Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 取締役局
監査委員会2021年度職責履行報告
「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「会社定款」「取締役局下設機構工作細則」などの文書の関連要求に基づき、2021年度会社取締役局監査委員会は勤勉に責任を果たし、関連職責を真剣に履行し、2021年度の職責履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役局監査委員会は3人の独立取締役から構成され、第9回取締役局監査委員会委員は陳世敏、譚力松、張利国である。会社は2021年5月に交代選挙を行い、第10回取締役局監査委員会委員は王躍堂、高子程、謝剛である。二、2021年度監査委員会会議の開催状況
2021年、会社監査委員会は計6回の会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
会議時間議案採決結果
第9回取締役局監査委員2021年2月5日「会社2020年度財務諸表採択会2021年第1回会議に関する議案」
第9回取締役局監査委員2021年3月30日「会社2020年度監査報告採択会2021年第2回会議初審意見に関する議案」
『
全文及び要約の議案
2020年度財務決算報告>の検討
第九回取締役局監査委員案”2021年第3回会議2021年4月13日予算報告>の議案について
の議案について
制監査報告>の議案
会計士事務所の議案
司監査委員会2020年度職責履行報
訴えの議案
第9回取締役局監査委員「2021年第1四半期報告について」
2021年第4回会議2021年4月29日の議案
第10期取締役局監査委員2021年8月19日「及び2021年第1回会議の要約を採択する議案」
第10期取締役局監査委員2021年10月26日「2021年第2回会議の議案を可決することについて」
三、2021年度監査委員会の職責履行状況
(I)定期報告審査及び年報監査コミュニケーション
2020年度報告監査期間中、会社取締役局監査委員会は「会社定款」、「独立取締役年度報告業務制度」などの関連制度に基づき、年報業務を適時に秩序正しく行うよう検査し、督促する。年報監査業務計画について監査士と十分なコミュニケーションを行い、監査士の責任、監査業務の手配、監査範囲及び重点監査事項を明確にし、監査計画に従って定期的に監査士を督促し、監査業務が順調に完成することを確保した。
監査委員会は、会社が作成した2020年度財務会計報告書を審査した後、会社が作成した財務会計報告書に関するデータは、2020年12月31日までの会社の資産負債状況と2020年度の生産経営成果を基本的に反映していると判断し、この財務報告書を基に2020年度監査を行うことに同意した。監査士が全体監査の手配に従って初歩監査意見を発行した後、監査委員会は上述の初歩監査意見後の財務会計報告書を審査し、この財務報告書を基礎として会社の2020年度報告書を作成し、取締役局の審議に提出することに同意し、同時に会計士事務所に全体監査計画に従ってできるだけ早く監査業務を完成させ、会社が2020年度報告書を期日通りに公開することを保証するように要求した。会計士事務所は全体監査計画に従って期日通りに監査報告の定稿と関連報告を完成した後、会社は「2020年年度報告」の全文と要約を作成した。監査委員会は、上記報告及び関連議案を審査した後、上記報告及び関連議案を取締役局会議に提出して審議することに同意する。これで、会社は2020年度の監査を円満に完了した。
監査委員会は、2021年の第1四半期報告書、半年報告書、第3四半期報告書などの定期報告書を真剣に審査し、上記の定期報告書は会社の当期の経営状況と財務状況を真実に反映することができると考えている。
（Ⅱ）内部統制監督業務
報告期間内、監査委員会は専門的な役割を十分に発揮し、内部統制に関する法律法規と規範性文書の要求に基づき、会社に関連要求の実行を督促し、会社の内部統制制度設計の適切性を評価し、内部統制制度の執行に対する監督検査を強化し、会社の内部統制制度の建設を極めて推進する。監査委員会は積極的に会社に内部統制自己評価の仕事を完成させ、「内部統制評価報告」と外部監査機構が発行した「内部統制監査報告」を審査した。
監査委員会は会社が発行した「内部制御評価報告」が客観的に会社の現在の内部制御体系の建設と実行の実際の状況を反映しており、内部制御体系には重大な欠陥は存在しないと考えている。
(III)外部監査機構の監督及び評価
会社監査委員会は設立以来、各位の委員は積極的に職能を履行し、会社の管理層、内審部門と外部監査機構を協調する過程で重要な役割を果たしている。監査委員会の招集者が各年度監査前のコミュニケーション会を招集し、司会し、会社の高級管理者の報告、監査部門の総括と会計士事務所の仕事計画をそれぞれ聴取し、管理層、内審部門と外部監査のコミュニケーションを積極的に協調し、年度監査業務の展開と会社の年度報告の順調な編成のために良好な基礎を築いた。
監査委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が執行する2021年度の監査業務に対して監督評価を行い、その執業レベルが良好で、勤勉で責任を果たし、客観的、公正に会社の会計報告に対して監査意見を発表することができると考えている。監査委員会は取締役局に同社の2022年度財務監査機構と内部統制監査機構の再雇用を提案した。四、全体評価
報告期間内、監査委員会は「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び「監査委員会職権範囲及び実施細則」などの関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。2022年審査・計画委員会は引き続き勤勉に責任を果たし、専門知識を発揮し、会社の規範的運営、内部統制の完備を持続的に推進し、会社の経営効率と運営品質を高め、会社の持続的、健康的、安定した発展を促進する。
Huafa Industrial Co.Ltd.Zhuhai(600325) 取締役局監査委員会
2022年4月8日
