Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) について
募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
コンテンツページ番号
一、鑑証報告1-22、募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告3-11三、本所営業許可証コピー四、本所執業証明書コピー
公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)Gongzheng Tianye Certified Public Accountants,SGP
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募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
蘇公W[2022]E 1135号 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 全株主:
委託を受けて、添付の＊＊＊ Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) （以下「＊＊＊ Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社」という）2021年度「募集資金保管と実際使用状況の特別報告」（以下「募集資金特別報告」という）に対して鑑識を行った。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の年度報告書の開示時にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。私たちは本鑑証報告書を Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の年度報告書の必須書類として、他の書類と一緒に報告し、公開することに同意します。
二、取締役会の責任
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の取締役会の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」に従い、深セン証券取引所の「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定は募集資金特別報告書を作成し、その内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
三、公認会計士の責任
当社の責任は、鑑証業務を実施した上で、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の取締役会が作成した上述の募集資金特別報告書に対して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他の鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則はわれわれに鑑の計画と実施を要求する。
検証作業は、検証対象情報に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証する。鑑証の過程で、慎重な調査を行い、会計記録の審査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
五、鑑証結論
当社の取締役会が作成した2021年度募集資金特別報告は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定に合致すると考えている。すべての重大な面で Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の募集資金2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
公証天業会計士事務所中国公認会計士：
(特殊普通パートナー)(プロジェクトパートナー)
中国公認会計士：
中国・無錫2022年4月8日
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
取締役会の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告[200215号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」などの関連規定、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は2021年12月31日までに募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔20172041文「承認 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 初公開発行株式に関する承認」を経て、会社は社会に人民元普通株(A株)22000000株を公開発行し、1株当たりの額面は人民元1元で、1株当たりの発行価格は人民貨幣13.24元で、募集資金総額は人民元291280000000元である。引受推薦費用を差し引いて人民元29128000000元及びその他の発行費用は人民元131400000元で、実際に募集した資金の純額は人民元2490120000元である。この募集資金は2017年12月5日にすべて到着し、以上の募集資金は瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、瑞華検字201748080009号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
会社の前年度募集資金の使用金額は224044472256元で、会社の今年度募集資金の使用金額は3172526599元である。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の専戸残高はすべて使用済みである。
二、募集資金の保管と管理状況
「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規の要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金に対して専門家の記憶を確立し、審査・認可手続きを厳格に履行した。募集資金の管理と使用を監督し、専用金専用を保証する。
2017年12月20日、当社と推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) はそれぞれ China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン科学技術園支店、
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結し、当社が上述の銀行に専用口座を開設して資金を蓄積した。
2018年9月21日、会社は第2回取締役会第1回会議を開き、「一部の募集プロジェクトの変更に関する議案」を審議・採択し、会社は募集資金投資プロジェクトの実施場所、実施主体と実施方式を調整することを決定した。2018年10月25日、会社は第2回取締役会第3回会議を開き、「資金募集専門家の変更に関する議案」を審議・採択し、完全子会社恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社が広発銀行株式会社深セン浜海支店に新たな資金募集専門家を設立することを決定した。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」における「生産基地建設サブプロジェクト」募集資金の保管と使用に用いる。
2019年1月9日、当社は完全子会社の恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社、推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) 、広発銀行株式会社深セン浜海支店と「募集資金四方監督管理協議」に署名し、恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社が上述の銀行に特別口座を開設して募集資金を蓄積した。会社は Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「資金募集三者監督管理協議の補充協議」、「資金募集三者監督管理協議の補充協議(II)」に署名した。
2019年5月30日、会社は第2回取締役会第10回会議を開き、「一部募集資金の用途の変更及び一部募集プロジェクトの中止に関する議案」を審議、採択した。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」の「生産基地建設サブプロジェクト」の後続投資を終了する。
会社は Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「資金募集三者監督管理協議の補充協議(III)」に署名し、この募集資金専門家は会社の「無錫昆成新材料科学技術有限会社の株式の一部を買収するプロジェクト」募集資金の保管と使用にのみ使用される。2019年7月11日、会社はすでに「無錫昆成新材料科学技術有限会社の株式の一部を買収する」という金の支払いを完了した。この募集資金専戸の資金はすでに規定の用途によって使用し終わって、会社はこの募集資金専戸の抹消手続きを行って、会社は Everbright Securities Company Limited(601788) と Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店と署名した《募集資金三方監督管理協議》と関連補充協議は相応に終了します。
2019年6月28日、同社は第2回取締役会第11回会議を開き、「募集資金専戸の変更に関する議案」を審議、採択した。同社は広発銀行株式会社深セン浜海支店に新たな募集資金専戸を設立し、終了した元の「高性能特種ゴム密封材料建設プロジェクト生産基地建設サブプロジェクト」の募集資金の保存と使用に使用した。会社と広発銀行株式会社深セン浜海支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) は《資金を募集して専門家を集めて三者の監督管理の協議を貯蓄します》に署名してそして資金の転送の業務を完成した後に、恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社の広発銀行株式会社深セン浜海支店の資金を募集する専門家の抹消の手続きを取り扱って、会社と恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社
司、広発銀行株式会社深セン浜海支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) は「資金募集四方監督管理協議」を締結し、同時に失効した。
2020年11月20日、同社は2020年第2回臨時株主総会を開催し、「流動資金の永久的な補充に資金を余剰募集することに関する議案」を審議・採択し、「高性能特殊ゴム封止材建設プロジェクト」を終了する「生産基地建設サブプロジェクト」を広発銀行株式会社深発
深圳浜海支店の残高募集資金は永久的に流動資金を補充する。そして2020年11月30日に取り扱いました
会社は広発銀行株式会社深セン浜海支店の資金募集専戸の抹消手続きを行っている。
2021年7月5日、会社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「関
募集プロジェクトの一部を終了し、残りの募集資金を永久的に流動資金を補充するための議案」を終了し、「研究開発センター建設プロジェクト」を終了する。
金は流動資金を永久的に補充する。そして2021年7月7日に会社の中国で China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) の株式を取り扱いました
有限会社深セン富支店の募集資金専戸の抹消手続き。
「資金募集三者監督管理協議」と深セン証券取引所監督管理協議のモデルには重大な差はない。
また、2021年12月31日現在、監督管理協定は確実に有効に履行されている。
2021年12月31日までに、会社の資金募集口座はすべて抹消された。会社が2021年度内に募集した資金専戸の抹消状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座の状態
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支店78200188000181111はすでに抹消しました
合計————
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年中、当社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
今年度募集資金の実際の使用状況は「募集資金使用状況対照表」（別表1）を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施地
