で4回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
(I)第8回監事会第3回会議は2021年3月29日に現場方式で開催され、会議は監事会招集者の胡斌さんが主宰した。会議の審議は以下の事項を可決した:会社の「2020年度監事会工作報告」に関する議案;会社の「2020年度財務決算報告」に関する議案。会社の「2020年度報告本文及び要約」に関する議案;会社の「2020年度内部統制評価報告」に関する議案。会社の2020年度利益分配予案に関する議案。会社及び持株子会社が自己遊休資金を利用して委託財テクなどの投資を行う議案について。関連会議決議公告は2021年3月30日の「中国証券報」、「証券時報」、「上海証券報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)にあります。
(II)第8回監事会第4回会議は2021年4月20日に通信会議方式で開催され、会議は監事会招集者の胡斌さんが主宰した。会議は会社の「2021年第1四半期報告」の議案を審議して可決した。(III)第8回監事会第5回会議は2021年8月26日に通信会議方式で開催され、会議は監事会招集者の胡斌さんが主宰した。会議は会社の「2021年半年度報告全文及び要約」の議案を審議・採択した。
(IV)第8回監事会第6回会議は2021年10月29日に通信方式で開催され、会議は監事会招集者の胡斌さんが主宰した。会議は会社の「2021年第3四半期報告」に関する議案を審議し可決した。
二、監事会が意見を審査する
監事会は会社の2021年度の関連事項に対して以下の審査意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は国家の関連法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会が発表した上場企業の法に基づく管理規範性文書の規定に基づき、各取締役会と株主総会に列席し、会社の取締役会、株主総会の開催手順と決議事項、取締役会の株主総会決議に対する執行状況、会社の高級管理職が職責を履行する合法、コンプライアンス性、会社の各管理制度の執行状況及び会社の生産経営状況等について監督と検査を行った。監事会は会社の取締役会と経営グループが「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの関連法律、行政法規と「 Yintai Gold Co.Ltd(000975) 定款」の要求に従って規範的に運営することができ、政策決定が科学的で合法的で、法人の管理構造を徐々に完備し、比較的良好な内部制御メカニズムを確立し、規範的な管理体系を形成したと考えている。会社の取締役と高級管理職は会社の持続的な健全な発展と株主利益の最大化を実現するために、誠実で勤勉で、職責を果たし、職務を執行する時に会社の利益を重視し、株主総会の各決議と授権を厳格に執行し、会社の利益または広範な投資家の利益を損なう行為を発見しなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
全株主に責任を負う態度に基づいて、監事会は会社の財務状況を監督し、検査し、報告期間内に会社の取締役会が提出した年度、四半期、半年度の財務報告を審査した。監事会は会社の財務管理規範、各内部制御制度が厳格に執行され、絶えず完備され、国の関連財税政策を実行することができ、会社の生産経営活動の順調な進行を効果的に保証したと考えている。会社の2021年度財務報告は全面的、客観的、真実に会社の財務状況と経営成果を反映した。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した基準に保留意見のない2021年度監査報告書は客観的で公正である。
（Ⅲ）関連取引状況
報告期間内に、会社の関連取引は「公平、公正、公開」の原則に従い、各関連者間の関連取引は市場価格を参照し、双方が締結した協議、契約によって規範化され、双方は厳格に協議に従ってその権利、義務を履行し、関連取引は会社の発展と生産経営の需要に合致し、会社の利益と株主全体の利益を損なっていない。
(IV)対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内に、会社の対外保証はすべて相応の内部審議手続きを履行し、債務再編、非貨幣性取引及び資産置換事項がなく、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況もない。
(V)内部統制自己評価報告に対する意見
会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に基づき、内部制御の基本原則に従い、自身の実際の状況に基づき、比較的完備した内部制御制度を確立し、健全にし、有効に執行され、内部制御システムは国家の現行の関連法律法規の要求に合致している。監事会は会社の取締役会の「2021年度内部制御自己評価報告」が会社の内部制御システムの建設と運営の実際の状況を全面的に、客観的に、真実に反映していると考えている。
(VI)情報開示事務管理制度に対する検査意見
会社監事会は報告期間内に会社が情報開示制度を確立し、実施した状況を審査し、会社はすでに関連法律法規の要求に基づいて「情報開示事務管理制度」を確立し、報告期間内に会社は関連制度の要求を厳格に執行し、情報開示義務を真剣に履行し、規定の時間内に開示予定の公告を完全に提出していない状況は存在しないと考えている。規定時間内に定期報告開示を完了していない場合はなく、法律法規及び関連規則に規定された開示期限に従って速やかに報告し、指定されたウェブサイトで関連書類を開示することができ、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
Yintai Gold Co.Ltd(000975) 監事会
二○二二年四月八日
