Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155)
取締役、監査役、上級管理職の保有
当社株式の売買管理制度
第一章総則
第一条会社の董事、監事及び高級管理者の自社株の保有及び売買の管理を強化するため、更に手続きを明確にするため、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)に基づき、「上場会社取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理規則(』2022年改訂)、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの法律、法規、規範性文書及び「 Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規の裏取引、市場操作、短線取引などの禁止行為に関する規定を知り、違法な取引を行ってはならない。
第三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第二章情報申告と開示
第四条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の時間内に会社に上海証券取引所のウェブサイトを通じてその個人情報(名前、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含むが、これらに限らない)を申告するように委託しなければならない。
(I)新上場科創会社の取締役、監事と高級管理職が会社が株式の初期登録を申請した場合。
(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)がその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(III)新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(IV)現職取締役、監事、高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
第五条上場会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する2つの取引日以内に、会社の取締役会を通じて本所のウェブサイト上で開示しなければならない。公告内容は以下の通りである:(I)今回の変動前の持株数;
(II)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動後の持株数;
(IV)上海証券取引所が開示を要求するその他の事項。
第六条会社の取締役、監事と高級管理職は本人の申告データのタイムリー、真実、正確、完全を保証しなければならない。董監督高は上海証券取引所が当社の株とその派生品種を売買する状況をタイムリーに公表することに同意し、それによって生じた法律責任を負わなければならない。
第七条会社は中国証券登記決済有限責任会社上海支社の要求に従い、取締役、監事と高級管理職の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。第八条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第九条会社の取締役、監事と高級管理職が「証券法」の規定に違反し、その保有する当社の株を購入後6ヶ月以内に売却し、または販売後6ヶ月以内に購入した場合、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容を速やかに開示しなければならない。
(I)関係者が違反売買した場合。
(II)会社が取った処理措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)上納所が開示を要求したその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
前項でいう董監高が保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子女が保有する及び他人の口座を利用して保有する株式又はその他の株式の性質を有する証券を含む。第十条会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、上納所に申告しなければならない。会社の取締役、監事と高級管理職は当社の株を標的とする証券の融資融券取引を展開してはならない。
利息のネット上で申告し、取締役、監事、高級管理職が当社の株を売買する開示状況を定期的に検査する。
第三章当社の株式を保有する譲渡可能な一般原則と規定
第十二条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。
(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が規定したその他の状況。第13条上場会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式で譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割するなどして株式の変動を招く場合を除く。会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第十四条会社の取締役、監事及び高級管理職は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本規則第十二条の規定を遵守しなければならない。
第十六条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式激励計画を実施したり、取締役、監事と高級管理職が二級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。会社の権益配分により取締役、監事及び高級管理人が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第十七条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第18条「会社定款」は、取締役、監事及び高級管理者に対して、その保有する当社の株式を譲渡することについて、本規則よりも長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合又はその他の譲渡制限条件を付加することができる。
第19条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない:(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内;(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;(III)当社証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。(IV)上海証券取引所が規定したその他の期間。
第20条上場会社の取締役、監事と高級管理職は本人の申告データのタイムリー、真実、正確、完全を保証しなければならない。
第21条ロック期間中、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、議決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第二十二条上場会社の株式の5%以上を保有する株主が株式を売買する場合、本規則第九条の規定を参照して執行する。
第二十三条以下の状況の一つを有する場合、会社の董監高は株式を減持してはならない。
(I)董監高は証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたり、司法機関に立件されたりした期間、行政処罰決定、刑事判決が下されてから6ヶ月未満の場合。(II)董監高が上交所の業務規則に違反したため、上交所から3ヶ月未満を公開的に非難された場合。
(III)法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び上交所業務規則に規定されたその他の状況。
第二十四条減持時間区間において、董監高は減持数量が半分を超えたり、減持時間が半分を超えたりした場合、減持の進展状況を開示しなければならない。減持時間区間において、上場企業が高送還または買収合併再編の計画などの重大事項を開示した場合、董監督高は直ちに減持の進展状況を開示し、今回の減持が前述の重大事項と関係があるかどうかを説明しなければならない。
第25条董監高は、上交所の集中競売を通じて株式を減価償却する場合、株式減価償却計画の実施が完了したか、開示された減価償却時間区間が満了した後の2つの取引日以内に具体的な減価償却状況を公告しなければならない。
第二十六条董監高減持株式は本章の規定に違反し、または取引、譲渡またはその他の手配を通じて本章の規定を回避し、または上交所のその他の業務規則の規定に違反した場合、上交所は書面による警告、通報批判、公開非難、取引制限などの監督管理措置または規律処分をとることができる。違反減持行為が株価の異常な変動を招き、市場取引秩序に深刻な影響を及ぼしたり、投資家の利益を損なったりした場合、上交所は重く処分する。
第二十七条減持行為が法律、法規、規則、規範性文書に違反した疑いがある場合、上交所は規定に従って中国証券監督管理委員会に報告して調査・処分する。
第四章責任追及及び処罰
第二十八条会社の取締役、監事及び高級管理者が本制度の規定に違反した場合、関係当事者が会社に十分な証拠を提供しない限り、会社は本制度の規定に違反した取引行為が当事者の真実の意思の表示(例えば証券口座が他人に不法に偽造された場合など)ではないと確信させる。会社は以下の方式(含むがそれに限らない)を通じて当事者の責任を追及することができる:(I)情状の軽重によって責任者に警告を与え、批判を通報し、降格し、免職し、取締役会、株主総会または従業員代表大会に取り替えることを提案するなどの形式の処分;(II)会社に重大な影響または損失をもたらした場合、会社は民事賠償責任を負うように要求することができる。(III)国の関連法律法規に触れた場合、法に基づいて司法機関に移送し、刑事責任を追及することができる。第二十九条当事者の真意の表示にかかわらず、会社は本制度に違反する行為及び処理状況に対して完全な記録をしなければならない。規定に従って証券監督管理機構に報告または公開する必要がある場合、直ちに証券監督管理機構に報告または公開公開しなければならない。
第三十条上場会社の取締役、監事及び高級管理職が当社の株を売買することは本規則に違反する
中国証券監督管理委員会は「証券法」の関連規定に基づいて処罰する。
第五章附則
第三十一条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規、規範性文書に基づいて
及び「会社定款」の関連規定の執行。本制度が関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定と一致しない場合は、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定を基準とする。
第三十二条本制度は会社の取締役会が解釈を担当する。
第三十三条本制度は会社の取締役会の審議を経て可決された後に発効する。
