証券コード： Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 証券略称： Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 公告番号：2022009 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
第3回監事会第5回会議決議公告
当社及び監事会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、監事会会議の開催状況
1 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 」、「会社」と略称する)第3回監事会第5回会議は2022年4月8日午後14:00に深セン市光明区新湖街道深圳美コミュニティと富裕工業園富川科学技術園2号工場の1階会議室で開催され、会議通知は2022年3月28日に全体監事に提出された。
2、今回の会議に出席すべき監事は3人で、実際に現場会議に出席した監事は3人で、会社の高級管理職が会議に列席した。
3、今回の会議は監事会の馬婷主席が主宰した。
4、今回の会議の開催は「会社法」及び「会社定款」における監事会の開催に関する関連規定に合致する。
二、監事会会議の審議状況
1、「会社及びその要約に関する議案」を審議、可決した
監事会は審査を経て、会社が作成した「2021年年度報告」の全文とその要約の手順は法律、行政法規と中国証券監督会と深セン証券取引所の関連規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の2021年度経営の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「2021年度報告」と「2021年度報告要旨」(公告番号:2022007)。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
2、「会社2021年度に関する議案」の審議、可決
報告期間内、会社の監事会は法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、仕事の職責を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況を監督し、会社及び株主の合法的権益を維持し、会社の規範化運営を促進した。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の『2021年度監事会工作報告』。採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
3、「会社監事会は審査を経て、会社の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映し、監査報告は真実で合理的であると考えている。会社が作成した「2021年度財務決算報告」は真実、合法、完全に会社の状況を反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の『2021年度財務決算報告書』です。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
4、「会社会社監査機構公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の2021年度財務諸表を監査した後、標準的な保留意見のない監査報告書を発行し、監事会は監査報告書を審査した。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「2021年度監査報告」を参照してください。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
5、「会社2021年度利益分配予案に関する議案」を審議、可決する
監事会は審査を経て、会社の2021年度利益分配予案は会社の実際の状況に合致し、会社の正常な経営と長期的な発展を保証する前提の下で、株主の即時利益と長期的な利益をよりよく両立させたと考えている。「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当(2022年改正)」などの関連規定に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を違法、違反、損害する状況は存在しない。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「会社2021年度利益分配予案に関する公告」(公告番号:2022010)。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
6、「会社監事会は審査を経て、会社の2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況は中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しないと判断した。この特定項目の報告内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性の陳述と重大な漏れは存在せず、会社の2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しない。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「取締役会の会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」(公告番号:2022011)。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
7、「会社監事会は審査を経て、会社は自身の経営特徴とリスク要素を結びつけて、比較的に完備した法人ガバナンス構造と比較的健全な内部制御制度を創立して、会社の内部制御制度は比較的に強い目標性、合理性と有効性を持って、しかも比較的に良い貫徹と実行を得て、真実で、公正な財務諸表を編制することに対して合理的な保証を提供することができて、会社の各業務活動の健康運行と経営リスクのコントロールに保証を提供する。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の『2021年度内部統制自己評価報告書』です。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
8、「会社の2021年度の議案を審議、可決する」
監事会は審査を経て、2021年度に会社が持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在せず、持株株主及びその他の関連者に直接または間接的に資金を提供する状況も存在しないと判断した。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 2021年度非経営性資金占用及びその他関連資金往来状況に関する特別説明」。採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会審議に提出する必要がある。
9、『会社2022年度取締役、監事報酬案に関する議案』を審議する
「会社定款」と会社の経営規模などの実情を結びつけ、業界の報酬レベルを参照し、会社は2022年の取締役、監事報酬案を制定した。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「会社2022年度取締役、監事及び高級管理職報酬案に関する公告」(公告番号:2022012)。
本議案における監事の報酬がすべての監事の利益と関連していることから、すべての監事が関連監事であるため、「会社2022年度取締役、監事報酬案に関する議案」は決議を形成できないため、2021年度株主総会の審議に直接提出する。
10、『会社定款の改正及び関連制度に関する議案』を審議、可決する
監事会は審査を経て、今回「会社定款」と関連制度を改正し、「会社法」「証券法」などの関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書の規定と会社の実際の状況に合致し、会社と株主の利益に合致すると判断した。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の『改正及び関連制度に関する公告』(公告番号:2022014)。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
議案は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の3分の2以上を経て可決しなければならない。
11、「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の第3行権期間/販売制限期間の解除/販売制限条件の解除について未達成の議案」を審議、可決する
監事会は審査を経て、会社が2021年に実現した純利益の増加率が会社レベルの業績考課要求に達していないことを考慮して、会社の2018年株式オプションと制限性株式激励計画の第3行権期間/販売制限期間の解除/販売制限条件の解除は達成していないと判断した。上記の事項は「上場企業株式激励管理弁法」及び会社の「2018年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」「2018年株式激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に合致する。会社の2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の第3行権期間/販売制限期間の解除/販売制限条件の未達成事項が会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の第3行権期間/販売制限期間の解除に関する行権/販売制限条件の未達成および一部の株式オプションの取り消しと一部の制限株式の買い戻しに関する公告」(公告番号:2022015)。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
12、「一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した監事会は、監事会が今回の一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する数量と激励対象リストを確認し、今回の一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する事項を確認したと審査した。「上場企業株式激励管理弁法」及び会社の「2018年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」の関連規定に合致し、必要な意思決定プログラムを履行し、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさず、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。監事会は今回の一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻し抹消に合意した。この事項は会社の株主総会の審議を経て実施することができる。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の第3行権期間/販売制限期間の解除に関する行権/販売制限条件の未達成および一部の株式オプションの取り消しと一部の制限株式の買い戻しに関する公告」(公告番号:2022015)。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の3分の2以上を経て可決しなければならない。
13、「会社の今後3年間(20222024年度)の株主配当収益計画に関する議案」を審議、可決する
監事会は審査を経て、会社の取締役会が作成した「未来3年(2022年-2024年)株主配当リターン計画」は「上場会社監督管理ガイドライン第3号-上場会社現金配当」(証券監督管理委員会公告[2002]3号)、「上場会社現金配当のさらなる実行に関する通知」(証券監督管理[201237号)および「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の実際の状況に合致すると判断した。会社の持続的かつ安定した配当政策と監督メカニズムの整備と健全化に役立ち、投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に維持する。
詳細は、同社が同日、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイトの巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の「会社の今後3年間(2022年-2024年)株主配当収益計画」。
採決結果:同意3票、棄権0票、反対0票。
本議案は、会社の2021年度株主総会の審議を提出し、会議に出席した株主が保有する有効議決権株式の3分の2以上を経て可決しなければならない。
三
