China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118)
2021年度独立取締役述職報告
China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) (以下「会社」または「 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 」)の独立取締役として、2021年、私たちは厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規と「会社定款」、「 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 独立董事工作制度」などの関連規定と要求に従い、誠実で勤勉に職責を履行し、独立し、慎重に職権を行使し、取締役会及び専門委員会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見と事前承認意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主全体の合法的権益を確実に守った。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役個人の基本状況
陳麗京:会計大学院生の学歴。1993年から1998年まで、中央財経大学会計学部の副教授を務めた。1998年1月から2011年11月まで、中国人民大学商学院の副教授、修士課程の指導者を務めた。2008年3月から2014年3月まで、 China Cssc Holdings Limited(600150) 重工株式会社の独立取締役を務めた。2009年6月から2014年5月まで、 Avicopter Plc(600038) 独立取締役を務めた。2012年5月から2018年5月まで、 Black Peony (Group) Co.Ltd(600510) の独立取締役を務めた。2015年12月から2021年5月まで、 Henan Yuguang Gold & Lead Co.Ltd(600531) の独立取締役を務めた。2018年1月から現在まで、 Hg Technologies Co.Ltd(300847) 独立取締役を務めています。2017年11月現在、 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 独立取締役を務めています。
王沢莹:工商管理修士、公認会計士、登録税務士。2010年1月から2012年9月まで、万国データサービス有限会社の高級副総裁を務めた。2012年10月から2015年12月まで、華雲データグループ有限会社CFOに就任した。2016年1月から12月まで、興鉄資本投資管理有限会社の投資総監を務めた。2016年11月から現在まで、 Beijing Jiaxun Feihong Electrical Co.Ltd(300213) の独立取締役を務めています。2017年1月から2020年11月まで、北京壹馨連合投資管理有限会社のベテラン財務顧問を務めた。2021年5月現在、護衛科学技術株式会社の独立取締役、 Whirlpool (China) Co.Ltd(600983) (中国)株式会社の独立取締役を務めている。2017年11月現在、 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 独立取締役を務めています。
林位夫:熱作栽培専門学士、研究員と博士課程の指導者。1995年6月から2015年3月まで、中国熱帯農業科学院ゴム研究所の副所長、研究員を務めた。2015年12月から2020年3月まで、中国熱帯農業科学院学術委員会の副主任、研究員(再招聘)を務めた。2017年11月現在、 China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 独立取締役を務めています。
張生:法学博士、研究員、博士指導者。2000年7月から2013年2月まで、中国政法大学講師、副教授、教授、法学部副院長、比較法学研究院常務副院長を務めた。2013年1月から2014年11月まで、北京交通大学法学部教授、博士課程指導教官を務めた。2016年6月から2020年9月まで、 Shede Spirits Co.Ltd(600702) 独立取締役を務めた。2014年11月から現在まで、中国社会科学院法学研究所の研究員、博士課程の指導者を務めている。2021年10月15日から現在まで China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 独立取締役を務めています。
(II)独立性の状況説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の主要株主の中でいかなる職務を担当していないし、会社と会社の主要株主の間に独立の客観的な判断を妨げる関係は存在しない。私たちは中国証券監督管理委員会の「上場会社の独立取締役規則」などの関連制度の規定が要求した独立性を備えており、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、2021年度の職務履行状況
(I)独立取締役の参加状況
会社は2021年に株主総会を5回、取締役会を17回、取締役会の各専門委員会を18回開催し、私たちは関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、関連会議に出席し、会社の重要な事項を審議した。具体的な参会状況は以下の通りである。
取締役会に参加する場合株主が取締役会に参加する専任者の名前
参加すべき回数自ら出席すべき回数会回数ドア委員会回数
陳麗京17 17 2 18
王沢莹17 17 2 18
林位夫17 17 5 7
張生5 5 1 3
注:独立取締役の張生氏は2021年10月15日に株主総会で独立取締役に選出され、当選後取締役会は5回、株主総会は2回開催された。
(II)関連決議及び採決状況
報告期間中、われわれは慎重客観の原則に基づいて、勤勉で責任を果たす態度で、取締役会及び在職する専門委員会が審議した各議案に対して真剣に審査を行い、独立、客観、慎重に議決権を行使し、各議案に対して賛成票を投じ、他の独立取締役に代わって取締役会に出席し、議決権を行使するよう依頼したりした場合。
(III)研修、調査状況に参加する
報告期間中、私たちは上海証券取引所、海南証券監督局が開催した関連訓練に参加し、合格証明書を取得し、的確な訓練を通じて、監督管理法規に対する理解を深め、職責履行の視野を絶えず開拓し、職責履行能力を高めた。
同時に、会社の重要な子会社の運営状況を十分に理解し、政策決定の科学性を高めるために、2021年5月17日から23日まで、江蘇愛徳福会社、青島龍膠会社、青島飛橡会社、雲南陸航会社、雲南海膠会社、雲南飛橡会社などの China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118) 傘下の子会社に行って経営管理状況、リスク管理状況の調査研究を行い、関連企業の会社管理、生産経営などの仕事の状況。
調査研究の過程で発見した問題と関連管理状況に対して、私たちは自身の専門所長と結びつけて合理化の意見と提案を提出した。会社は独立取締役と協力して考察調査研究を展開し、独立取締役の職責履行に良好な条件とサービスを提供した。
(IV)会社が独立取締役に協力する場合
2021年、会社の高級管理職と業務部門は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、現場会議、電子メール、電話などの多種の形式を通じて持続的、スムーズなコミュニケーションを行い、会社の生産経営動態と重大事項の進展状況をタイムリーに理解させ、状況を十分に理解した上で、会社の取締役会の関連議案に対して建設的な意見と提案を提出するのを助ける。会社は株主総会、取締役会及び関連会議を開く前に、会議の材料と報告の重要な事項を丹念に準備し、私たちが提出した問題に対してタイムリーに解答したり、関連資料を提供したりして、私たちの職責履行に完備した条件と支持を提供しました。
三、重点関心事項
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、われわれは取締役会の審議を提出した年度日常関連取引に対して厳格な審査を行い、監督管理制度の要求に従い、会社の実情と結びつけて、上述の関連取引の必要性、客観性、公正性に対して、事前審査の確認を行い、独立して意見を発表し、会社が取締役会の決議に従って厳格に執行することを促した。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」などの関連規定に基づき、当社は会社の独立取締役として、独立、客観、公正な判断の立場に基づき、当社は2021年度に子公司に提供した保証事項を真剣に審査し、会社の保証行為はすべて子会社の経営と業務発展の需要を満たすことに基づいている。関連制度の規定を厳格に遵守し、対外保証行為を規範化し、保証リスクを効果的にコントロールし、公平、公開、公正、合理的な原則に従い、政策決定手順が合法的に規則に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。それ以外に、会社は持株株主の資金占有状況が存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、私たちは募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告、募集資金投資プロジェクトの変更、募集資金の永久補充流動資金などの事項について同意した独立意見を発表した。会社は募集プロジェクトに対して変更を行い、残りの募集資金を永久に流動資金を補充することは国家政策、生産経営環境、市場要素などを総合的に考慮し、プロジェクトの実情と合理的に募集資金を使用することに基づいて行った決定であり、会社の発展戦略に合致し、募集資金の使用効率を高め、会社の実情に合致し、株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内、会社の取締役、高級管理職の指名、任命の手順はすべて「会社法」、「会社定款」などの法律法規の規定に厳格に従っている。われわれは高級管理者の報酬と考課案、手順、結果を厳格に審査し、会社は「高級管理者考課管理方法」に厳格に従って実行し、考課と報酬配布プログラムは規定の要求に合致し、株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
(V)業績予告状況
同社は2021年1月29日に上海証券取引所のウェブサイトと指定メディアで業績予想公告を発表し、業績予告の訂正は発生せず、発表内容と手順はいずれも上海証券取引所の関連要求に合致している。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
報告期間内、会社は引き続き中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)を招聘して会社の2021年度財務監査機構と内制御監査機構を担当し、この機構は会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に従い、年度の各監査業務を比較的によく完成した。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内に、会社の資金状況及び中国証券監督管理委員会の上場会社の配当に関する関連規定に基づき、会社は2020年末の総株式4279427797株を基数として、全株主に10株ごとに人民元現金配当0.056元(税込)、合計分配利益金額2396479566元を配分し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致する。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、「上場企業監督管理ガイドライン第4号-上場企業及びその関連者の承諾」の要求に従い、会社及び持株株主はいずれも積極的にその承諾を履行することができ、承諾履行に違反する状況は発生しなかった。私たちは引き続き会社と関連主体に約束を厳格に履行し、情報開示の仕事をしっかりと行うように促します。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
2021年、会社は監督管理規則と情報開示制度に厳格に従い、上海証券取引所のウェブサイトと指定メディアで97の臨時公告と55の特別報告を開示した。当社はすでに健全な情報開示制度を確立し、関連情報開示人員は「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定を厳格に遵守し、情報開示義務を履行することができ、会社の情報開示活動はタイムリー、公平、真実、正確、完全を実現したと考えている。私たちは会社の情報開示に引き続き注目し、監督し、関連状況をタイムリーに理解します。
(X)内部制御の実行状況
検査の結果、会社が発行した「2021年度内部統制評価報告」は、会社の内部統制運行状況を真実かつ客観的に反映していると考えられている。報告期間内に、内部制御の建設を強化し、内部制御の有効な運行を保証するために、会社は管理プロセスを持続的に最適化し、経営リスクを厳格に制御し、管理の科学性と実効性を絶えず向上させ、内部制御全体の規範が有効である。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の内部統制を監査した後、会社はすべての重大な面で有効な財務報告の内部統制を維持していると考えている。
(十一)取締役会及びその部下の専門委員会の運営状況
報告期間内、会社の取締役会の下に設置された監査、戦略、報酬と審査、指名の4つの委員会は、それぞれの仕事の細則に基づいて合計18回の会議を開き、会議の招集、開催は法定の手続きに合致し、各委員はすべての議案に対してプログラムに従って慎重に審議し、会社に各専門の提案と意見を提出した。四、全体評価と提案
2021年、われわれは客観的公正、誠実信用、勤勉責任の原則に基づいて、各法律法規の要求に従い、独立取締役の責任と義務を忠実に履行し、専門知識を利用して会社の持続的な発展のために建言献策し、会社の取締役会の科学的な政策決定を助力し、会社の安定した発展を促進し、運営を規範化するために積極的な役割を果たし、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を効果的に維持した。
独立取締役：陳麗京、王澤莹、林位夫、張生
