Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
年度募集について
金の保管と使用状況の特別検査報告
「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) (以下「 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 」、「会社」または「発行者」と略称する)としてA株を非公開で発行し、上海証券取引所に上場する推薦機構として、 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) (以下「 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 」または「推薦機関」と略称する)は Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 2021年度の募集資金の保管と使用状況に対して真剣かつ慎重な検査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである:一、証券発行上場及び募集資金状況
会社の第8回取締役局第49回会議、第8回取締役局第60回会議、第8回取締役局第72回会議決議及び2015年第1回臨時株主総会決議に基づき、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「承認 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可20152455号)の承認を得た。 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 珠海華発グループ有限会社、鵬華基金管理有限会社、広東恒健資本管理有限会社など9社の投資家は非公開で人民元普通株(A株)35200万株を発行し、1株当たりの発行価格は12.25元で、募集資金総額は43120000万元で、発行費用849935万元を差し引いて、募集資金の純額は4227065万元である。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、同社の今回の非公開発行株の資金調達状況を審査し、2015年11月23日に「大華検査字[2015001160号」「検査報告」を発行した。二、募集資金の管理状況（I）募集資金管理制度状況
募集資金の使用と管理を規範化し、募集資金の使用効果を高め、投資家の合法的権益を保護するために、会社はすでに《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上海証券取引所上場会社募集資金管理弁法(2013年改訂)》などの関連規定の要求に従って《 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 募集資金管理弁法》(以下は《募集資金管理弁法》と略称する)を制定し、募集資金の記憶、使用、投向変更、監督と管理などを規定した。(II)資金募集三者監督管理協議状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場会社募集資金管理方法」及び会社「募集資金管理方法」などの規定の要求に基づき、今回の募集資金が到着した後、会社はすでに Industrial Bank Co.Ltd(601166) 珠海支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 珠海支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 珠海市支店、 Bank Of China Limited(601988) 広州桂花岗支行、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 広州東城支行、 China Construction Bank Corporation(601939) 南寧園湖支行、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 威海支店及び今回非公開発行の推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は「募集資金専戸記憶三方監督管理協議」を締結し、会社はすでに募集資金を上述の銀行が開設した募集資金専戸口座に記憶した。資金監督管理協定と上海証券取引所の資金監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、資金監督管理協定は確実に履行された。三、募集資金の使用及び専戸残高状況(I)募集資金の置換状況
2015年11月25日、 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) は第8回取締役局第七十九回会議を開き、「会社が募集資金で事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金12788222万元で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。（Ⅱ）募集資金の投入及び実際の使用状況
2015年11月25日、 Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) は第8回取締役局第七十九回会議を開き、「募集資金の使用による募集プロジェクト会社への増資に関する議案」を審議・採択し、会社が今回の非公開発行で募集資金を発行することに同意し、広州華昊不動産開発有限会社、広州華楓投資有限会社、珠海華億投資有限会社、広西華明投資有限会社、威海華発不動産開発有限会社の5つの募集プロジェクトの実施主体は段階的に増資した。
本年度募集資金の具体的な使用状況は、本報告書付表:募集資金の使用状況表を参照してください。(III)一時的に遊休募集資金を募集し流動資金を補充する状況
2020年11月23日、会社は第9回取締役局第80回会議と第9回監事会第34回会議を開き、会社がアイドル募集資金16000万元を使用して流動資金を一時的に補充することについて、会社の主な業務に関する項目開発建設に使用することをそれぞれ審議・採択し、使用期限は取締役局がこの議案を審議・承認した日から12ヶ月を超えない。
2021年11月22日現在、同社は上述した臨時流動資金の募集資金16000万元を募集資金専用口座にすべて返還した。(IV)余剰募集資金の永久補充流動資金状況
2021年11月30日現在、会社の募集資金プロジェクトは累計40691913万元を投入し、そのうち、募集資金を置き換える前に自有資金を利用して事前に募集資金プロジェクト12788222万元を投入した。2015年11月21日から2020年12月31日までの会計期間中に募集資金27250824万元を使用した。今年度の使用募集資金は652867万元である。資金募集投資プロジェクトは今年度中にすべて建設が完了した。
2021年11月30日現在、会社の募集資金口座の合計余剰資金(利息収入を含む)は18223万4900元で、募集資金の純額の4.31%を占めている。上海証券取引所の「上場企業募集資金管理制度(2013年改訂)」第20条の関連規定によると、募集項目がすべて完成した後、節余募集資金(利息収入を含む)が募集資金の純額の5%を下回った場合、上場企業は節余募集資金を使用して取締役会と株主総会の審議及び独立取締役、推薦機構、監事会の意見発表などの手続きを免除することができる。会社の内部審査を経て、上述の余剰募集資金を永久に流動資金を補充し、募集資金特別口座の口座販売事項を処理することを決定した。
(V)募集資金専戸残高状況
会社はすでに一部の募集資金口座の中の残余募集資金を永久補充流動資金に使用することに着手し、2021年12月31日現在、募集資金口座の残余募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：元
銀行名口座の初期保管金額2021年11月2021年12月備考
30日残高31日残高
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 珠39902010010017861017323840 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 62793146314412022年すでに海支店に販売しました
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社440501646335 Csg Holding Co.Ltd(000012) 150 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0162688443101662258112022年に司珠海拱北支店に売却された
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社2 Guizhou Space Appliance Co.Ltd(002025) 12910019331100 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 00526388130222年すでに司珠海蓮の花支店を販売した
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社44059104000943947446.90 0.00販売手続き弁司広州林と西路支行理中
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社2 Guizhou Space Appliance Co.Ltd(002025) 1291001918 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21年12司珠海蓮花支店はすでに口座を販売した
銀行名口座の初期保管金額2021年11月2021年12月備考
30日残高31日残高
Bank Of China Limited(601988) 広7380664660514466854744751011販売手続き办州桂花崗支行理中
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 威8110 Sichuan Mingxing Electric Power Co.Ltd(600101) 250014221214213.4914224272022年海経区支店に販売された
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社4505016065 China Vanke Co.Ltd(000002) 5761.26 389912022年にすでに司南寧園湖支店に販売された
合計-42323840 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 822349089210222908494-
四、募集資金の使用変更状況
同社は2018年10月12日に開催された第9回取締役局第36回会議及び2018年10月29日に開催された2018年第8回臨時株主総会審議により「会社変更分募集資金投資プロジェクトに関する議案」を可決し、同社はこの募集プロジェクトの残り募集資金を「威海華発∙九龍湾センター(地塊六)プロジェクト」の開発建設に変更した。今回の募集資金の変更に係る金額は合計4709568万元である。
変更後のプロジェクト募集資金の使用状況の詳細は付表「募集資金使用状況表」を参照してください。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに「上海証券取引所上場企業募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連規定に基づいて、会社募集資金の保管、使用及び変更状況を真実、正確、完全に開示し、募集資金管理違反の状況は存在しない。六、上場企業の募集資金の保管と使用状況が規則に合致するかどうかの結論的な意見
査察の結果、本推薦機構は、2021年度の会社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定及び会社の「募集資金管理方法」の要求に厳格に従って募集資金を保管、使用、管理していると考えている。会社は過去に資金の使用と変更を募集し、規定に従って相応の審査・認可手続きを履行し、情報開示義務を履行した。会社は募集資金の用途を変更し、中小株主の利益を損なう状況もなく、募集資金を違反して使用する状況もなく、会社の募集資金の保管、使用及び合法的なコンプライアンスを変更する。七、その他説明が必要な場合
なし。
(以下、本文なし)
付表:募集資金使用状況表、募集資金投資項目変更状況表。
付表：
募集資金使用状況表
編成単位： Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325)
