Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
2021年度独立取締役述職報告
2021年、 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」「上場会社独立取締役規則」などの関連法律法規の規範要求に従い、及び「 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 定款」（以下「会社定款」と略称する）「独立取締役業務制度」などの関連制度に与えられた権力と義務は、積極的に会社の株主総会、取締役会及び各専門委員会に参加し、勤勉に職務を遂行し、各議案を積極的に審議し、専門の特長を発揮し、会社の経営発展のために合理化の提案を提出し、取締役会の審議に対する重大事項を通じて慎重に発表する。客観的な独立意見は、取締役会の科学的な意思決定に有力な支持を提供し、会社の安定、規範、持続可能な発展を促進し、会社と中小株主の合法的利益を確実に守った。2021年度の仕事状況を以下に報告します。
一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
盧鵬さん(独立取締役):中国国籍、海外永住権なし、1968年8月生まれ、博士大学院生学歴。1990年から1993年まで、新疆昌吉回族自治州人民検察院の補佐検事を務めた。1996年から現在まで、同済大学法学部の教師、教授を務めている。2003年から2004年まで、ドイツのケルン大学外国法と国際私法研究所で訪問学者を務めた。2007年から2010年まで、華東政法大学外国法制史研究センター博士後研究員を務めた。2011年から2013年まで、貴州師範学院の院長補佐を務めた。2016年1月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
王鴻祥先生(独立取締役):中国国籍、海外永住権なし、1956年3月生まれ、修士大学院生学歴。1983年7月から1998年12月まで、上海財経大学会計学部の教師、副教授を歴任した。1998年12月から2016年9月まで、申能(グループ)有限会社の副総会計士、財務部経理を歴任し、申能グループ財務有限会社の理事長を兼任し、2016年10月に退職した。2016年6月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
王衆先生(独立取締役):中国国籍、海外永住権なし、1967年10月生まれ、本科学歴。1990年から1993年まで撫順市工商局法制処で働いた。1993年から1997年まで撫順市第一弁護士事務所で働いていた。1997年から2000年まで撫順必達弁護士事務所で働いていた。2000年から2002年まで上海市広海弁護士事務所で働いていた。2002年から現在まで北京京都(上海)弁護士事務所で主任を務めている。2017年6月から現在まで会社の独立取締役を務めている。
(II)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たち本人及び直系親族、主要な社会関係は会社或いはその付属企業に勤めていないし、会社の関連企業に勤めていないし、会社或いはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。私たちは中国証券監督管理委員会の「上場会社の独立取締役規則」「会社定款」及び「独立取締役の仕事細則」が要求した独立性と会社の独立取締役を担当する資格を持っており、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会の出席状況
報告期間中、会社は取締役会を12回開催し、具体的な出席状況は以下の通りである。
取締役会への参加状況
取締役
氏名は取締役会に直接出席し、出席を依頼する回数が2回連続して欠席していないかどうか
回数数は自ら会に参加する
盧鵬12 12 0 0 No
王鴻祥12 0 0 No
王衆12 12 0 0 No
また、報告期間内に取締役会の各専門委員会は計10回の会議を開き、そのうち4回の監査委員会会議、4回の報酬委員会会議、2回の指名委員会会議を行い、具体的な状況は以下の通りである。
開催日会議内容会議審議議案
第2回取締役会監査委員会
2021年2第2回取締役会監査1、「会社の2020年年度報告及び要約に関する議月24日委員会第10回会議案」。
2、『会社の会計政策の変更に関する議案』；
3、『会社取締役会監査委員会2020年度の職務履行状況報告に関する議案』
2021年4第2回取締役会監査1、『に関する議月27日委員会第11回会案』
議
2021年8第2回取締役会監査1、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する月24日委員会第12回会議案」
議
2021年10第2回取締役会監査1、「に関する議月27日委員会第13回会案」;
議2、「会計士事務所の再雇用に関する議案」
第2回取締役会報酬委員会
2021年2第2回取締役会報酬1、「会社の2020年度取締役報酬状況の確認に関する月24日委員会第5回会議の議案」。
2、『会社の2020年度高級管理職の報酬状況の確認に関する議案』；
3、『会社の2020年度監査報酬の確認に関する議案』
2021年3第2回取締役会報酬1、『及びその要約に関する議案』;
2、『に関する議案』；
3、「会社が2021年に制限株インセンティブ計画の一部インセンティブ対象リストを初めて授与することについて」の議案を確認する
2021年4第2回取締役会報酬1、「2021年制限株インセンティブ計画月6日委員会第7回会議のインセンティブ対象リスト及び付与数の調整に関する議案」。
2、「激励対象者に初めて制限株を授与することに関する議案」
2021年11第2回取締役会報酬1、「会社の2020年制限株激励月11日委員会第8回会議計画授与価格の調整に関する議案」。
2、「廃棄処理部分が帰属していない2020年の制限株を授与した議案について」。
3、「2020年の制限株インセンティブ計画の第一の帰属期間が帰属条件に合致することに関する議案」
第2回取締役会指名委員会
2021年6第2回取締役会は1、「会社の常務副社長の任命に関する議案」を指名した。月19日委員会第二回会議2、「会社の副総経理の任命に関する議案」
2021年11第2回取締役会指名「会社の副総経理の任命に関する議案」
月29日委員会第3回会議
報告期間中、私たちは慎重で客観的な原則に基づいて、勤勉で責任のある態度で、それぞれの専門的な役割を十分に発揮します。
取締役会と各専門委員会の会議が開催される前に、私たちは会議に関する審議事項に対して比較的全面的な調査と理解を行い、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併してタイムリーに返事をすることができる。会議の開催過程において、われわれは審議事項について他の取締役と十分に討論し、自身が蓄積した専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連書面意見を発表し、取締役会の意思決定の客観性、科学性を積極的に促進し、会社と株主全体の利益を確実に守った。報告期間中、2021年度の取締役会のすべての議案に賛成票を投じ、会社の取締役会が2021年度に審議したすべての議案をすべて採決した。
（Ⅱ）現場調査状況
報告期間内に、私たちは取締役会と株主総会に参加する機会を十分に利用して、会社に対して実地考察を行い、また、会談、電話などの多種の方式を通じて、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の経営と規範運営状況を把握し、会社の管理状況、財務状況、資金投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項を全面的に深く理解し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理レベルの向上を促進する。
会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、会社の生産経営と重大事項の進展状況をタイムリーに報告し、意見を求め、提案を聴取し、私たちが提出した問題をタイムリーに実行し、是正することができ、私たちがよりよく職責を履行するために必要な条件と強力な支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、私たちは法律法規と会社の規則制度の独立取締役の職責要求に基づいて、会社の日常関連取引、会計士事務所の招聘、対外保証などの事項を重点的に審査し、会社の持続的な経営と長期的な発展に有利であり、株主の利益を守る観点から、客観的で公正な独立意見を発表し、取締役会の運営の規範性と意思決定の有効性を強化するために重要な役割を果たした。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）関連取引状況
2021年2月26日、会社は第2回取締役会第18回会議と第2回監事会第13回会議を開き、「会社2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を採択した。会社の日常関連取引行為は国家法律法規の関連規定に合致し、定価政策は公平、公正、誠実の原則に従い、中小株主の利益を損なうことはない。日常関連取引議案を招集、審議する会議手続きにおいて、関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。この関連取引を審議するとき、関連取締役は回避元を実行した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
2021年12月31日現在、会社の対外保証残高は人民元0元である。会社は持株株主及びその他の関連者、不法者単位又は個人に担保を提供していないし、資金が占有される場合もない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内、同社は2021年1月22日に第2回取締役会第17回会議、第2回監事会第12回会議を開き、「一部の超募集資金を使用して長沙のハイエンドスマート製造装備の研究開発と製造プロジェクトを建設することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役としてこの事項について同意した独立意見を発表した。
同社は2021年8月26日に第2回取締役会第24回会議、第2回監事会第19回会議を開き、それぞれ「使用部分の一時的な遊休募集資金について現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が最高38000万元を超えない部分の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。
会社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」などの関連法律法規に厳格に従う。
