Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
2021年度独立取締役述職報告
(陳莉)
全株主及び株主代表：
本人は Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連法律法規と規則制度の規定に厳格に従い、職責を真剣に履行する。独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社及び全株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
2021年度本人の在職期間中に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、会議参加状況
1、取締役会への参加状況
2021年度の本人の任期内に、会社の第2回取締役会は9回の会議を開き、本人はいずれも自ら出席し、2回連続して会議に出席しなかった場合はなく、他の独立取締役に代わって出席し、議決権を行使するように欠席したり委託したりしていない場合はない。
2、株主総会への参加状況
2021年度の本人の任期中、会社は全部で5回の株主総会を開き、本人は2回の株主総会に列席した。
3、会社の関連事項に異議を申し立てる場合
2021年度の私の任期中、勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、私は会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、会議の材料を真剣に審査し、各議案の討論に参加し、合理的な提案を提出し、会社の経営管理層と十分にコミュニケーションし、董事会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たす。本人は、2021年度の本人の任期内に会社の歴代取締役会の招集が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
報告期間内に、本人は会社の取締役会の各議案及びその他の非取締役会議案事項について真剣に審議し、上述の議案又は事項はすべて株主全体、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、会社に対して
二、独立意見の発表状況
2021年度の任期中、本人は独立取締役として、取締役会を開く前に積極的に意思決定に必要な状況と資料を理解し、取得し、会議で各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づいて独立意見を発表した。主に次のものがあります。
1、2021年3月23日、会社は第2回取締役会第32回会議を開き、本人は「安徽微芯長江半導体材料有限会社の一部の株式及び関連取引を譲受する議案について」について独立した意見を発表した。
2、2021年4月22日、会社は第二回取締役会第三十三回会議を開催した。本人は『会社2020年度利益分配予案に関する議案』『2020年度募集資金保管と実際使用状況に関する特別報告』『2020年度内部統制自己評価報告』『会社3、2021年5月6日、会社は第2回取締役会第34回会議を開き、本人は「第2回取締役会非独立取締役候補の指名に関する議案」について独立意見を発表した。
4、2021年5月18日、会社は第2回取締役会第35回会議を開き、本人は「2018年株式オプションと制限株インセンティブ計画第2行権期間/販売制限期間の解除/販売制限条件の解除が達成されていない議案」及び「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の抹消に関する議案」について独立した意見を発表した。
5、2021年6月18日、会社は第2回取締役会第36回会議を開き、本人は「2018年株式オプションと制限株インセンティブ計画の調整に関する議案」及び「一部の募集項目を中止し、残りの募集資金を永久補充流動資金に使用する議案について」について独立した意見を発表した。
6、2021年8月9日、会社は第2回取締役会第38回会議を開き、本人は「第2回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」「会社の財務総監の任命に関する議案」及び「持ち株子会社に担保を提供する議案」について独立意見を発表した。
7、2021年8月20日、会社は第2回取締役会第39回会議を開き、本人は「会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用、会社の対外保証状況に関する特別説明」及び「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」について独立した意見を発表した。
8、2021年9月13日、会社は第2回取締役会第40回会議を開き、本人は『第3回取締役会非独立取締役候補の指名に関する議案』及び『第3回取締役会独立取締役候補の指名に関する議案』について独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
2021年の任期内に、本人は会社の第2期取締役会指名委員会、戦略委員会、報酬と審査委員会の委員を担当し、在任期間中に主に以下の職責を履行する。
取締役会指名委員会主任委員として、本人は関連法律法規及び「取締役会指名委員会工作細則」の関連規定に厳格に従って会議を招集し、主宰する。在任期間中、随時会社の取締役、高級管理職の職責履行、在任資格状況に注目し、専門的な事項について研究を行い、意見と提案を提出し、取締役会指名委員会の職能を確実に履行する。
取締役会戦略委員会委員として、本人は関連法律法規及び「取締役会戦略委員会工作細則」の関連規定に厳格に従って積極的に関連会議に参加した。在任期間中、専門知識と経験を十分に利用して会社の発展に貢献し、会社の発展戦略、製品の発展計画に対して意見と見解を提出し、専門分野の技術レベルと知識レベルを発揮し、会社の生産経営の安定した発展を促進し、戦略委員会の専門職能と監督作用を勤勉に発揮する。
取締役会の報酬と審査委員会の委員として、本人は関連法律法規と「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」の関連規定に厳格に従って積極的に関連会議に参加した。在任期間中、会社の取締役、役員の報酬及び業績考課状況、一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻し抹消、2018年の株式オプションと制限株激励計画の調整などの関連事項に対して監督と審査を行い、報酬と考課委員会委員の職能を確実に履行する。
2021年度の任期中、本人は自分の専門的な視点で、会社の取締役会に意思決定の根拠と有力な支持を提供し、会社の取締役会の意思決定の効率を高め、独立取締役の職責を忠実に履行した。
四、現場事務の状況
2021年度、本人が会社の独立取締役を担当する間、取締役会、株主総会などに参加する機会を利用して、会社に対して何度も現場考察、疎通を行い、会社の生産経営状況と財務状況を理解し、会社の役員と座談交流、電話問い合わせ、メールの往来などの方式を通じて、会社の他の取締役、財務責任者、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保つ。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の経営管理動態を把握し、独立取締役が職責を果たすべきことを確実に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、本人は积极的に会社の生产経営状况と财务状况に関心を持って、直ちに会社の発生する可能性のある経営リスクを理解して、取缔役会の审议の议案を提出して、真剣に関连文书の资料を调べて、直ちに调査を行って、関连部门と人员に理解を行って、そして自分の専门の知识を利用して独立して、客観的で、公正に议决権を行使して、会社と全株主の利益を確実に守った。
2、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規則運営」などの法律法規と「会社定款」「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従うよう促し、真実、正確、完全、2021年度の任期中の情報開示をタイムリーに完了する。
3、自分の学習を絶えず強化し、職責を履行する能力を高める。本人は終始慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と中小投資家の権益保護などの法規について認識と理解を深め、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、議事能力を高め、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を客観的に公正に保護する。会社の安定した経営を促進するために本来の役割を果たす。六、その他の仕事
1、報告期間内に、本人は本年度の任期内の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に異議を提出していない。
2、報告期間内に、本人は取締役会の開催を提案しない場合。
3、報告期間内に、本人は会計士事務所を招聘または解任することを提案していない場合。
4、報告期間内に、本人は外部監査機関と諮問機関を招聘することを提案していない。
会社の独立取締役として、本人は任期内に自分の職責を忠実に履行することができて、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。
本人が会社の第2期取締役会の独立取締役を担当する任期はすでに満了し、2021年9月29日から会社の独立取締役を担当しない。株主の皆様、会社の経営陣、関係者の皆様のご本人の職務遂行における積極的なご協力に心から感謝いたします。
独立取締役：陳莉二〇二年四月九日
