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北京市競天公誠弁護士事務所
清研環境科学技術株式会社について
人民元普通株（A株）の株式を初めて公開発行し、創業板に上場する
戦略投資家査察事項の法律意見書
致: China Securities Co.Ltd(601066)
北京市競天公誠弁護士事務所（以下「本所」という）は China Securities Co.Ltd(601066) （以下「会社」、「主引受商」または「 China Securities Co.Ltd(601066) 」）の委託を受け、「証券発行と引受管理弁法」（証券監督会令144号）、「創業板初公開発行株式登録管理弁法（試行）」（証券監督会令167号）、「創業板初公開発行証券発行と引受特別規定」(証監会公告[200221号、以下「特別規定」)や「深セン証券取引所創業板初公開発行証券発行と引受業務実施細則(2021年改訂)」(深証上[2 Mingchen Health Co.Ltd(002919) 号、以下「実施細則」)などの関連法律、法規及び規範性文書の規定(以下「関連法律法規」という)及び会社と本所が締結した協議は、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任履行精神に従い、清研環境科学技術株式会社(以下「発行者」という)が深セン証券取引所創業板で初めて公開発行するA株(以下「今回の販売」または「今回の戦略販売」という)を買収する予定の戦略投資家の選択基準、販売資格および「実施細則」第三十三条に規定された禁止性の有無について査察し、本法律意見書を発行する。
本法律意見書を発行するために、本所は以下の承諾と声明を謹んで行う。
1、本法律意見書は本所が本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実と中国の現行法律、法規などの規定に基づいて作成したものである。
2、本所及び本所の弁護士は『中華人民共和国証券法』『弁護士事務所が証券法律業務管理方法に従事する』及び『弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)』等の規定に基づき、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、会社及び発行者が本所に提供した今回の販売に参与する戦略投資家に関する資料を審査した。戦略投資家の選択基準、販売資格及び「実施細則」第三十三条に規定された禁止性の有無について十分な査察を行った。本所は事実に対する理解と関連法律に対する理解に基づいて法律意見を発表し、本法意見書に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがないことを保証する。
3、本法律意見書が発行される前に、会社及び発行者は本法律意見書の発行に必要とされる、真実な原始書面材料、副本材料、コピー材料或いは口頭証言を提供した。
4、本所は本法律意見書を発行者として今回の販売に必要な法律文書とし、他の資料とともに報告し、相応の法律責任を負いたい。
5、本法律意見書は会社が今回の販売の目的のために使用するためにのみ提供し、その他のいかなる目的にも使用してはならない。上記に基づき、本所は以下の法律意見を発行する。
一、戦略投資家の選択基準及び販売資格
「実施細則」第三十二条によると、発行者の戦略的販売に参加できる投資家は主に、(I)発行者との経営業務に戦略的協力関係または長期的な協力ビジョンを持つ大手企業またはその部下企業を含む。(II)長期投資意欲のある大手保険会社またはその傘下企業、国家級大型投資基金またはその傘下企業;(III)公開募集方式で設立され、主な投資戦略は投資戦略で証券を販売し、閉鎖方式で運営する証券投資基金を含む。(IV)「実施細則」の規定に従って実施し、投資した場合、推薦機構が法に基づいて設立した別の投資子会社または実際に当該推薦機構を制御した証券会社が法に基づいて設立した別の投資子会社。(V)発行者の高級管理者と核心従業員が今回の戦略配給設立の特別資産管理計画に参加する。(VI)法律法規、業務規則の規定に合致するその他の戦略投資家。主な販売業者が提供した「清研環境科学技術株式会社」が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する戦略投資家の販売協定」(以下「戦略販売協定」という)、「清研環境科学技術株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する戦略販売案」(以下「戦略販売案」という)などの関連資料によると、今回の発行者発行戦略の販売に参加した投資家はそれぞれ:
シーケンス戦略配売対象名タイプ
番号
China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売集合資産
発行者の高級管理者と核心従業員が本1管理計画に参加する（以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1」という）
二次戦略配売設立の特定資産管理計画番号戦略配売」）
China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略配売集合資産
発行者の上級管理職と核心従業員が本2管理計画に参加する（以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2」という）
二次戦略配売設立の特定資産管理計画番号戦略配売」）
China Securities Co.Ltd(601066) 投資有限会社（以下「建投」という）
3投資）（投資など）推薦機関関連子会社
(I)戦略投資家の基本状況
1 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略販売
(1)基本情報
『戦略配売方案』、 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売の資産管理契約及び届出証明書などの資料に基づき、本所の弁護士を通じて中国証券投資基金業協会のウェブサイト(www.amac.org.cn.)、 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略販売基本情報は以下の通りである。
製品名称 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売集合資産管理計画
製品コードSVJ 067
マネージャー名 China Securities Co.Ltd(601066)
受託者名 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
届出日2022年3月23日
設立日2022年3月21日
期日2027年3月21日
投資タイプ資本クラス
募集資金規模178600万元
購入規模上限178580万元
（2）取締役会の審議状況及び人員構成
発行者の一部の高級管理職及び核心従業員は China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略販売を通じて今回の発行戦略販売に参加する予定で、すでに発行者の第1回取締役会第14回会議の審議を通過した。
China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売のシェア所有者（委託人）氏名、発行者会社で担当する職務、購入資本管理計画金額、保有資産管理計画シェア比率は以下の通り：
番号氏名発行者会社が担当する職務購入資本管理計画保有資本管理計画金額(万元)シェア割合(%)
1張維钊市場部販売総監230.00 12.88
2史緒川研究院二所所長218.00 12.21
3鄭新取締役、財務総監208.00 11.65
4李華装備部総監200.00 11.20
5淡利敏副総経理、取締役会秘書150.00 8.40
6枚その殿監事、技術部総監130.00 7.28
7史航総経理補佐130.00 7.28
8李贇研究院副院長、所長130.00 7.28
9しかし、錦鋒市場部販売マネージャー130.00 7.28
10冉海波市場部販売マネージャー130.00 7.28
11呉秉奇監事、総合部経理130.00 7.28
合計178600 100.00
注1 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売参加購入規模は178580万元を超えず、参加購入規模の上限と購入資本管理計画金額の違いは、管理者の管理費と受託者の管理費などの必要費用であり、この手配は「金融機関の資産管理業務の規範化に関する指導意見」などの関連法律法規の要求に合致する。
注2：最終予約株数は発行価格を確定してから確認する。
（3）実効支配主体
China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売資産管理契約の約定に基づき、 China Securities Co.Ltd(601066) は管理者として集合計画財産を独立に管理し運用し、管理者の名義で集合計画を代表して投資過程で発生した権利登録などの権利を行使し、関連規定と資産管理契約の約定に従って資産管理計画財産投資による権利を行使する。そのため、 China Securities Co.Ltd(601066) は China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配給の実際の支配主体である。
（4）戦略配給資格
調査によると、 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売のシェア所有者(委託人)はいずれも発行者と労働契約に署名した高級管理職と核心従業員であり、この特別資本管理計画は2022年3月23日に中国証券投資基金業協会の準備証明書を取得した。今回の発行戦略投資家の選択基準は「実施細則」第32条第(V)項の規定に合致している。
（5）戦略販売に参与する購入資金の出所
清研環境1号戦略販売委託人が発行した承諾書によると、発行者の高級管理職と核心従業員は今回の発行戦略販売に参加するための購入資金を自己資金とする。
（6）取得株式の販売制限期間
China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売管理人が発行した承諾書によると、 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境1号戦略配売で配株を獲得した期間は12カ月で、今回公開発行された株が深セン証券取引所に上場した日から計算を開始した。
2 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略販売
(1)基本情報
『戦略配売方案』、 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略配売の資産管理契約及び届出証明書などの資料に基づき、本所の弁護士を通じて中国証券投資基金業協会のウェブサイト(www.amac.org.cn.)、 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略販売基本情報は以下の通りである。
製品名称 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略配売集合資産管理計画
製品コードSVJ 068
マネージャー名 China Securities Co.Ltd(601066)
受託者名 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
届出日2022年3月23日
設立日2022年3月21日
期日2027年3月21日
投資タイプ資本クラス
募集資金規模240500万元
購入規模上限240480万元
（2）取締役会の審議状況及び人員構成
発行者の一部の高級管理職及び核心従業員は China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略販売を通じて今回の発行戦略販売に参与する予定で、すでに発行者の第1期取締役会第14回会議の審議を通過した。 China Securities Co.Ltd(601066) 清研環境2号戦略販売のシェア所有者（委託人）氏名、発行者会社で担当する職務、購入資本管理計画金額、保有資産管理計画シェア比率は以下の通りである：
番号氏名発行者会社が担当する職務購入資本管理計画保有資本管理計画金額(万元)シェア割合(%)
1劉淑傑董事長、総経理
