Everbright Securities Company Limited(601788)
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」)は Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 」または「会社」と略称する)の推薦人として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連規定は、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 2021年12月31日までの募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20172041号文「承認 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 初公開発行株式についての承認」の承認を得て、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) は社会に人民元普通株(A株)2200万株を公開発行し、発行価格は1株当たり13.24元で、計2912800万元を募集し、発行費用422680万元を控除し、実際の募集資金の純額は人民元2490120万元である。瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)は2017年12月5日に Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) が初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査し、「瑞華検査字[201748080009号」「検査報告」を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 前年度募集資金使用金額は224044472256元である。
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 本年度募集資金使用金額は3172526599元である。
2021年12月31日現在、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 募集資金専戸残高はすべて使用済みです。
二、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 募集資金管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規の要求に基づき、会社の実情と結びつけて、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金に対して専用口座を設立し、審査・認可手続きを厳格に履行した。募集資金の管理と使用を監督し、専用金専用を保証する。
2017年12月20日、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) と推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) はそれぞれ China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支行、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン科学技術園支行、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支行と「募集資金三方監督管理協議」を締結し、会社が上述の銀行に専用口座を開設して募集資金を貯蓄した。
2018年9月21日、会社は第2回取締役会第1回会議を開き、「一部の募集プロジェクトの変更に関する議案」を審議・採択し、会社は募集資金投資プロジェクトの実施場所、実施主体と実施方式を調整することを決定した。2018年10月25日、会社は第2回取締役会第3回会議を開き、「募集資金専戸の変更に関する議案」を審議・採択し、完全子会社恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社(以下「恵州科創」と略称する)が広発銀行株式有限会社深セン浜海支店に新たな募集資金専戸を設立することを決定した。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」における「生産基地建設サブプロジェクト」募集資金の保管と使用に用いる。
2019年1月9日、会社は恵州科創、 Everbright Securities Company Limited(601788) 、広発銀行株式会社深セン浜海支店と「資金募集四方監督管理協定」に署名し、恵州科創が上記の銀行に専用口座を開設して資金を蓄積した。募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「募集資金三者監督管理協議の補充協議」、「募集資金三者監督管理協議の補充協議(II)」に署名した。
2019年5月30日、会社は第2回取締役会第10回会議を開き、「一部募集資金の用途の変更及び一部募集プロジェクトの終了に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用効率を高め、投資損失を回避し、株主利益の最大化を実現するため、慎重に検討した。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」の「拡産サブプロジェクト」を「無錫昆成部分株式買収プロジェクト」に変更することにした。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」の「生産基地建設サブプロジェクト」の後続投資を中止し、残りの募集資金は引き続き会社の募集資金専門家に保管し、会社の実際の経営または対外投資の必要に応じて審査・認可手続きを履行した後に手配する。
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「募集資金三者監督管理協定の補充協定(III)」に署名し、この募集資金専門家は会社の「無錫昆成部分株式プロジェクトの買収」募集資金の保存と使用にのみ使用されている。2019年7月11日、同社は「無錫昆成の株式の一部を買収する」という支払いを完了した。この募集資金専戸の資金はすでに規定の用途によって使用済みで、しかも募集資金専戸は後続の使用用途がないことを考慮して、会社の管理を容易にするために、会社はこの募集資金専戸の抹消手続きを行って、会社は Everbright Securities Company Limited(601788) と6000015深セン南園支店と署名した《募集資金三方監督管理協議》と関連補充協議は相応に終了した。
2019年6月28日、会社は第2回取締役会第11回会議を開催し、「募集資金専門家の変更に関する議案」を審議、採択した。元の「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト生産基地建設サブプロジェクト」の募集資金の保管と使用に使用します。募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は広発銀行株式会社深セン浜海支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「募集資金専戸ストレージ三方監督管理協議」に署名し、資金の転送業務を完成した後、恵州科創の広発銀行株式会社深セン浜海支店での募集資金専戸の抹消手続きを行い、元会社と恵州科創、広発銀行株式会社深セン浜海支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) は「資金募集四方監督管理協定」を締結し、同時に失効した。
2020年11月20日、会社は2020年第2回臨時株主総会を開き、「永久的な流動資金の補充に資金を余剰募集することに関する議案」を審議・採択し、「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」を終了する「生産基地建設サブプロジェクト」を広発銀行株式会社深セン浜海支店の余剰募集資金に永久的に流動資金を補充する。2020年11月30日に広発銀行株式会社深セン浜海支店で資金募集専戸の抹消手続きを行った。
2021年7月5日、同社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「一部の募集プロジェクトを終了し、残りの募集資金を永久的に流動資金を補充するための議案」を審議・採択し、「研究開発センター建設プロジェクト」を終了し、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン財富支店の残高募集資金に永久的に流動資金を補充する。そして2021年7月7日に会社の China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支店での資金募集専戸の抹消手続きを行った。
「資金募集三者監督管理協議」と深セン証券取引所監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、2021年12月31日までに、監督管理協議は確実に有効に履行された。
2021年12月31日までに、会社の資金募集口座はすべて抹消された。会社が2021年度内に募集した資金専戸の抹消状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座の状態
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支店78200188000181111はすでに抹消しました
合計—-
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年中、会社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
（Ⅰ）募集資金の実際使用状況
今年度募集資金の実際の使用状況は「募集資金使用状況対照表」（別表1）を参照してください。（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
今年度は募集資金投資項目の実施場所変更はありません。
本年度、会社が募集する資金投資項目の実施形態の変更状況は以下の通りである。
同社は2021年6月18日に第2回取締役会第36回会議、第2回監事会第31回会議を開き、2021年7月5日に2021年第2回臨時株主総会を開き、「一部の募集プロジェクトを終了し、残りの募集資金を永久的に流動資金を補充するための議案」を審議・採択し、「研究開発センター建設プロジェクト」を終了し、節余募集資金を使用して永久的に流動資金を補充することに同意した。会社の主な業務と将来の産業配置に関する生産経営活動に用いる。同時に、会社の関係者に今回の専戸抹消事項の処理を授権し、関連する募集資金の3つの監督管理協議も終了した。会社は2021年7月7日に募集資金の専戸残高2759438958元をすべて会社の一般預金口座に振り込み、今回の募集資金を完了した。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
今年度は募集項目の前期投入または置換が発生した場合はありません。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
今年度は会社がアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
今年度、会社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはありません。
（VI）超募集資金の使用状況
今年度は会社が超過募集資金を使用することはありません。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
報告期間中、2021年7月7日までに未使用の募集資金は会社の募集資金専門家に預けて保管・管理する。会社は2021年7月7日に募集資金の専戸残高2759438958元をすべて会社の一般預金口座に振り込み、今回の募集資金の専戸抹消を完了した。報告期末までに、当社には未使用の募集資金は存在しません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
当社では資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
市場環境と会社の生産能力状況の変化に基づいて、会社は募集資金の使用効率を高め、投資損失を避け、会社の株主利益の最大化を実現するために、慎重な研究を経て、会社は「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」の「拡産子プロジェクト」を「無錫昆成部分株式プロジェクトの買収」にさらに使用した。「高性能特殊ゴムシール材建設プロジェクト」の「生産拠点建設サブプロジェクト」の後続投資を中止し、2020年10月22日、第2回取締役会第27回会議の審議を経て可決し、2020年11月20日に2020年第2回臨時株主総会の審議を経て、当該終了プロジェクトの余剰募集資金を永久的に流動資金を補充するために採択した。
募集資金の使用効率を十分に発揮し、募集資金の効率を最大限に発揮し、同時に会社の実際の経営ニーズを満たすために、株主利益最大化の原則に基づき、2021年6月18日、第2回取締役会第36回会議の審議を経て可決し、2021年7月5日に2021年第2回臨時株主総会の審議を経て、「研究開発センター建設プロジェクト」を中止し、この終了プロジェクトの残りの募集資金を永久に流動資金を補充することに同意した。
本年度の募集資金投資項目の変更については、「募集資金投資項目の変更状況表」（別表2）を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
会社は資金募集投資プロジェクトが対外的に譲渡または置換された状況は存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) はすでに《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》と募集資金管理制度の関連規定に従って、募集資金の使用と保管状況をタイムリー、真実、正確、完全に公開し、募集資金管理に違反状況は存在しない。
六、会計士が募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告書の鑑証意見公証天業会計士事務所(特殊普通パートナー)は Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) が作成した「 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 取締役会は会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書」に対して特別審査を行い、「 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 募集資金の年度保管と使用状況に関する鑑証報告書」を発行した。報告書によると、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の取締役会が作成した「会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」は「上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」および関連フォーマットガイドラインの規定に合致している。すべての重大な面で Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 会社の募集資金2021年度の保管と実際の使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構の主な検査
報告期間内に、推薦代表者が自らまたは
