北京市天元弁護士事務所
上海燦瑞科技株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場したことについて
法律意見の補充(II)
北京市天元弁護士事務所
北京市西城区豊盛胡同28号
The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険ビル10階
郵便番号:100032
北京市天元弁護士事務所
上海燦瑞科技株式会社について
株式を初めて公開発行し、科創板に上場した
法律意見の補充(II)
京天股字(2021)第629-3号致:上海燦瑞科技株式会社
本所と発行者が締結した法律サービス協議に基づき、本所は会社の今回の発行上場の特別法律顧問を担当している。当所の弁護士はすでに「法律意見」「弁護士の仕事報告」「法律意見を補充する1」を発行した。2022年3月25日、上海証券取引所科創板上場審査センターは今回の上場核発行上証科審査(審査)[2 Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 号「上海燦瑞科技株式会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場申請書類を発行した第2回審査質問状」(以下「質問状」と略称する)について、審査検証を行った。「証券法」「会社法」「管理方法」「証券会社情報開示を公開発行する編集規則第12号-証券を公開発行する法律意見書と弁護士業務報告」「弁護士事務所が証券法律業務管理方法に従事する」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの関連法律、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定及び本補充意見の発行日以前にすでに発生または存在した事実に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に基づき、本所及び担当弁護士は「質問状」の項目の下で発行者弁護士が意見を発表する必要がある問題について、補充意見を発行する。
本補充法律意見は「法律意見」「弁護士業務報告」「補充法律意見一」に開示された内容に対して相応の修正または補充を行う。「法律意見」「弁護士業務報告」「補足法律意見一」に変化がない内容については、本補足法律意見は重複して意見を発表しない。
本所の弁護士の「法律意見」における声明事項も引き続き本補充法律意見に適用される。特に説明がなければ、本補足法律意見における用語の意味は「法律意見」「弁護士業務報告」「補足法律意見一」における用語の意味と同じである。
本所の弁護士は弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、本補充法律意見書の根拠を発行した文書の内容の真実性、正確性、完全性に対して十分な検査と検証を行った後、本補充法律意見を発行したのは以下の通りである。
一、資金流水検査について
回答資料によると、仲介機構の景陽投資に対する資金流水検査にはコンサルティングサービス費512万元の支払いが含まれており、主に業界コンサルティングと調査報告書を購入し、景陽投資が将来展開する可能性のある投資業務の準備を行っている。
発行者様より、コンサルティングサービス料の支払い対象および資金の最終的な流れが会社の顧客、サプライヤー等に関連しているかどうかをご説明ください。
推薦機関、発行人の弁護士に上記の事項を審査し、明確な意見を発表し、当該コンサルティング業務の合理性とコンプライアンス性に対する検査状況を説明してください。
返信:
上記の事項に対して、本所の弁護士は景陽投資報告期間内の銀行口座の流水を取得し、景陽投資サービス費支出の具体的な対象を確認した。景陽投資と関連会社が締結した契約、領収書などの原始証明書と、相手が契約を履行して提供した関連コンサルティング報告書を取得する。関連会社の工商登録資料を取得し、国家企業信用網、企業調査などのウェブサイトを通じてネット検査を行い、その株主状況を発行者の関連者、従業員の名簿、発行者の主要顧客とサプライヤーの株主と主要人員と交差して照合する。関連会社またはその株主が発行した承諾書を取得し、一部の会社にインタビューを行い、金の支払いに関する銀行の請求書とその株主の同期の流水支出記録を取得し、サービス料を受け取った後の資金の最終的な流れを理解し、投資関連サービスが商業賄賂に関与しないことを確認し、商業機会を不正に求め、不正利益の輸送またはその他の不正な利益の手配を行う。景陽投資の実際のコントロール者をインタビューし、景陽投資が発行した確認書を取得し、景陽投資が投資関連サービスを購入する業務の合理性を理解した。
一、コンサルティングサービス料の支払い対象に関する状況
調査の結果、報告期間内に景陽投資は計512万元の投資コンサルティング関連サービス料を支払った。景陽投資は関連会社と投資コンサルティング関連サービス契約を締結した。関連会社は契約の約束に基づいて投資関連サービスを提供し、調査報告と業界報告などのサービス成果を発行し、契約は真実で有効であり、いかなる紛争や紛争も存在しない。
二、関連サービス料の最終的な流れは会社の取引先、サプライヤーと関連がない
金の支払いに関する銀行請求書及びその株主同期の流水支出記録を調べ、関連会社が景陽投資から支払ったサービス料を受け取った後、最終的にそれを自身の運営管理支出に使用し、関連資金の流れは合法的に規則に合致し、景陽投資から取得した資金を景陽投資、発行者及び当該両社の関連者又はその指定した第三者に再提供することは存在しない。景陽投資所から取得した資金を発行者の従業員、顧客、サプライヤーに提供する場合はありません。
三、景陽投資購入投資関連サービスの合理性とコンプライアンス
調査の結果、景陽投資系発行者が実際に設立した投資プラットフォームは、投資関連サービスを購入するのに業務の合理性を備えており、具体的には以下の通りである。
1、景陽投資系発行者の実際のコントロール者が設立した投資プラットフォームは、景陽投資の営業許可証と会社の定款を調べ、景陽投資の経営範囲は投資コンサルティング、投資管理、ビジネスコンサルティング(ブローカーを除く)、マーケティング企画である。
発行者の工商ファイルなどの資料を検査し、景陽投資の実際のコントロール者羅立権をインタビューした。景陽投資が報告期間内に発行者の株式を譲渡して得た株式譲渡代金は1.45億元で、多くの資金を持っており、関連投資活動に従事して資産の価値と付加価値を行う予定である。株式投資事項には一定のリスクがあるが、景陽投資は自分の投資チームを設立していない。その購買投資関連サービスは投資行為の準備であり、合理性がある。
2、インタビューを経て、景陽投資の実際のコントロール者羅立権は、景陽投資がまだ関連投資を行っていないことに合理性があり、報告期間内に景陽投資はまだ適切な投資目標を見つけず、投資を行っていない。一方、投資には一定のリスクがあり、景陽投資はさらに投資機会を理解し、慎重に評価している。一方、集積回路業界の発展が迅速であるため、発行者業務は急速な発展通路にあり、景陽投資の実際の制御者の主な精力と目標は依然として発行者の業務を運営管理している。同時に、中国の疫病が頻繁であるため、外出や調査研究などに多くの制限があり、関連投資にも影響を及ぼしている。
景陽投資、関連会社またはその株主が発行した確認書に基づき、当所の弁護士は一部の会社に対してインタビューを行い、金の支払いに関する銀行請求書とその株主の同期の流水支出記録を取得し、調査した。関連会社はサービス料を受け取った後、主に自身の運営管理支出に使用し、関連資金の使用は合法的に規則に合致し、発行者に転送する関連者、顧客、サプライヤーなどの状況は存在しない。同時に、関連会社またはその株主と景陽投資はいずれも投資関連サービスが商業賄賂に関与しないことを確認し、商業機会を不正に求め、不正利益の輸送またはその他の不正利益の手配を不正に求めている。
以上、本所の弁護士は、報告期間内の景陽投資は発行者の株式譲渡を通じて多くの資金を持ち、投資関連サービスを購入することは未来の投資行為の準備に合理性があると考えている。景陽投資は関連会社にコンサルティングサービス料を支払った後、資金の最終的な流れは相手自身の運営管理支出であり、発行者の顧客やサプライヤーとは関連がない。
(以下、本文なし)
北京市天元弁护士事务所(捺印)责任者:
朱小輝
弁護士(署名):
張雅娟
友人に感謝する.
李化
年月日日本所住所：北京市西城区豊盛胡同28号 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険ビル10階、郵便番号：100032
