2021年度独立取締役述職報告
China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) (以下会社と略称する)の独立取締役として、2021年の仕事の中で、私達は厳格に《会社法》、《上場会社管理準則》などの法律法規と《会社定款》、《独立取締役年報工作制度》などの関連規定に従って、忠実で、勤勉で、責任を持って独立取締役の職責を履行して、独立取締役のあるべき役割を発揮して、取締役会の決定の公平で、有効を確保しました。われわれは関連法律法規の学習を維持し、社会公衆の株主権益を保護する意識を絶えず高め、持株株主の行為を効果的に監督し、会社全体の利益、特に中小株主の利益を維持し、会社の規範運営を促進した。現在2021年度の仕事状況を以下のように報告する:一、独立取締役基本状況(I)報告期間内の独立取締役の職務及び変動状況
「会社定款」の規定によると、会社の第1回取締役会は9人の取締役で構成され、そのうち独立取締役は3人である。現在までに、報告期間内の独立取締役の基本状況は以下の表に記載されている。
氏名性別職務履行状態
賀強男独立取締役現職
闫梅女独立取締役現職
呉峰華男独立取締役現職
(II)報告期間内の独立取締役の取締役会専門委員会における就任及び変動状況
それぞれの専門経験と知識に基づいて、会社の独立取締役は取締役会の専門委員会でそれぞれ重要な職務を担当し、取締役会の科学的な意思決定レベルを高め、職責を効率的に履行するために専門保障を提供した。報告期間中、独立取締役の取締役会専門委員会における在任状況は以下の表の通りである。
氏名第1期取締役会専門委員会職務
監査委員会委員
賀強指名委員会招集者
報酬と審査委員会委員
闫梅監査委員会招集者
報酬と審査委員会の招集者
呉峰華指名委員会委員
戦略委員会委員
二、独立取締役年度の職責履行状況(I)2021年度の会議出席状況
2021年度株式会社は7回の取締役会、3回の株主総会を開催した。勤勉に責任を果たす態度に基づいて、会社の独立取締役は積極的に関連会議に出席し、提出した議案について真剣に審査し、会社の関連事項を理解した後、専門、独立意見を十分に発表し、採決権を厳格に行使する。会社のガバナンスの整備、リスクの防止及び重大な投資意思決定などの面で積極的な促進作用を果たした。2021年度独立取締役が取締役会、株主総会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
出席/連絡先が連続しているかどうか
独立董は自ら出席して式に出席して2回欠席することを委託しなければならない。
賀強7/7 7 4 0 No 2
Yan梅7/7 7 5 0 No 3
呉峰華7/7 7 6 0 0 No 3
2021年度に会社は報酬と審査委員会会議1回、指名委員会会議1回、戦略委員会会議1回、監査委員会会議5回を開き、それぞれ専門委員会の職責に関する重大事項について真剣に検討審議し、独立意見を発表した。
報告期間内に、独立取締役が各専門委員会に出席する具体的な状況は以下の通りである。
取締役会専門委員会賀強闫梅呉峰華
監査委員会5/5 5/5 5/5
指名委員会1/1/1/1
報酬と審査委員会1/1/1/1
戦略委員会1/1/1/1
注:会議の出席状況は「直接出席回数/出席すべき回数」です。(II)独立取締役年度の職責履行における重点関心事項の状況
1.人を選んで人を採用する
2021年12月31日、会社の独立取締役は「 China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 高級管理職の任免に関する議案」を審議し、関連情報を理解した上で、承認意見を発表し、この議案を会社の取締役会の審議に提出することに同意した。
2.経営発展
(1)2021年2月15日、会社の独立取締役は「会計士事務所の変更に関する議案」を審議し、関連情報を理解した上で、承認意見を発表し、この議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(2)2021年4月19日、独立取締役は「会社2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社2021年度財務予算報告に関する議案」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社全文及び要約に関する議案」、「募集資金による自己資金の置換に関する議案」「2021年度日常関連取引の見通しに関する議案」は、関連情報を把握した上で、承認意見を発表し、これらの議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(3)2021年8月5日、会社の独立取締役は「会社(4)2021年9月30日、会社の独立取締役は「2021年度日常関連取引の増加予想に関する議案」を審議し、関連情報を理解した上で、承認意見を発表し、この議案を会社の取締役会に提出することに同意した。（Ⅲ）日常業務状況
報告期間内、会社の独立取締役は関連法律法規の要求に厳格に基づいて、職責を真剣に履行し、多種のコミュニケーションルートを通じて、取締役会の関連決議の執行状況を検査し、会社の実際の経営管理状況を全面的に理解し、監督、検査職責を確実に履行し、株主の合法的権益を有効に保障する。
1.会社の日常経営管理の監督
報告期間内、会社は独立取締役のために多種の方式とルートを提供して会社の運営状況を理解して、その独立した判断のために決定の根拠を提供します。会社の独立取締役は積極的に過去の取締役会会議と専門委員会会議に参加し、会社の経営管理状況と業界のその他の関連情報をタイムリーに取得した。定期報告、月次財務報告、会社情報開示書類などの関連資料を審査することによって、会社の経営状況を理解し、メディア、ネットの会社に関する報道に引き続き注目し、会社の動態を把握する。また、会社の独立取締役は会社の現場で実地調査、報告を聞くなどの方法を通じて、会社の業務経営状況、内部統制制度の建設と執行状況、会社の重大事項の推進状況、取締役会の決議執行状況などを理解し、会社の全面的な監督、検査を効果的に行う。報告期間内、会社は運営を規範化し、内部統制レベルは持続的に向上し、各業務計画を着実に推進し、取締役会の決議は有効に執行され、経営管理レベルはさらに向上した。
2.会社の管理方面
報告期間内、会社は関連法律法規、規範性文書の要求に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「会社定款」の一部条項を改訂し、完備した。会社の独立取締役は関連制度を真剣に審査し、制度改正の背景原因を十分に理解し、独立取締役の監督作用を発揮し、会社が絶えず会社のガバナンスの規範運営レベルを高めることを促進した。
3.株主の合法的権益を確実に守る
報告期間中、会社の独立取締役は会社の日常経営状況に密接に注目している。独立取締役の職責をさらに履行するために、会社の独立取締役は会社の関連会議資料を真剣に審査し、会社の経営管理層とコミュニケーションし、意思決定に必要な関連資料を積極的に検索するなどの方法を通じて、会社の経営管理状況を理解し、会社の対外保証、関連取引、対外投資などの重大事項、利益分配など株主権益に影響を与える可能性がある重要な事項について、独立意見を発表した。
会社は株主の利益を最高の趣旨とし、経営業績と利益能力の向上に努力し、株主に積極的に報いることができ、制定した利益分配案は科学的に合理的で、報告期間内に株主の合法的権益を損なう行為は存在しない。
4、その他の事項
報告期間中、会社の独立取締役は単独で取締役会会議の開催を提案せず、外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘しなかった。会社の独立取締役は会社の取締役会専門委員会の議事規則に厳格に従って職責を履行し、取締役会の科学的な意思決定に対する支持と監督作用を発揮した。
三、全体評価
2021年、会社の独立取締役は在任期間中、法律、法規及び「会社定款」の関連規定を遵守し、職責を忠実に、勤勉に履行し、客観的に、独立し、慎重に会社のガバナンスに参加することができる。独立取締役は判断決定を下す際、会社の主要株主やその他会社と利害関係にある単位、個人の影響を受けず、会社及び株主の利益を維持した。
独立取締役:賀強、闫梅、呉峰華2022年4月7日
