Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
ルール
二〇二年四月
目次
第一章総則......3第二章経営趣旨と範囲......4第三章株式......4
第一節株式発行......4
第二節株式の増減と買い戻し......5
第三節株式譲渡......6第四章株主と株主総会......7
第一節株主......7
第二節株主総会の一般規定......10
第三節株主総会の招集......12
第四節株主総会の提案と通知......13
第五節株主総会の開催......15
第六節株主総会の採決と決議......18第五章取締役会......23
第一節取締役......23
第二節取締役会......26第六章総経理及びその他の高級管理職......31第七章監事会......33
第一節監事......33
第二節監事会......34第八章財務会計制度、利益分配と監査......33
第一節財務会計制度......35
第二節内部監査......39
第三節会計士事務所の任命......39第九章通知と公告......40
第1節通知......40
第二節公告......41第十章合併、分立、増資、減資、解散と清算......41
第一節合併、分立、増資、減資......41
第二節解散と清算......42第十一章規約の改正......44第十二章附則......44
第一章総則
第一条会社、株主及び債権者の合法的権益を擁護し、会社の組織及び行為を規範化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)及びその他の関連規定に基づき、本規約を制定する。
第二条会社は「会社法」及びその他の関連規定に基づいて設立された株式有限会社(以下「会社」と略称する)。
会社は上海先恵機械有限会社が監査した純資産折株全体の変更で設立し、上海市工商行政管理局に登録し、営業許可証を取得し、統一社会信用コードは913101777989957984である。
第三条会社は2020年5月27日に上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)の審査同意を得て、2020年7月6日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)に登録され、初めて社会公衆に人民元普通株189100万株を発行し、2020年8月11日に上海証券取引所科創板に上場する
第四条会社の登録名称：
日文名称： Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
英文名称：Shanghai SK Automation Technology Co.，Ltd
第五条会社の住所:上海市松江区小昆山鎮光華路518号三号工場。
第六条会社の登録資本金は人民元75988036万元である。
第七条会社は永久存続の株式会社である。
第八条会社の理事長は会社の法定代表者である。
第九条会社のすべての資産は等額の株式に分けられ、株主はその買収した株式を限度として会社に責任を負い、会社はそのすべての資産で会社の債務に責任を負う。
第十条当社定款は発効日から、会社の組織と行為、会社と株主、株主と株主の間の権利義務関係を規範化する法律的拘束力のある書類となり、会社、株主、取締役、監事、高級管理者に対して法律的拘束力のある書類となる。本定款によると、株主は株主を起訴することができ、株主は会社の取締役、監事、総経理(CEO、以下同)とその他の高級管理職を起訴することができ、株主は会社を起訴することができ、会社は株主、取締役、監事、総経理とその他の高級管理職を起訴することができる。
第十一条本規約でいうその他の高級管理職とは、会社の首席技術官(CTO、以下同)、副総経理、取締役会秘書、財務責任者(CFO、以下同)を指す。
第十二条会社は中国共産党規約の規定に基づき、共産党組織を設立し、党の活動を展開する。会社は党組織の活動に必要な条件を提供する。
第二章経営趣旨と範囲
第十三条会社の経営趣旨:市場経済の要求に適応するために、企業の経営メカニズムをさらに転換し、現代企業制度を確立し、企業の経営規模を拡大し、科学的に、合理的に企業資源を配置し、本当に企業に長期的な安定と持続可能な発展を実現させる。
第14条会社の登録機関の承認を経て、会社の経営範囲は「自動化製造プロセスシステムの研究開発と集積、自動化装備と生産ラインの研究開発、設計、製造、技術コンサルティングと技術サービスと輸出入」である。
第三章株式
第一節株式発行
第十五条会社の株式は株式の形式をとる。
第十六条会社の株式の発行は、公開、公平、公正の原則を実行し、同種の各株式は同等の権利を有しなければならない。同じ発行の同じ種類の株式は、1株当たりの発行条件と価格が同じでなければならない。いかなる単位または個人が同回発行した株式を買収した場合、1株当たり同じ価格額を支払わなければならない。
第十七条会社が発行した株式は、人民元で額面を明記し、1株当たり人民元1元である。
第18条会社が発行した株式は、中国証券決済有限責任会社上海支社で集中的に保管する。
第19条会社が全体の発起人に発行した普通株の総数は3800万株で、1株当たりの額面は人民元1元、株式総額は3800万元で、各発起人が購入した名前、購入した株式数、出資方式、出資時間は以下の通りである。
序発起人名称出資方式株式額株式比率出資時号（万株）間
1潘延慶純資産151810 39.952016.1
2王穎琳純資産151810 39.952016.1
3張安軍純資産193.80 5.102016.1
4上海晶徽投資パートナー企業純資産185.00 4.872016.1(有限パートナー)
5上海精絵投資コンサルティング有限純資産185.00 4.872016.1会社
6上海晶流投資コンサルティング有限純資産200.00 5.262016.1会社
合計-3800100%-
第20条会社の株式総数は75988036万株で、いずれも普通株である。
第21条会社又は会社の子会社(会社の付属企業を含む)は、会社の株式を購入又は購入しようとする者に対して、贈与、敷金、担保、補償又は貸付などの形式でいかなる援助を提供しない。
第二節株式の増減と買い戻し
第二十二条会社は経営と発展の需要に基づき、法律、法規の規定に従い、株主総会を経てそれぞれ決議を行い、以下の方式で資本を増加することができる。
(I)株式を公開発行する。
(II)非公開発行株式;
(III)既存株主に配当金を送る。
(IV)積立金で株式を増資する。
(V)法律、行政法規の規定及び中国証券監督管理委員会が承認したその他の方式。
第二十三条会社は登録資本金を減らすことができる。会社が登録資本金を減らすには、「会社法」及びその他の関連規定と本定款に規定された手順に従って処理しなければならない。
第二十四条会社は以下の場合、法律、行政法規、部門規則と本規約の規定に基づいて、当社の株式を買収することができる。
(I)会社の登録資本金を減らす。
(II)当社の株式を保有する他の会社と合併する。
(III)株式を従業員の持株計画または株式激励に使用する。
その株式
(V)株式を上場企業が発行した株式に転換できる社債に用いる。
(VI)上場企業は会社の価値と株主権益を守るために必要である。
上記の状況を除き、会社は当社の株式を買収してはならない。
第二十五条会社が当社の株式を買収する場合、以下の方法の一つを選択して行うことができる。
(I)証券取引所の集中競売取引方式;
(II)要約方式;
(III)中国証券監督管理委員会が認めた他の方法。
会社が当社の株式を買収する場合、「証券法」の規定に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。会社が本定款第24条第1項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、公開の集中取引方式を通じて行わなければならない。
第二十六条会社が本定款第二十四条第一項第(I)項、第(II)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、株主総会の決議を経なければならない。会社が本定款第二十四条第一項第(III)項、第(V)項、第(VI)項に規定する状況により当社の株式を買収する場合、本定款の規定又は株主総会の授権に従い、三分の二以上の取締役が出席する取締役会会議の決議を経てもよい。
会社が本定款第24条第1項の規定に従って当社の株式を買収した後、第(I)項の状況に属する場合、買収の日から10日以内に抹消しなければならない。第(II)項、第(IV)項の状況に属する場合、6ヶ月以内に譲渡または抹消しなければならない。第(III)項、第(V)項、第(VI)項に属する場合、会社が合計して保有する当社の株式数は、当社が発行した株式総額の10%を超えてはならず、3年以内に譲渡または抹消しなければならない。
第三節株式譲渡
第二十七条会社の株式は法に基づいて譲渡することができる。
第二十八条会社は当社の株式を質押権の標的として受け入れない。
第二十九条発起人が保有する会社の株式は、会社が設立された日から1年以内に譲渡してはならない。会社が株式を公開発行する前に発行した株式は、会社の株式が証券取引所に上場取引された日から1年以内に譲渡してはならない。
会社の取締役、監事、高級管理職は会社に保有する当社の株式とその変動状況を申告しなければならない。在任期間中に毎年譲渡される株式は、その保有する当社の同じ種類の株式総数の25%を超えてはならない。当社の株式は、会社の株式上場取引の日から1年以内に譲渡してはならない。上記人員は離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。
第三十条会社の取締役、監事、高級管理職、当社の株式の5%以上を保有する株主は、その保有する当社の株式又はその他の株式の性質を有する証券を購入後6ヶ月以内に売却したり、売却後6ヶ月以内に購入したりして、これによって得られた収益を当社の所有に帰し、当社の取締役会はその収益を回収する。ただし、証券会社が購入後の余剰株式を独占販売して5%以上の株式を保有している場合及び国務院証券監督管理機構が規定するその他の状況がある場合を除く。
前項でいう取締役、監事、高級管理職、自然人株主が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
会社の取締役会が第1項の規定に従って執行しない場合、株主は取締役会に30日以内に執行するように要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に執行していない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
会社の取締役会が第1項の規定に従って執行しない場合、責任を負う取締役は法に基づいて連帯責任を負う。
第四章株主と株主総会
第一節株主
第三十一条会社は証券登記機構が提供した証明書に基づいて株主名簿を設立し、株主名簿は株主が会社の株式を保有していることを証明する十分な証拠である。株主はその保有株式の種類によって権利を享有し、義務を負う。同一種類の株式を保有する株主は、同等の権利を有し、同種の義務を負う。
第三十二条会社が株主総会を開き、配当金を分配し、清算し、その他株主の身分を確認する必要がある行為に従事する場合、取締役会または株主総会の招集者が株式登記日を確定し、株式登記日
