証券コード： Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 証券略称： Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 公告番号：2022018 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:立信会計士事務所(特殊普通パートナー)
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「立信」と略称する)は中国会計泰斗潘序倫博士が1927年に上海で設立し、1986年に再開し、2010年に全国初の改制を完了した特殊普通パートナー制会計士事務所となり、登録住所は上海市で、首席パートナーは朱建弟さんである。立信は国際会計ネットワークBDOのメンバー所であり、長期にわたって証券サービス業務に従事しており、新「証券法」の実施前に証券、先物業務許可証を有し、H株監査資格を有し、米国公衆会社会計監督委員会(PCAOB)に登録登録されている。
2021年末現在、立信はパートナー252名、公認会計士2276名、従業員総数9697名、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士707名を有している。
立信2020年度の業務収入(監査済み)は41.06億元で、そのうち監査業務収入は34.31億元、証券業務収入は13.57億元である。2020年度、立信は578社の上場企業に年報監査サービスを提供し、同業界の上場企業の監査顧客は191社である。
2.投資家の保護能力
2020年末現在、立信は職業リスク基金1億2900万元を引き出し、購入した職業保険の累計賠償限度額は12.5億元で、関連職業保険は監査失敗による民事賠償責任をカバーすることができる。3.誠実記録
立信はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置24回、自律監督管理措置0回、規律処分2回を受け、従業員63名に及んだ。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士:王娜は、2005年から上場企業の監査業務に従事し、2009年7月に中国公認会計士資格を取得し、2013年から現在まで立信執業している。2019年-2022年に当社に監査サービスを提供する。ここ3年間、上場企業12社、看板会社12社に署名し、相応の専門的な適任能力を備えている。
署名公認会計士:王2021年-2022年に当社に監査サービスを提供する。ここ3年間、上場企業12社、看板会社12社に署名し、相応の専門的な適任能力を備えている。
プロジェクト品質管理再検討者:許培梅、2002年5月に中国公認会計士資格を取得し、2008年から上場企業の監査業務に従事し、2012年から現在まで立信執業している。ここ3年間、上場企業8社、看板会社3社を再検討した。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者のこの3年間(最近の3つの完全自然年度とその年)には、執業行為によって刑事処罰を受け、中国証券監督管理委員会とその派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引場所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しない。
3.独立性
立信及びプロジェクトパートナー、署名予定公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
4.監査費用
2021年の監査費用は50万元である。2022年、会社は会社の2022年度の具体的な監査要求、会社が置かれている業界、業務規模に基づき、立信監査の仕事のプロジェクトグループのメンバーレベル、投入時間と仕事の品質などの要素を考慮し、株主総会が会社の経営管理層に授権し、立信と協議して審査・課金用を確定し、関連サービス協定などの事項に署名する。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務に従事する資格を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験があり、会社に専門監査業務を提供する要求に合致している。私たちは会社が立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構、内部制御監査機構として継続することに同意します。
（Ⅱ）独立取締役の事前承認意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務に従事する資格を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験があり、会社に専門監査業務を提供する要求に合致している。今回の会社は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘し、会社の2022年度監査機構、内部統制監査機構の事項が関連法律法規の規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。そのため、私たちは本議案を会社の第2回取締役会第22回会議の審議に提出することに合意しました。
(III)独立取締役の独立意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務に従事する資格を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験があり、会社に専門監査業務を提供する要求に合致している。今回の会社は立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘し、会社の2022年度監査機構、内部統制監査機構の事項が関連法律法規の規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社の今回の会計士事務所の再雇用の意思決定手続きは関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致している。会社の独立取締役として、私たちは立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機関と内部統制監査機関として1年間雇用することに合意しました。
(IV)取締役会の審議と採決状況
同社は2022年4月7日に開催された第2回取締役会第22回会議で「継続雇用2022年度監査機構、内部統制監査機構に関する議案」を審議・採択し、取締役全員が会社の継続雇用立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度財務監査機構と内部統制監査機構として同意し、この議案を会社の株主総会審議に提出した。
(V)発効日
今回の会計士事務所の任命事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 取締役会2022年4月11日
