証券コード： Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 証券略称： Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 公告番号：2022032 Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
大信会計士事務所（特殊普通パートナー）（以下「大信事務所」という）は、＊＊＊ Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) （以下「会社」という）が招聘した2021年度監査機関であり、会社の2021年度報告の監査事項を順調に完成する。法律法規、自律監督管理規則と「会社定款」の関連規定に基づき、会社は大信事務所を2022年度財務及び内部制御監査機構として引き続き招聘し、招聘期間は1年とする。具体的な状況は以下の通りです。
一、会計士事務所の任命予定事項の状況説明
大信事務所は主に大手企業、上場企業の監査業務に従事する会計士事務所で、会社に長年の監査サービスを提供したことがある。大信会計士事務所は証券、先物関連業務に従事する資格を備え、監査関連法律、法規と政策の要求に従い、法に基づいて独立して執業し、勤勉に責任を果たし、長年にわたって計画通りに会社の各監査業務を完成した。
大信事務所が会社の2021年度監査機構を担当している間、「中国公認会計士独立監査準則」及び内部統制監査関連規則の規定に従い、仕事は勤勉で、責任を果たし、独立、客観、公正な監査準則を堅持し、監査契約に規定された責任と義務をよりよく履行し、会社の2021年度財務及び内部統制監査をよりよく完成した。
この豊富な監査経験と職業素養に基づいて、会社の未来の業務発展と財務監査の仕事の要求を満たすために、会社の監査の仕事の連続性を維持するために、会社は大信事務所を2022年度の財務と内部制御監査機構に引き続き招聘し、招聘期間は1年である。大信事務所の長年の監査費用はいずれもその監査作業量を基礎とし、双方の協議を経て確定した。2022年度監査費用は会社の株主総会の授権マネージャー層にその仕事量を基礎とし、双方の協議を経て確定するように要求する。本議案は株主総会の審議に提出する必要がある。
二、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
大信事務所は1985年に設立され、2012年3月に特殊普通パートナー制事務所に転換し、国家財政部が発行した会計士事務所の執業証明書を持っており、中国で最も早く証券業務に従事し、H株企業の監査資格を初めて獲得した事務所の一つであり、30年近くの証券業務の就職経験を持っている。
名称：大信会計士事務所（特殊普通組合）
統一社会信用コード：9110108590611484 C
エンタープライズタイプ:特殊な一般的なパートナー企業
企業住所：北京市海淀区知春路1号22階2206
首席パートナー:呉衛星
設立日：2012年3月6日
営業期間：2012年3月6日から2112年3月5日まで
業務資質:大信事務所は会計士事務所の執業証明書及び証券、先物業務資格を有し、独立して会社の財務状況を監査することができ、会社の財務及び内部統制監査の要求を満たすことができる。
2020年度業務情報
総収入は人民元18.32億元
監査業務収入人民元15.68億元
証券業務収入人民元5.84億元
監査会社数が10000社を超える
2020年度上場企業監査顧客数165社（H株含む）
業界分布は主に製造業、情報伝送ソフトウェア、情報技術サービス業に分布している。
監査費用は人民元5.84億元
関連会社の同業界の上場企業の監査顧客の4軒の家数
パートナー数144人
公認会計士数1192人
従業員数4449人
証券サービス業務監査報告書に署名した注500人以上証券サービス業務監査報告書に署名した会計士数
2.投資家の保護能力
(1)職業保険の累計賠償限度額と計上された職業リスク基金の和は8000万元を超え、職業リスク基金の計上と職業保険の購入は関連規定に合致する。
(2)ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:2020年12月、杭州市中級人民法院は「五洋債」事件の判決について大信事務所及びその他の機構が連帯賠償責任を負うと判決し、大信事務所は判決に不服で上訴した。2021年9月、浙江省高級人民法院は判決を下し、原判決を維持した。
3.誠実記録
大信事務所は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。大信事務所はこの3年間、行政処罰1回、行政監督管理措置14回を受け、刑事処罰、自律監督管理措置、自律処分を受けたことがない。この3年間、従業員のうち2人が行政処罰を受け、25人が監督管理措置を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
（1）プロジェクト関係者は相応の専門能力を備え、主要メンバーの情報は以下の通りである。
プロジェクトグループのメンバーの名前の執業資質は証券サービス業券サービス業務の就職年限に従事したことがあるかどうか
プロジェクトパートナー兼署名公認会計士李朝鴻公認会計士は21年
署名する公認会計士の黄晨剛の公認会計士は15年です
プロジェクトの品質管理の再検討を立案した肖献敏公認会計士は17年である。
（2）事業関係者の就職経験氏名就職経験
公認会計士の執業資質を持ち、就職年限は21年で、現在は大信事務所のパートナー、部門マネージャーを務めている。1998年から上場会社の監査に従事し、1998年から本所で開業し、2021年から会社のために李朝鴻を監査サービスに提供し、ここ3年間に署名した上場会社は主に Hubei Donper Electromechanical Group Co.Ltd(601956) Hubei Donper Electromechanical Group Co.Ltd(601956) )、国禎環境保護( Cecep Guozhen Environmental Protection Technology Co.Ltd(300388) )、 Pony Testing International Group Co.Ltd(300887) 30087)、 Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) )など多くの上場会社である。
他の職場でアルバイトをしていない。
公認会計士の執業資質を持っている。2007年に公認会計士となり、2006年1月に大信会計黄晨剛師事務所に入社し、2009年から上場企業の監査に従事し、2021年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間に署名した上場企業の監査報告には Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) 2018年度、2019年度、2020年度の監査報告がある。他の職場でアルバイトをしていない。
この再審査員は公認会計士の資質を持っている。2006年に公認会計士となり、2005年から現在まで大肖献敏信会計士事務所(特殊普通パートナー)で監査関連の仕事をしている。証券業務の品質審査経験があり、他の部門で兼職していない。
2.誠実記録
署名予定プロジェクトのパートナー、署名予定公認会計士及び作成プロジェクトの品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受け、証券監督管理委員会及び派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しない。
3.独立性
署名予定プロジェクトのパートナー、署名予定公認会計士及び作成プロジェクトの品質管理再検討者は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況がなく、会社の株を所有し、売買していないし、独立性に影響を与えるその他の経済利益も存在せず、定期的に交代して規定に合致する。
4.監査費用
市場の公正、合理的な定価原則に基づき、委託の仕事量と結びつけて、会社の管理層は大信会計士事務所と協議して2021年度の監査費用を人民元235万元(前期の監査費より変化がない)と確定し、そのうち、年報監査費用は人民元150万元、内部制御監査費は人民元85万元である。2022年度監査費用は会社の株主総会の授権マネージャー層にその仕事量を基礎とし、双方の協議を経て確定するように要求する。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
取締役会審査委員会はすでに大信事務所を十分に理解し、その規模、専門資質、業務能力、独立性、誠実さ状況と投資家の保護能力に関する情報を検査した。検査の結果、取締役会の審査・計画委員会は、大信事務所が会社に奉仕する資質の要求を備えており、よりよく仕事をすることができると考えている。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1.独立取締役の事前承認状況
独立取締役は第10回取締役会第4回会議の開催前に、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議し、事前承認意見を以下のように発表した。
(1)私たちは大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を十分に理解し、その専門資質、業務能力、独立性、誠実さ状況と投資家保護能力に関する情報を検証した。調査の結果、私たちは大信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関として引き続き1年間採用することに同意した。会社の継続招聘大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は関連法律の規定に合致し、会社の実際の状況に合致し、会社及びその他の株主、特に中小株主の権益を損害する状況は存在しない。(2)私たちはこの議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意し、会社の取締役会と関係者に国の関連法律法規の要求に厳格に従って、関連する審査・認可手続きを実行してもらう。2.独立取締役が発表した独立意見
独立取締役は第10回取締役会第4回会議の開催期間中、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議し、「同意」の独立意見を発表した。この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の議案審議と採決状況
同社は2022年4月7日に開かれた第10回取締役会第4回会議で、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を全票同意の採決結果で審議・採択した。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の任命事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
四、書類の検査準備
1.会議に出席した取締役の署名と取締役会の印鑑を押した第10回取締役会第4回会議の決議。
2.取締役会監査委員会委員の署名を受けた第10回取締役会監査委員会第1回会議記録;
3.独立取締役会社の第10回取締役会第4回会議に関する事項に関する事前承認意見;
4.独立取締役会社の第10回取締役会第4回会議に関する事項の特別説明と独立意見。
ここに公告する。
Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
取締役会
2022年4月7日
