取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理規則二○二二年四月
取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式及びその変動管理規則
(第8回取締役会第12回会議の審議を経て可決された)
第一条 Yintai Gold Co.Ltd(000975) (以下「会社」と略称する)取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化する。中国証券監督管理委員会の「上場会社取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」と深セン証券取引所の「上場会社自律監督管理ガイドライン第10号-株式変動管理」などの関連規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、会社自身の実情と結びつけて、本規則を制定する。
第二条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第三条会社の取締役、監事と高級管理者は本規則と会社の情報開示管理の規定を知っていなければならない。当社の株とその派生品種を売買する過程で、裏取引、市場操作などの行為があってはならず、違法違反の取引を行ってはならない。
第四条上場会社の取締役、監事、高級管理職は以下の時間内に深セン証券取引所にその個人とその近親属(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報(氏名、職務担当、身分証明書番号、証券口座、離任時間などを含む)を会社に委託しなければならない。(I)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内である。
(II)新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内。
(III)現職の取締役、監事、高級管理職は申告した個人情報が変化した後の2つの取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事、高級管理職は離任後の2つの取引日以内である。
(V)深セン証券取引所が要求したその他の時間。
会社及びその取締役、監事及び高級管理職は、売買した当社の株式状況を如実に申告し、申告データの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、それによって生じた法律責任を負わなければならない。
第五条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(III)法律、法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡等を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。
会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第七条毎年の第一取引日、会社の取締役、監事と高級管理職は前年最後の取引日にその名の下に登録された深セン証券取引所に上場する会社A株、B株を基数とし、25%で今年度の譲渡可能額を計算しなければならない。
会社の取締役、監事及び高級管理職が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本規則第五条の規定を遵守しなければならない。
第八条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施したり、会社の取締役、監事と高級管理職が二級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社の権益配分により取締役、監事及び高級管理人が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第九条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第十条会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から二日間以内に、会社に報告し、会社が深セン証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。公告内容は以下の通りである。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
第十一条会社の取締役、監事、高級管理職は「証券法」第四十四条の規定を遵守し、この規定に違反して当社の株式またはその他の株式の性質を持つ証券を購入後6ヶ月以内に売却し、または売却後6ヶ月以内に購入した場合、所得収益は当該上場会社の所有に帰属し、会社の取締役会はその所得収益を回収し、関連状況をタイムリーに開示しなければならない。
前項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第十二条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内;
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日から法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第十三条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理職の身分と当社の株式を持つデータと情報を管理し、取締役、監事と高級管理職に統一して個人情報のネット上の申告を行い、そして定期的に取締役、監事と高級管理職が当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第14条会社の株式の5%以上を保有する株主が株式を売買する場合は、本規則第12条の規定を参照して執行する。
第十五条本規則でいう「以上」は本数を含み、「超」は本数を含まない。
第十六条本規則に規定されていない事項は、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に従って執行する。本規則は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定と一致しない場合、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。第十七条本規則は会社の取締役会が通過した日から発効し、実施し、会社の取締役会が解釈する。
Yintai Gold Co.Ltd(000975) 二○二年四月八日
