Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
2021年度独立取締役述職報告
(常軍鋒)
全株主及び株主代表：
本人は Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連法律法規と規則制度の規定に厳格に従い、職責を真剣に履行する。独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社及び全株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
2021年度本人の在職期間中に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、会議参加状況
1、取締役会への参加状況
2021年度の本人の任期内に、会社の第3回取締役会は4回の会議を開き、本人はいずれも自ら出席し、2回連続で会議に出席しなかった場合はなく、他の独立取締役に代わって出席し、議決権を行使するように欠席したり委託したりしていない場合はない。
2、株主総会への参加状況
2021年度の本人の任期内に、会社は全部で1回の株主総会を開催し、本人は出席しなかった。
3、会社の関連事項に異議を申し立てる場合
2021年度の私の任期中、勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、私は会社が開催した取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議案の討論に参加し、合理的な提案を提出し、会社の経営管理層と十分にコミュニケーションし、それによって取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。本人は、2021年度の本人の任期内に会社の歴代取締役会の招集が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
報告期間内、本人は会社の取締役会の各議案及びその他の非取締役会の議案事項について真剣に審議し、上述の議案又は事項はすべて株主全体、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、会社の取締役会の各議案及びその他の非取締役会の議案事項に対して異議を提出しなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度の任期中、本人は独立取締役として、取締役会を開く前に積極的に意思決定に必要な状況と資料を理解し、取得し、会議で各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づいて独立意見を発表した。主に次のものがあります。
1、2021年9月29日、会社は第3回取締役会の第1回会議を開き、本人は「会社の総経理の任命に関する議案」「会社の財務総監の任命に関する議案」及び「会社の取締役会秘書の任命に関する議案」について独立した意見を発表した。
2、2021年10月19日、会社は第3回取締役会第2回会議を開き、本人は『及びその要約に関する議案』及び『会社に関する議案』について独立意見を発表した。
3、2021年10月25日、会社は第3回取締役会第3回会議を開き、本人は「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」について事前承認意見と独立意見を発表した。
4、2021年12月15日、会社は第3回取締役会第4回会議を開き、本人は「2021年株式オプション激励計画の調整に関する事項」及び「激励対象者に株式オプションを授与することに関する議案」について独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
2021年の任期内に、本人は会社の第3期取締役会の報酬と審査委員会と指名委員会の委員を担当し、在任期間中に主に以下の職責を履行する。
取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、本人は関連法律法規と「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」の関連規定に厳格に従って会議を招集し、主宰した。在任期間中、会社の取締役、役員の報酬及び業績考課状況、2021年株式オプション激励計画などの関連事項に対して監督と審査を行い、報酬と考課委員会委員の職能を確実に履行する。
取締役会指名委員会委員として、本人は関連法律法規及び「取締役会指名委員会工作細則」の関連規定に厳格に従って積極的に関連会議に参加した。在任期間中、随時会社の取締役、高級管理職の職責履行、在任資格状況に注目し、専門的な事項について研究を行い、意見と提案を提出し、取締役会指名委員会の職能を確実に履行する。
2021年度の任期中、本人は自分の専門的な視点で、会社の取締役会に意思決定の根拠と有力な支持を提供し、会社の取締役会の意思決定の効率を高め、独立取締役の職責を忠実に履行した。
四、現場事務の状況
2021年度、本人は会社の独立取締役を担当する期間、取締役会などに参加する機会を利用して、会社に対して何度も現場考察、疎通を行い、会社の生産経営状況と財務状況を理解し、そして会社の役員と座談交流、電話問い合わせ、メールの往来などの方式を通じて、会社の他の取締役、財務責任者、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保つ。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の経営管理動態を把握し、独立取締役が職責を果たすべきことを確実に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、本人は积极的に会社の生产経営状况と财务状况に関心を持って、直ちに会社の発生する可能性のある経営リスクを理解して、取缔役会の审议の议案を提出して、真剣に関连文书の资料を调べて、直ちに调査を行って、関连部门と人员に理解を行って、そして自分の専门の知识を利用して独立して、客観的で、公正に议决権を行使して、会社と全株主の利益を確実に守った。
2、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「上場会社情報開示管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規則運営」などの法律法規と「会社定款」及び「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従うよう促し、真実、正確、完全、2021年度の任期中の情報開示をタイムリーに完了する。
3、自分の学習を絶えず強化し、職責を履行する能力を高める。本人は終始慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と中小投資家の権益保護などの法規について認識と理解を深め、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、議事能力を高め、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を客観的に公正に保護する。会社の安定した経営を促進するために本来の役割を果たす。六、その他の仕事
1、報告期間内に、本人は本年度の任期内の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に異議を提出していない。
2、報告期間内に、本人は取締役会の開催を提案しない場合。
3、報告期間内に、本人は会計士事務所を招聘または解任することを提案していない場合。
4、報告期間内に、本人は外部監査機関と諮問機関を招聘することを提案していない。
会社の独立取締役として、私は任期内に引き続き自分の職責を忠実に履行し、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、会社の健全な発展のために献策します。
2022年、本人は関連法律法規の独立取締役に対する規定と要求に従い、引き続き真剣に責任を果たし、慎重で、忠実で、勤勉に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
独立取締役：常軍鋒二〇二二年四月九日
