Yintai Gold Co.Ltd(000975) 独立取締役
関連事項に対する独立した意見
Yintai Gold Co.Ltd(000975) (以下「会社」と略す)第8回取締役会第12回会議が2022年4月8日に開催された。会社の独立取締役として、私たちは今回の会議に参加し、「上場会社の独立取締役規則」、「上場会社のガバナンス準則」と「会社定款」の関連規定に基づき、関連会議資料を真剣に読み、関連状況を詳しく理解した。独立の立場と判断に基づいて、会社と全株主に責任を負う態度に基づいて、討論を経て、今回の会議で審議された議案について以下の独立意見を発表した。
一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
私たちは会社の今回の分配方案は会社の置かれている業界の特徴、発展段階、自身の経営モデル、利益レベルと株主の合理的なリターンなどの要素を総合的に考慮し、現金配当の割合は中国証券監督管理委員会の関連文書と「会社定款」の規定に合致し、会社全体の利益と会社の株主、特に中小株主の利益に合致し、この利益分配予案が株主総会の審議に提出することに同意した。
二、会社の対外保証及び持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況に関する特別説明の独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号-上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」の規定に基づき、会社の独立取締役として、当社は会社の対外保証状況と持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に対して真剣に検査を行った。私たちは次のように考えています。
1、持株株主及びその他の関連者の占用資金状況
報告期間内に、会社と関連者が発生した資金の往来はいずれも正常な経営性資金の往来であり、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。
2、対外保証状況
報告期間中、会社は持株株主及びその他の関連者に担保を提供する場合は存在しない。
報告期間内、会社の対外保証はいずれも完全子会社、持株子会社に提供された保証であり、実際の発生額は12021397万元であり、報告期末の監査を経て親会社の純資産に帰属した11.49%を占めている。報告期末までにまだ履行されていない保証金額は9222397万元で、報告期末の監査を経て親会社の純資産に帰属する8.81%を占めている。
会社には期限切れの保証、訴訟に関連する対外保証は存在せず、保証が判決された敗訴によって損失を負うべき状況も存在しない。会社は完全な対外保証リスクコントロール制度を確立した。上記の保証を実施する際、いずれも「会社法」などの法律法規、「会社定款」及びその他の関連規定に厳格に従って必要な審議手続きを履行した。
以上より、「上場企業監督管理ガイドライン第8号-上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」に反する状況は存在しないと考えている。
三、社内統制自己評価に関する独立意見
われわれは会社の現行の内部制御制度とその執行状況の理解を通じて、会社の内部制御制度体系は相対的に完備していると考え、会社の既存の内部制御制度はすでに会社の運営の各レベルと各段階を基本的にカバーし、規範的な管理体系を形成し、国の関連法律、法規と監督管理部門の要求に合致している。
会社の内部統制重点活動は会社の内部統制各制度の規定に従って行い、会社は関連取引、対外保証、重大投資及び情報開示などの方面の内部統制に対して厳格で、十分で、有効であり、会社の経営管理の正常な進行を保証し、合理性、完全性と有効性を持っている。
以上より、社内統制の自己評価は全面的で、真実で、正確であり、社内統制の実情を反映していると考えられる。
四、会社の高級管理職の報酬に関する独立意見
会社の高級管理職の報酬は会社が置かれている業界、規模の報酬レベルに基づいて、会社の実際の経営状況と結びつけて制定され、高級管理職の仕事の積極性、主体性を効果的に激励することができ、会社の経営発展に有利であり、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。会社の役員報酬の確定手順は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致する。
五、会社及び持株子会社が自己遊休資金を利用して委託財テクなどの投資を行う独立意見について
会社及び持株子会社は自有閑置資金を利用して銀行或いは証券会社を通じて固定収益類或いは低いリスク型財テク製品を購入し、国債の逆買い戻しと貨幣型基金投資を行い、関連法規、規則の規定に合致し、審査・認可手続きは合法である。会社は「委託財テク管理方法」、「投資管理制度」の規定に基づき、リスク管理を強化し、投資リスクを効果的に防ぎ、会社の資金安全を保障する。上記の投資は資金の使用効率を高め、現金資産の収益を増加させ、会社の正常な経営に影響を与えず、中小株主の利益を損なう行為は存在しない。
六、会社持株子会社が派生品投資業務を展開することに関する独立意見
1、会社の持株子会社はデリバティブ市場を利用してデリバティブ投資業務を展開し、デリバティブ市場の保値とヘッジ機能を有効に利用し、会社と持株子会社の生産製品と金属貿易における価格変動による会社の経営に与える不利な影響を合理的に低減し、会社の経営リスクを効果的にコントロールし、大口商品取引の延長収益を獲得する。
2、会社はすでに比較的に完備した「派生品投資業務管理制度」と「セット保証業務管理制度」を確立し、比較的完全なリスク管理システムを形成した。
3、当該派生品投資業務の関連審査・認可手続きは関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。
以上、当社は会社の持株子会社が派生品投資業務を展開することに同意します。
独立取締役:王亜平、崔力、張達2022年4月8日
