Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (以下「会社」と略称する)監事会は会社の株主に対して責任を負い、会社の長期的な発展に対して責任を負う態度を受け継ぎ、「会社法」「証券法」「会社定款」と「監事会議事規則」と関連法律、法規に与えられた職責を厳格に遵守し、誠実さの原則を遵守し、職責を果たし、監督権を真剣に履行し、投資家の合法的権益を効果的に維持し、企業の規範的な運営を確保した。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で11回の会議を開き、会議の招集と採決手続きはすべて「会社法」「会社定款」の関連規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年3月23日、会社は第2回監事会第28回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。(2)『Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 内幕情報関係者登録管理制度の改正に関する議案』。
2、2021年4月22日、会社は第2回監事会第29回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)『会社及びその要約に関する議案』;(2)『会社に関する議案』;(3)『会社2020年度に関する議案』;(4)『会社に関する議案』;(5)『会社に関する議案』;(6)『会社の2020年度利益分配予案に関する議案』;(7)「会社の議案』;(10)「会社の2021年度取締役、監事報酬案に関する議案」。(11)『会計政策の変更に関する議案』。
3、2021年5月18日、会社は第2回監事会第30回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
4、2021年6月18日、会社は第2回監事会第31回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。(2)「一部の募集項目を終了し、残りの募集資金を永久的に流動資金を補充するための議案について」。
5、2021年6月30日、会社は第二回監事会第三十二回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)『Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 募集資金管理制度の改正に関する議案』;(2)『Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 投資家関係管理制度の改正に関する議案』;(3)『Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 情報開示事務管理制度の改正に関する議案』。
6、2021年8月20日、会社は第2回監事会第三十三回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)『会社及びその要約に関する議案』;(2)『会社7、2021年9月13日、会社は第2回監事会第34回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)「会社監事会の交代選挙及び第3回監事会の非従業員代表監事候補の指名に関する議案」。
8、2021年9月29日、会社は第3回監事会第1回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)「会社第3回監事会議長の選挙に関する議案」。
9、2021年10月19日、会社は第3回監事会第2回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)『及びその要約に関する議案』;(2)『会社に関する議案』;(3)『2021年株式オプション激励計画激励対象リストの確認に関する議案』。
102021年10月25日、会社は第3回監事会第3回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)『会社に関する議案』;(2)『2021年度監査機関の再雇用に関する議案』;(3)「特許権質押担保で金融機関に信用限度額を申請することに関する議案」。
112021年12月15日、会社は第3回監事会第4回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した:(1)『2021年株式オプション激励計画の調整に関する議案』;(2)『インセンティブ対象に株式オプションを付与することに関する議案』。
二、2021年度監事会日常監督業務状況
報告期間内、監事会は「会社法」「会社定款」から与えられた権利と職責に基づき、取締役会と管理層が仕事を展開することを積極的に支持し、真剣に責任を負う態度で監督職能を行使し、監督仕事の参加性、経常性と有効性を実現する。
監事会のメンバーは取締役会、株主総会などの重要な会議に列席し、会社の重大事項の審議と決定に参加し、株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の高級管理職の職責状況及び会社の管理制度などを監督した。監事会は、報告期間内に、会社の意思決定手続きが合法的で、取締役と高級管理職が職務を履行する際に勤勉に責任を果たし、国の法律、行政法規、会社の定款に違反し、会社の利益を損なう状況が発生していないと考えている。監事会は会社の財務状況に密接に注目し、会計報告書、監査報告などの財務資料を検査し、その内容が真実で、合法であることを確認する。
三、監事会が報告期間内の関連事項について発表する意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は法に基づいて会社の取締役会と株主総会に列席し、会社の意思決定手順と会社の取締役と高級管理者の職務履行状況に対して厳格な監督を行った。会社の意思決定手続きは「会社法」「証券法」などの法律法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。会社は比較的成熟した内部制御制度を確立し、持続的に完備している。
会社の取締役及び高級管理職は国家の関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に従い、その職責を忠実に勤勉に履行することができ、会社の職務を執行する時に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なったりする行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の財務状況、財務管理などの面に対して監督を行い、会社の財務制度が健全で、財務状況の運行が良好であると考えている。会社の財務報告は真実で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映している。会社の取締役会が作成した2021年の年度報告は真実で、合法的で、完全に会社の状況を反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
監事会は募集資金の使用状況を検査し、会社は「募集資金管理制度」を確立し、募集資金の使用手順が規範化され、報告期間内に、募集資金の使用違反行為は発見されず、株主全体、特に中小投資家と会社の利益を損なう状況は存在せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進展に影響を与えず、中国証券監督会、深セン証券取引所の募集資金の使用に関する規定では、募集資金を違反して使用する行為は存在しない。
（IV）会社の対外投資、買収、売却資産状況
監事会は報告期間内の会社の対外投資、買収及び資産売却の状況を真剣に検査し、報告期間内に、会社の対外投資、買収、資産売却の意思決定プログラムは「会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連規定に合致した。関連案の実施は会社の経営業務の開拓、会社の経営業績の向上に有利であり、会社と株主全体の利益を損なう行為は存在しない。
（V）会社関連取引状況
2021年度に会社が発生した関連取引は市場定価と互恵ウィンウィンの取引原則に従い、双方の生産経営の実際の需要と自発的、公平、合理的の原則に合致し、その意思決定プログラムは関連法律法規、規範性文書と「会社定款」の規定に合致し、取引価格は公正で合理的で、会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内、会社は持株子会社蘇州瑞泰克放熱科学技術有限会社に総額374712元を超えない対外保証を提供した。監事会は会社の対外保証状況に対して査察を行い、報告期間内に新たに増加した対外保証事項はすでに必要な審査・認可手続きと情報開示義務を履行し、「上場会社と関連者の資金往来の規範化及び上場会社の対外保証の若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発[2005120号)などの規範的な文書及び「会社定款」の関連規定は、会社及び株主の利益を損なうことはない。
報告期間内に、会社は債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした場合も発生しなかった。
(VII)内部統制自己評価報告に対する意見
会社の監事会は会社の2021年度の内部統制自己評価報告、会社の内部統制制度の建設と運行状況に対して検査を行い、監事会は「会社はすでに自分の実情と法律法規の要求に基づいて、比較的完備した内部統制度を確立し、有効な執行を得ることができ、会社の内部統制自己評価報告の真実、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映した。報告期間内に会社の内部制御システムが規範化され、合法的で、有効であり、会社の内部制御制度に違反する状況は発生しなかった。会社監事会は引き続き「会社法」「会社定款」と国家関連法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営を促進する。
(VIII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
監事会は報告期間内に会社がインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況を調査し、会社はすでに「インサイダー情報の知る人登録管理制度」を確立し、この制度を厳格に実行することができ、インサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、公平に情報開示を行い、広範な投資家の合法的権益を維持したと考えている。報告期間中、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者は、内幕情報関係者管理制度を厳格に遵守し、内幕情報関係者が内幕情報を利用して当社の株式を売買する状況は発見されなかった。
2022年、監事会は監事の内部学習をさらに強化し、監督管理部門とのコミュニケーションと連絡を持続的に強化し、上場企業の監督管理の需要に適応し、関連法律、法規政策の規定に厳格に従い、勤勉で忠実に職責を履行し、会社の規則運営をさらに促進し、会社のガバナンス構造を完備させ、会社と株主の合法的権益を効果的に維持する。
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) 監事会
二〇二二年四月九日
