証券コード： Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 証券略称： Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 公告番号：2022035 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
廃棄処理2021年制限株式インセンティブ計画部分が付与されたが制限株式に帰属していない公告について
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (以下「会社」と略す)2022年4月8日に開催された第2回取締役会第34回会議、第2回監事会第27回会議は「2021年制限株式インセンティブ計画部分の廃棄処理について授与されたが、制限株式に帰属していない議案」を審議し、関連事項を以下のように説明した。
1、2021年3月22日、会社は第2回取締役会第19回会議を開き、『及びその要約に関する議案』(以下「株式インセンティブ計画(草案)」と略称する)を審議、採択した。「に関する議案」及び「株主総会授権取締役会に制限性株式インセンティブ計画の処理を要請することに関する議案」等の議案。会社の独立取締役は本激励計画に関する議案について同意した独立意見を発表した。
同日、会社は第2回監事会第14回会議を開き、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「2、2021年3月23日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)独立取締役の公募委託投票権に関する公告(公告番号:2021020)を開示し、会社の他の独立取締役の委託に基づき、独立取締役の王衆氏が公募者として2021年の第3回臨時株主総会で審議された会社2021年の制限株激励計画に関する議案について会社全体の株主に投票権を募集した。
3、2021年3月23日から2021年4月1日まで、社内で今回の激励対象の氏名、職務、国籍を公示した。公示期間中、監事会は今回の激励対象に対する異議を一切受け取っていない。2021年4月2日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「監事会の2021年制限株式インセンティブ計画初授与インセンティブ対象リストに関する審査意見及び公示状況説明」(公告番号:2021022)を開示した。
4、2021年4月7日、会社は2021年の第3回臨時株主総会を開き、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」及び「株主総会授権取締役会に制限性株式激励計画の処理を行うことに関する議案」を審議・採択した。
5、2021年4月8日、同社は「2021年制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者及びインセンティブ対象売買会社の株状況に関する自己調査報告」を形成し、今回のインセンティブ計画草案の公開公開の6ヶ月以内に、今回のインセンティブ計画の内幕情報の関係者及びインセンティブ対象者が今回のインセンティブ計画の内幕情報を利用して株式売買を行う行為又は今回のインセンティブ計画の内幕情報を漏らす状況は発見されず、すべての査察対象者の行為は「上場企業株式インセンティブ管理方法」(以下「株式インセンティブ管理方法」と略称する)の関連規定に合致し、内幕取引の行為は存在しない。同報告書は2021年4月8日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。(公告番号:2021023)。
6、2021年4月8日、会社は第2回取締役会第20回会議と第2回監事会第15回会議を開き、「2021年制限株インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストと付与数量の調整に関する議案」と「インセンティブ対象株式の初回付与に関する議案」を審議・採択し、独立取締役は同意した独立意見を発表し、付与条件が達成されたと判断した。激励対象主体資格は合法的に有効であり、確定した授与日は関連規定に合致する。監事会は、授与激励対象者のリスト(授与日現在)を確認し、査察意見を発表した。
7、2022年4月8日、会社は第二回取締役会第三十四回会議と第二回監事会第二十七回会議を開き、「廃棄処理2021年制限株激励計画部分について授与されたが、まだ制限株に帰属していない議案」「2021年制限株激励計画について初めて授与された部分の第一帰属期が帰属条件に合致する議案」を審議、採択した。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表した。監事会は2021年の制限株インセンティブ計画の初授与部分の最初の帰属期間の帰属リストを審査し、審査意見を発表した。二、今回の廃棄制限株の具体的な状況
会社が2021年に制限株インセンティブ計画で初めて授与したインセンティブ対象者のうち19人が個人的な理由で退職し、2人のインセンティブ対象者が個人的な理由で放棄したため、インセンティブ対象資格を備えていないため、会社は与えられたが帰属していない制限株計118400株を廃棄処理した。会社の「2021年制限株式激励計画(草案)」の関連規定によると、上述の人員はすでに激励対象資格を備えておらず、授与されたが帰属していない制限株式は帰属してはならず、会社が廃棄する。元規制株インセンティブ対象者は140人から119人に調整され、規制株118400株を廃棄処理した。
三、今回の廃棄部分の制限株が会社に与える影響
今回の廃棄部分の制限株は会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えず、会社の管理チームの安定性にも影響を与えず、会社の株式激励の継続実施にも影響を与えない。四、独立取締役の意見
会社の今回の廃棄処理2021年制限性株式激励計画部分の初回授与部分はすでに授与されたが、まだ帰属していない制限性株式は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「株式激励管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの法律法規、規範的な文書及び「株式激励計画(草案)」の関連規定は、当該事項の審議と採決に必要な手続きを履行し、株主利益、特に中小株主利益を損なう状況は存在しない。
以上より、「2021年の制限株インセンティブ計画の一部が与えられたが、制限株に帰属していない廃棄処理に関する議案」に合意した。五、監事会の意見
会社の今回の廃棄処理2021年制限性株式激励計画の初授与部分はすでに授与されたが、まだ帰属していない制限性株式は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「株式激励管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの法律法規に合致している。規範的な文書及び「株式激励計画(草案)」の関連規定は、この事項の審議と採決に必要な手続きを履行した。以上より、「2021年の制限株インセンティブ計画の一部が与えられたが、制限株に帰属していない廃棄処理に関する議案」に合意した。六、法律意見書の結論的意見
以上より、本明細書では、今回の株式インセンティブ計画が初めて一部の第1の帰属期間の帰属条件の達成及び一部の制限株の廃棄事項を授与することはすでに必要な承認と授権を得ており、今回の株式インセンティブ計画が初めて授与した制限株はすでに第1の帰属期間に入っており、第1の帰属期間の帰属条件はすでに達成されており、今回の帰属のインセンティブ対象及び帰属数は、一部の制限株の廃棄原因と数量などの事項はいずれも「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「株激励計画(草案)」の規定に合致している。会社はすでに法に基づいて現段階で履行すべき情報開示義務を履行し、「管理方法」「上場規則」の関連規定に合致している。会社はまた《会社法》《証券法》《管理方法》《上場規則》の関連規定に従って引き続き後続の情報開示義務を履行しなければならない。インターネット掲示板の添付ファイル
(I) Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 独立取締役第二回取締役会第三十四回会議に関する事項に関する独立意見;
(II)上海市広発弁護士事務所は Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 2021年の制限株激励計画について、一部の最初の帰属期間の帰属条件の成果と一部の制限株の廃棄事項に関する法律意見を初めて授与した。
ここに公告する。
Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 取締役会2022年4月9日
