Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
2021年度独立取締役述職報告
——張恬
株主および代表の皆様:
本人は会社の第9期取締役会の独立取締役として、2021年の仕事の中で、会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、忠実で、勤勉に独立取締役の職責を履行して、積極的に会社の関連会議に出席して、真剣に各議案を審議して、そして関連事項に対して独立意見を発表して、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持しました。法律、行政法規、部門規則、規範性文書、自律監督管理規則と「会社定款」の関連規定に基づき、2021年度の職責履行状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
報告期間内に、会社は取締役会を14回(通信会議14回)開催し、本人は14回参加し、いずれも時間通りに参加しなければならない。報告期間内に、会社は株主総会を7回開催し、本人は7回参加し、いずれも時間通りに参加しなければならない。勤勉で責任を果たす原則に基づいて、取締役会の会議を開く前に、本人は議案と関連資料に対して真剣に研究して、自発的に会社の関連状況を理解して、取締役会の重要な決定のために十分な準備をします;議案を審議する際、本人は議決権を慎重に行使し、各議案に対して明確な意見を発表する。報告期間中、本人は取締役会に提出されたすべての議案を審議した後、賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
本人が取締役会会議に出席した場合、下表を参照してください。
報告期間内に会議に出席すべき現場を開き、通信方式で参加依頼欠席が2回連続して取締役会に出席していない回数の会議に出席した回数の会議に出席した回数の会議に出席した回数の会議に直接出席したかどうか
14 14 0 14 0 0 0 0 No
本人が株主総会の会議に出席する場合は下表を参照してください。
報告期間内に株主総会を開催した回数は、株主総会に列席すべき回数の実際の列席回数
7 7 7
報告期間内に、独立取締役として、本人は法律法規、自律監督管理規則と「会社定款」の関連規定に従い、専門知識と経験によって、会社の実情と結びつけて、独立、客観、専門の判断を行い、関連取引事項と任命監査機構を事前に認可し、会社の重大事項に対して独立審議を行い、独立意見を発表する。審議過程は、会社の持株株主またはその他の会社と利害関係にある単位または個人の影響を受けていない。発表された独立した意見はすべて公開された。具体的な状況は以下の通りです。
(I)2021年2月25日の第9回取締役会第38回会議で、本人は「生物分解性新材料プロジェクトの投資建設に関する議案」「一部の高級管理職の変更に関する議案」に対して「同意」の独立意見を発表した。
(II)2021年4月13日の第9回取締役会第39回会議の開催前に、本人は「対外保証に関する議案」に関する事項について「事前承認」の意見を発表し、会議期間中に「同意」の独立意見を発表した。
(III)2021年4月28日の第9回取締役会第40回会議の開催に先立ち、本人は「2021年度日常関連取引予想議案」「会計士事務所の続投に関する議案」「対外保証の議案」について「事前承認」の意見を発表し、会議期間中、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況及び2020年関連取引状況、会社の対外保証状況等の事項及び「2020年度内部統制自己評価報告」「会社対 Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) グループ財務有限責任会社のリスク評価報告」「2020年度利益分配及び資本積立金転増株本案」「2021年度日常関連取引予想議案」「会計士事務所の再雇用に関する議案」「対外保証の議案」は「同意」の独立意見を発表した。
(IV)2021年8月13日第9回取締役会第42回会議において、本人は「持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況について」、「会社の対外保証状況に関する説明」に対して、いずれも「同意」の独立意見を発表した。
(V)2021年8月17日の第9回取締役会第43回会議の開催前に、本人は「湖南宜化化学工業有限責任会社の株式譲渡に関する関連取引議案」に対して「事前承認」の意見を発表し、会議期間中、この議案に対して「同意」の独立意見を発表した。
(VI)2021年8月20日の第9回取締役会第44回会議の開催前に、本人は『株式参入子会社への増資に関する関連取引議案』に対して「事前承認」の意見を発表し、会議期間中にこの議案に対して「同意」の独立意見を発表した。
(VII)2021年10月27日の第9回取締役会第46回会議の開催前に、本人は「対外保証に関する議案」に関する事項について「事前承認」の意見を発表し、会議期間中に「同意」の独立意見を発表した。
(VIII)2021年11月24日の第9回取締役会第49回会議の開催前に、本人は『対外投資に関する議案』に対して「事前承認」の意見を発表し、会議期間中、この議案に対して「同意」の独立意見を発表した。
(85522021年12月6日の第9回取締役会第50回会議の開催前に、本人は「2021年度日常関連取引の予想額の増加に関する議案」に対して「事前承認」の意見を発表し、会議期間中に当該議案に対して「同意」の独立意見を発表した。
(X)2021年12月28日の第9回取締役会第50回会議の開催前に、本人は『対外保証に関する議案』に対して「事前承認」の意見を発表し、会議期間中に「同意」の独立意見を発表した。
本人は会社が2021年に審議した以上の事項はすべて法律法規、自律監督管理規則と「会社定款」の関連規定に合致していると思います。会社の取締役会の審議と採決手続きは合法的に有効であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
三、現場検査状況
報告期間内、COVID-19肺炎の疫病の繰り返しの衝撃の影響を受けて、私は現場を通じてビデオ通信会議の方式を結びつけて会社の取締役会、株主総会に参加して、会社の管理層と深く交流して、会社の生産経営状況、財務状況と重大事項の進展を理解して、および時に会社の経営動態を掌握して、疫病が会社に与える影響に関心を持って、会社の発展のために合理化の提案を出して、会社の対外保証、関連取引などの重大事項の進展を積極的に追跡し、取締役会の決議執行状況に対して厳格に実行を促し、メディアの報道と機構の調査研究などの会社の動態に積極的に注目し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と株主、特に中小株東の合法的権益を真剣に維持した。
四、専門委員会に勤める仕事の状況
報告期間内、監査委員会委員として、本人は会社の業務展開状況を深く理解し、会社の財務情報を真剣に審査し、自分の専門知識に基づき、会社の内部監査の仕事のために建設的な意見を提出し、会社の年度監査会計士事務所の継続招聘に関することについて、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)に対して十分な理解を行い、その規模、専門資質、業務能力、独立性、誠実さ状況と投資家の保護能力に関する情報に基づき、会社の取締役会に大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社監査機構の継続招聘を提案し、会社の監査業務の連続性を確保した。会社の2021年の監査業務において、本人は監査委員会委員として、勤勉に責任を果たし、関連責任と義務を真剣に履行し、年報業務における監督作用を発揮した。主に以下の作業を行いました。
(I)2021年度の会社の経営状況及び年報監査業務計画を聴取した。
(II)会社の実情と結びつけて、年報監査会計士事務所と協議した結果、会社の2021年度財務報告監査の仕事範囲と時間の手配を確定し、年報監査の仕事計画を制定した。
(III)年報監査会計士事務所と監査過程で注意すべきいくつかの問題についてコミュニケーションを行い、監督管理要求が注目する重点事項の審査状況に重点を置き、独立取締役の職責を真剣に履行した。
五、中小株主の合法的権益を保護する面での仕事
（Ⅰ）情報開示状況
報告期間内、本人は会社の情報開示業務の展開状況に引き続き注目し、会社に法律法規、自律監督管理規則、「会社定款」の関連要求に厳格に従って情報開示を行うように促した。2021年度、会社の情報開示は真実、正確、完全、タイムリーであり、会社の株主の知る権利を確実に保障し、会社の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。(II)投資家の合法的権益の保護を実行する場合
報告期間内、本人は厳格に法律法規、自律監督管理規則の規定に従って忠実で、勤勉に職責を履行し、会社の生産経営、財務状況、業務発展、投資状況などの重大事項をタイムリーに理解し、取締役会に審議された議案を提出し、専門知識を運用し、独立客観的に独立意見を発表し、採決権を慎重に行使する。取締役、高級管理職の職責履行状況を真剣に監督し、審査し、取締役会の意思決定の科学性、客観性、合理性を促進し、会社と会社の株主の合法的権益を確実に有効に保護した。
(III)自己学習の強化
会社の独立取締役として、本人はずっと関連法律法規と自律監督管理規則の学習を重視し、関連法律法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と株主権益の保護などの関連法規に対する認知と理解を深め、積極的に各種方式の専門訓練に参加し、新たに公布された法律法規と関連政策をタイムリーに学習し理解し、法律リスク意識を強化し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社と会社の株主の合法的権益に対する保護意識を高め、会社のさらなる規範運営を促進する。
六、その他の事項
1、報告期間内に取締役会の開催を提案しない場合。
2、報告期間内に外部監査機関と諮問機関を独立に招聘しない場合。
以上は私が独立取締役として2021年度に職責を履行した状況の報告であり、私は会社の第9回取締役会の交代選挙が完成した日から会社の独立取締役を担当しなくなった。
ここで、私は会社のその他の取締役、監事会、経営管理層が私の任期内に与えた協力と積極的な協力に対して、心から感謝します。
(本ページには本文がなく、2021年度独立取締役述職報告署名ページ)
独立取締役：張恬
Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
2022年4月8日
