Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)『上場会社管理準則』と『上海証券取引所科創板株式上場規則』『 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 定款』(以下「会社定款」と略称する)『取締役会審計委員会工作細則』などの関連規定に基づき、 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は2021年に勤勉に職務を履行し、現在本委員会の2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第2回取締役会の審査委員会は3人のメンバーの王鴻祥、盧鵬、王穎琳から構成され、そのうち独立取締役は2人で、監査委員会の主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の王鴻祥さんが担当し、会議の招集、開催は監督管理の要求と「会社定款」などの関連規定に合致している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社監査委員会は計4回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
開催日会議内容会議審議議案
2021年2月第2回取締役会審1、「会社の2020年年度報告及び要約に関する議24日計委員会第10回案」。
会議2、「会社の会計政策の変更に関する議案」
3、『会社取締役会監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案』。
2021年4月第2回取締役会は「に関する議27日計委員会第11案」を審査した。
次の会議
2021年8月第2回取締役会は「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議24日計委員会第12案」を審査した。
次の会議
2021年10月第2回取締役会審1、『に関する議27日計委員会第13案』;
次会議2、「会計士事務所の続投に関する議案」。
三、監査委員会関連年度の職務履行状況
（1）外部監査機関の業務の監督と評価
会社は2021年10月29日に第2回取締役会第25回会議、第2回監事会第20回会議を開催して「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議し、上会会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務及び内部統制監査機構として再雇用し、この議案は会社の2021年第4回臨時株主総会の審議を経て可決した。
報告期間内、監査委員会は外部監査機構の独立性と専門性を監督し、評価した。会社の監査業務の要求を満たす。
（2）内部監査と内部制御の指導
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は真剣に会社の内部監査の仕事の総括と仕事の計画を審査し、積極的に会社の内部監査が内部監査計画に厳格に従って実行することを促し、そして内部監査が持続可能な発展の仕事の上で指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
（3）会社の財務諸表を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の財務諸表に対する真剣、綿密な審査を通じて、会社の財務諸表が「会計準則」の編成要求に合致し、会社の実際の状況を真実、完全、正確に反映し、その中に重大な誤りと漏れがあることを発見しなかった。同時に、客観的で公正に会社の財務諸表に対して意見を発表し、会社は財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない。
（4）内部統制の有効性評価
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所などの関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社の管理構造と内制御制度を創立した。報告期間内、監査委員会の委員は真剣に会社の内部制御制度の設計の適切性を評価し、外部監査機構と会社の内部制御システムの有効性と提案を疎通し、報告期間内に、会社は各法律法規、「公司定款」及び内部管理制度に厳格に従い、株主総会、取締役会、監事会、経営層の規範に従って運営し、会社と株主の合法的権益を確実に保障し、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が発表した上場企業の管理規範に関する要求に合致している。
四、全体評価及び作業計画
2021年、会社の監査委員会は専門知識を十分に利用し、関連議案を真剣に審議し、審査、監督の役割を発揮し、独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、監査委員会の責任と義務を確実に履行した。
2022年、会社監査委員会は引き続き会社の取締役会、監事会及び経営管理層との交流を強化し、専門レベルを高め、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所が発表した法律法規及び関連規則のガイドラインに密接に注目し、監督管理の重点を把握し、監査委員会の監督審査職能を十分に発揮し、会社の規範運営を促進し、会社と全体の株主の共通利益を確実に維持する。
Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 取締役会監査委員会2022年4月8日
