China Securities Co.Ltd(601066) 説明
Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 所属子会社の分割
北京天馬智控科技股份有限公司から科創板上場までの株式取引の自己調査期間における内幕情報関係者の株式売買状況の自己調査報告
特定項目の査察意見
『上場企業重大資産再編管理弁法(2020年改訂)』『上場企業内幕情報関係者登録管理制度に関する規定』(証監会公告[2002]5号)『上場企業分割規則(試行)』(証監会公告[2002]5号)『公開発行証券の会社情報開示内容とフォーマット準則第26号–上場企業重大資産再編(2022年改訂)』(証券監督管理委員会公告[200210号)などの法律、法規の規定、 China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「独立財務顧問」と略す)として Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) (以下「 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 」、「上場会社」と略す)分割子会社北京天玛智控科技股份有限公司(以下「天玛智控」と略す)から上海証券取引所(以下「上交所」と略す)までの科創板上場(以下「今回の分割上場」と略す)の独立財務顧問及び天玛智控が初めて株式を公開発行し、科創板に上場した推薦機構は、今回の分割上場に関する内幕情報関係者の株式売買状況の自己調査報告及び中国証券登録決済有限責任会社が発行した調査結果を調査し、具体的には以下の通りである。
一、今回分割上場の内幕情報関係者の自己調査期間
今回の分割の内幕情報関係者の自主調査期間は、今回の分割について初めて決議を下す6ヶ月前(2021年5月6日)〜「 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 分割所属子会社の北京天玛智控科技株式会社から科創板上場までの予案(改訂稿)」の公開日の前日(2022年3月24日)である。
二、今回分割上場の内幕情報関係者の査察範囲
(I) Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) およびその持株株主、取締役、監事、高級管理職、関連関係者;(II)天玛智控とその取締役、監事、高級管理職、関連関係関係者;
(III)関連仲介機構及び具体的な業務担当者;
(IV)配偶者、両親、18歳以上の子供を含む前述の自然人の関係が密接な家族。
三、査察対象者が査察期間内に上場企業の株式を売買する状況及び説明
関連自己調査報告及び中国証券登録決済有限責任会社が発行した調査記録によると、今回分割上場したインサイダー情報関係者が自己調査期間中に Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売買した場合は以下の通りである。
(I)自然人が上場企業の株を売買する場合
累計買取累計売出自己調査期末番号氏名職務/関係売買時間(株)(株)持株状況(株)
1雷毅 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 科学技術発展202112.15–1200-部長202112.15
2海浜天馬智控董事長張202108.17–700000-良の配偶者202108.27
3焦楠天馬智控経営販売202107.0160 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) 0-管理部主任202203.18
4劉莹天玛智控経営販売202105.123370033700-管理部主任の配偶者202203.14
5王癹华天玛智控董事王克202111.0224 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 全之女-21.112.31
6賀偉平北京市嘉源弁護士事202203.162 China Vanke Co.Ltd(000002) China Vanke Co.Ltd(000002) 00000事務所弁護士202203.23
天職国際会計士事202109.17-
7馮宝務所（特殊普通合202110.18 100-伙）経理
焦楠、劉莹、王縵華、馮宝はそれぞれ審査期間中に Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売買する行為について声明と承諾を出した。具体的には以下の通りである。
「1、本人売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株券系は Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 公開開示情報、証券市場取引状況、業界発展傾向、 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株券投資価値及び本人株取引経験に基づいて行った独立取引行為であり、今回の分割上場とは関連関係なく、本人はインサイダー情報を利用して取引を行う状況は存在しない。2株の状況。
2、今回の分割の実施が完了するまで、または Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) が今回の分割の終了を宣言するまで、私は引き続き関連法律法規を厳格に遵守し、内幕情報を利用しないで Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株式取引を行う。
3、本人が Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売買する行為が監督管理部門に裏取引と認定された場合、本人は関連取引で得た収益を Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) に無償で譲渡することを承諾する。
”
海浜はすでに検査期間中に Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を販売する行為について声明と承諾を出した。具体的には以下の通りです。「1、本人売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株は Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 公開開示情報、証券市場取引状況、業界発展傾向、 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株の投資価値及び本人株の取引経験に基づいて行った独立取引行為であり、 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を購入する時間は今回の分割上場の内幕情報形成時間より早く、 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売る時間は今回の分割上場の初公告の2ヶ月以上前に、取得またはインサイダー情報を利用して株式投資を行う動機は,売買行為が今回の分割上場とは関連なく,本人がインサイダー情報を利用して取引を行う場合は存在しない.上記に掲げる取引状況を除き、本人が自己調査期間中にその他の売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株の状況がない。
2、今回の分割の実施が完了するまで、または Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) が今回の分割の終了を宣言するまで、私は引き続き関連法律法規を厳格に遵守し、内幕情報を利用しないで Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株式取引を行う。
3、もし本人が Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売買する行為が監督管理部門に裏取引と認定されたら、本人は関連取引で得た収益を無償で Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) に譲渡することを承諾する。」
雷毅、賀偉平はすでに査察期間中に Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売買する行為について声明と承諾を出した。具体的には以下の通りである。
「1、本人売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株は Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 公開開示情報、証券市場取引状況、業界の発展傾向、 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株の投資価値及び本人の株取引経験に基づいて行う独立取引行為であり、取引行為は今回の分割上場情報公開後、今回の分割上場と関連関係がなく、本人はインサイダー情報を利用して取引を行う状況もなく、利用も存在しないインサイダー情報による株式投資の動機。上記に掲げる取引状況を除き、本人が自己調査期間中にその他の売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株の状況がない。
2、今回の分割の実施が完了するまで、または Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) が今回の分割の終了を宣言するまで、私は引き続き関連法律法規を厳格に遵守し、内幕情報を利用しないで Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株式取引を行う。
3、もし本人が Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株を売買する行為が監督管理部門に裏取引と認定されたら、本人は関連取引で得た収益を無償で Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) に譲渡することを承諾する。」
上記の関連自然人を除いて、その他の内幕情報は自然人が自主調査期間中に上場会社の株を売買する状況は存在しないことを知っている。
(II)法人による上場企業の株式売買状況
職務/累計買取累計売出自己調査期末名称関係売買時間口座(株)(株)持株状況(株)
China Securities Co.Ltd(601066) 証独立派生品取引部17920012229200591400券株式有限財務2021/5/6自営口座
会社コンサルタント2022/3/24信用融券-17100-株式専戸
上記株式取引口座は China Securities Co.Ltd(601066) デリバティブ取引部の自営口座と信用融券株式専門口座であり、 China Securities Co.Ltd(601066) 売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株式は Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 公開された情報と自身の証券市場、業界の発展傾向と Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) 株式投資価格値に対する分析と判断に基づき、合理的な手配と資金需要の計画によって行われ、知らなかった、探知した、今回の分割上場に関するいかなる内幕情報を取得または利用しても、 China Securities Co.Ltd(601066) に関連情報を漏らしたり、 China Securities Co.Ltd(601066) の売買 Tiandi Science & Technology Co.Ltd(600582) の株を提案したりしたことはありません。 China Securities Co.Ltd(601066) はすでに情報隔離管理制度を制定し、実行しており、利益の衝突がある業務間に隔離壁を設置し、中国証券業協会の「証券会社情報隔離壁制度ガイドライン」などの規定に合致している。 China Securities Co.Ltd(601066) の株式取引行為は今回の分割上場とは何の関係もなく、インサイダー取引行為を構成しない。このような場合を除き、その他のインサイダー関係者の査察範囲における法人は、自己査察期間中に上場企業の株を売買する場合は存在しない。
四、独立財務顧問が意見を査察する
中登会社の調査結果、今回の取引関係者と関連機関が発行した自己調査報告書によると、独立財務顧問は、自己調査期間中、上記関係者と関連機関は上場会社の株を売買する行為があり、上記関係者と関連機関はすでに上場会社の株売買行為について関連説明や承諾を発行し、内幕情報を利用して取引を行う状況はないと声明した。上記の株式売買行為は今回の分割に実質的な影響を及ぼさない。
(以下、本文なし)
独立財務顧問主催者：
鐘さんは馮強さんに声をかけた。
独立財務コンサルタントコーディネーター：
楊堅張廷
China Securities Co.Ltd(601066) 年月日
