証券コード： Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 証券略称： Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 公告番号：2022011 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
取締役会の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告[200215号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」などの関連規定、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「会社」または「当社」と略称する)取締役会は2021年12月31日までに募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20172041文「承認 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 初公開発行株式についての承認」を経て、会社は社会に人民元普通株(A株)22000000株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元13.24元で、募集資金総額は人民元291280000000元である。引受推薦費用を差し引いて人民元29128000000元及びその他の発行費用は人民元131400000元で、実際に募集した資金の純額は人民元2490120000元である。この募集資金は2017年12月5日にすべて到着し、以上の募集資金は瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、瑞華検字[201748080009号の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
会社の前年度募集資金の使用金額は224044472256元で、会社の今年度募集資金の使用金額は3172526599元である。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の専戸残高はすべて使用済みである。
二、募集資金の保管と管理状況
「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規の要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金に対して専門家の記憶を確立し、審査・認可手続きを厳格に履行した。募集資金の管理と使用を監督し、専用金専用を保証する。
2017年12月20日、当社と推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) はそれぞれ China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支行、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン科学技術園支行、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支行と「資金募集三方監督管理協議」を締結し、当社が上述の銀行に専用口座を開設して資金を貯蓄募集した。
2018年9月21日、会社は第2回取締役会第1回会議を開き、「一部の募集プロジェクトの変更に関する議案」を審議・採択し、会社は募集資金投資プロジェクトの実施場所、実施主体と実施方式を調整することを決定した。2018年10月25日、会社は第2回取締役会第3回会議を開き、「資金募集専門家の変更に関する議案」を審議・採択し、完全子会社恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社が広発銀行株式会社深セン浜海支店に新たな資金募集専門家を設立することを決定した。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」における「生産基地建設サブプロジェクト」募集資金の保管と使用に用いる。
2019年1月9日、当社は完全子会社の恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社、推薦機構 Everbright Securities Company Limited(601788) 、広発銀行株式会社深セン浜海支店と「募集資金四方監督管理協議」に署名し、恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社が上述の銀行に特別口座を開設して募集資金を蓄積した。会社は Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「資金募集三者監督管理協議の補充協議」、「資金募集三者監督管理協議の補充協議(II)」に署名した。
2019年5月30日、会社は第2回取締役会第10回会議を開き、「一部募集資金の用途の変更及び一部募集プロジェクトの中止に関する議案」を審議、採択した。「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」の「生産基地建設サブプロジェクト」の後続投資を終了する。
会社は Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) と「資金募集三者監督管理協議の補充協議(III)」に署名し、この募集資金専門家は会社の「無錫昆成新材料科学技術有限会社の株式の一部を買収するプロジェクト」募集資金の保管と使用にのみ使用される。2019年7月11日、会社はすでに「無錫昆成新材料科学技術有限会社の株式の一部を買収する」という金の支払いを完了した。この募集資金専戸の資金はすでに規定の用途によって使用し終わって、会社はこの募集資金専戸の抹消手続きを行って、会社は Everbright Securities Company Limited(601788) と Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン南園支店と署名した《募集資金三方監督管理協議》と関連補充協議は相応に終了します。
2019年6月28日、同社は第2回取締役会第11回会議を開き、「募集資金専戸の変更に関する議案」を審議、採択した。同社は広発銀行株式会社深セン浜海支店に新たな募集資金専戸を設立し、終了した元の「高性能特種ゴム密封材料建設プロジェクト生産基地建設サブプロジェクト」の募集資金の保存と使用に使用した。会社と広発銀行株式会社深セン浜海支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) は《資金を募集して専門家を集めて三者の監督管理の協議を貯蓄します》に署名してそして資金を完成して業務を回転した後に、恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社の広発銀行株式会社深セン浜海支店の資金を募集する専門家の抹消の手続きを取り扱って、会社と恵州市 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 新材料有限会社、広発銀行株式会社深セン浜海支店、 Everbright Securities Company Limited(601788) は「資金募集四方監督管理協定」を締結し、同時に失効した。
2020年11月20日、会社は2020年第2回臨時株主総会を開き、「永久的な流動資金の補充に資金を余剰募集することに関する議案」を審議・採択し、「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」を終了する「生産基地建設サブプロジェクト」を広発銀行株式会社深セン浜海支店の余剰募集資金に永久的に流動資金を補充する。2020年11月30日に広発銀行株式会社深セン浜海支店で資金募集専戸の抹消手続きを行った。
2021年7月5日、同社は2021年の第2回臨時株主総会を開き、「一部の募集プロジェクトを終了し、残りの募集資金を永久的に流動資金を補充するための議案」を審議・採択し、「研究開発センター建設プロジェクト」を終了し、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン財富支店の残高募集資金に永久的に流動資金を補充する。そして2021年7月7日に会社の China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支店での資金募集専戸の抹消手続きを行った。
「資金募集三者監督管理協議」と深セン証券取引所監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、2021年12月31日までに、監督管理協議は確実に有効に履行された。
2021年12月31日までに、会社の資金募集口座はすべて抹消された。会社が2021年度内に募集した資金専戸の抹消状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座の状態
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 深セン富支店78200188000181111はすでに抹消しました
合計————
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年中、当社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
（Ⅰ）募集資金投資項目資金使用状況
今年度募集資金の実際の使用状況は「募集資金使用状況対照表」（別表1）を参照してください。（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
今年度、会社は資金募集投資項目の実施場所の変更状況が存在しない。
本年度、会社が募集する資金投資項目の実施形態の変更状況は以下の通りである。
同社は2021年6月18日に第2回取締役会第36回会議、第2回監事会第31回会議を開き、2021年7月5日に2021年第2回臨時株主総会を開き、「一部の募集項目を終了し、残りの募集資金を永久に流動資金を補充するための議案」を審議・採択した。「研究開発センター建設プロジェクト」を中止し、余剰募集資金を使用して流動資金を永久的に補充し、会社の主な業務と未来の産業配置に関する生産経営活動に使用することに同意した。同時に、会社の関係者に今回の専戸抹消事項の処理を授権し、関連する募集資金の3つの監督管理協議も終了した。会社は2021年7月7日に募集資金の専戸残高2759438958元をすべて会社の一般預金口座に振り込み、今回の募集資金の専戸抹消を完了した。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
今年度は募集項目の前期投入及び置換が発生することはありません。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
今年度は会社がアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
今年度、会社は募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはありません。
（VI）超募集資金の使用状況
今年度は会社が超過募集資金を使用することはありません。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
報告期間内、2021年7月7日までに未使用の募集資金を会社募集資金専に預ける
ユーザーは保管と管理を行う。会社は2021年7月7日に募集資金の専戸残高2759438958元をすべて会社の一般預金口座に振り込み、今回の募集資金の専戸抹消を完了した。報告期末までに、当社には未使用の募集資金は存在しません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
当社では資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
市場環境と会社の生産能力状況の変化に基づいて、会社は募集資金の使用効率を高め、投資損失を避け、会社の株主利益の最大化を実現するために、慎重な研究を経て、会社は「高性能特殊ゴム密封材料建設プロジェクト」の「拡産子プロジェクト」を「無錫昆成部分株式プロジェクトの買収」にさらに使用した。「高性能特殊ゴムシール材建設プロジェクト」の「生産拠点建設サブプロジェクト」の後続投資を中止し、2020年10月22日、第2回取締役会第27回会議の審議を経て可決し、2020年11月20日に2020年第2回臨時株主総会の審議を経て、当該終了プロジェクトの余剰募集資金を永久的に流動資金を補充するために採択した。
募集資金の使用効率を十分に発揮し、募集資金の効率を最大限に発揮し、同時に会社の実際の経営ニーズを満たすために、株主利益最大化の原則に基づき、2021年6月18日、第2回取締役会第36回会議の審議を経て可決し、2021年7月5日に2021年第2回臨時株主総会の審議を経て、「研究開発センター建設プロジェクト」を中止し、この終了プロジェクトの残りの募集資金を永久に流動資金を補充することに同意した。
本年度の募集資金投資項目の変更については、「募集資金投資項目の変更状況表」（別表2）を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
会社は資金募集投資プロジェクトが対外的に譲渡または置換された状況は存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、当社はすでに『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営』と当社募集資金管理制度の関連規定に基づき、募集資金の使用と保管状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金管理に違反状況は存在しない。 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 取締役会
二〇二二年四月九日
付表1：
募集資金使用状況対照表（2021年度）
