Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機構」と略称する)は Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (以下「 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構で持続的な監督職責を履行し、「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」に基づき、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「科創板上場企業持続監督管理方法(試行)」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律、行政法規、部門規則及び業務規則、2021年度募集資金の保管と使用状況に対して真剣かつ慎重な検査を行い、検査状況及び検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会が2020年7月6日に発行した「同意 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20201363号)の同意を得て、会社は2020年8月に社会公衆に人民元普通株(A株)の株式切符189100万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1元、発行価格は1株当たり38.77元である。募集資金の総額は人民元73314070000元で、発行費用の人民元9054291300元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元64259778700元だった。2020年8月5日現在、同社の今回の募集資金はすべて到着し、発行者が募集した資金の到着状況を上会会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、上会師報字(2020)第6418号「検査報告」を発行した。会社は規定に基づいて上述の募集資金に対して専戸記憶管理を行い、推薦機構、募集資金専戸監督管理銀行と募集資金専戸記憶監督管理協議を締結した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び残高
2021年12月31日現在、会社の2021年度使用募集資金金額は人民元26704838463元で、累計使用募集資金金額は人民元 Bisen Smart Access Co.Ltd(301083) 315965元で、2021年度に募集資金の利息と財テク製品の収益控除手数料を受け取った純額は113605691元で、累
募集資金までの利息収入と財テク製品の収益控除手数料の純額は人民元1745072359元で、2021年12月31日現在の募集資金残高は人民元35896535094元で、そのうちアイドル募集資金の現金管理に使われる金額は人民元23000000000元である。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用と預金状況は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
実際に受け取った募集資金総額64259778700
減：募集資金の投入金額 Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) 315965
このうち、事前に募集したプロジェクト資金を交換する119876762
直接投入募集プロジェクト資金15611585727
補充流動資金13297962476
プラス:利息収入及び財テク製品収益控除手数料純額174507259
2021年12月31日現在募集資金期末残高35896535094
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、全株主の合法的権益を守るため、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の規定と要求に基づいて、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、会社の募集資金の保管、使用、変更などの面で具体的な明確な規定を作った。
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社はすでに推薦機構 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) と専戸が募集資金を貯蔵している商業銀行と関連募集資金専戸監督管理協定を締結し、募集資金専用口座を設立した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金銀行口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
募集資金特別口座口座口座開設銀行口座の初期預け入れ金額は2021年12月31日現在
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社普通預金771697433社上海南西支店12191706410304339400000構造預金2300000000
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社1219170641012224319778700普通預金12123598773社上海支店営業部
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 株式会社0 Guangxi Bossco Environmental Protection Technology Co.Ltd(300422) 1109 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0普通預金1238888司松江支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社121938786210501-普通預金-司上海南西支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社7319077073101117-普通預金-司上海支店営業部
合計6425977870035896535094
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
2021年12月31日現在、募集プロジェクトの資金使用状況の詳細は募集資金使用状況対照表を参照してください。
会社の募集項目に異常はなく、募集項目が単独で利益を計算できない場合もない。
募集資金使用状況対照表
単位:元
募集資金総額64259778700本年度投入募集資金総額26704838463
用途変更の募集資金総額-累計投入済募集資金総額
用途変更の募集資金総額比率 Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) 315965-
期末累計投資終了期末投資項目がプロジェクト実行可能に変更されたかどうか、プロジェクト募集資金承諾後、期末承諾本年度終了期末累計入金金額と承諾投入進度が予定の本年度達成性が投資項目を承諾するかどうか（部分投資総額を含む資本総投入金額（1）投入金額投入金額（2）入金額の差額（3）（%）（4）＝使用可能実現から予想重大変更まで）額＝（2）－（1）状態日益益化
（2）/（1）期
投資項目の承諾
ハイエンドインテリジェント製造2021年
装備開発及び製造No 3394000003394 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 7321326311135590765280409235 32.81%10月適用不可適用No
プロジェクトを作成
流動資金補充No不適用不適用No
プロジェクト60000 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 097962476609796247697962476 101.63%
募集項目小計-39940 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 94 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 38307537391723355332412706446759—
超募集資金の投入
長沙ハイエンドインテリジェント
