証券コード： Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 証券略称： Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 公告番号：2022020 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
会社が2021年度に募集した資金の保管と実際の使用状況について
特定項目レポート
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)、「上海証券取引所科創板上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金金額、資金到着時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可20211590号)の承認を得て、2021年7月6日現在、当社は人民元普通株2268000株を発行し、1株当たり発行価格は11.03元で、計25016040000元の資金を募集し、税抜き発行費用5863594084元を控除した。実際の募集資金の純額は人民元19152445916元である。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2021]第ZG 11706号の検査報告書を発行した。（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び残高状況
2021年12月31日現在、募集資金の累計使用及び残高は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金総額25016040000
減：発行関連費用5863594084を支払う
初回募集資金純額19152445916
減：当期使用募集資金9234295497
そのうち、自己資金で募集プロジェクト318641474に投入する
募集プロジェクトに直接投入された金額2047881023
永久補充流動資金金額40000000000
加：利息収入控除手数料支出75833576
減：一時的に遊休して資金を募集して財テク口座の残高を購入する9000000000
2021年12月31日現在募集資金口座残高993983995
2021年12月31日現在、資金口座残高募集：
単位：人民元
口座名銀行名口座締切日残高
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) China Citic Bank Corporation Limited(601998) 大連経済技術開発811040132005468008997区支店9706
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 9900332-大連自由貿易試験区支店3627
陝西 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 科技有限公司 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 咸陽91090426101233139.98支店
合計993983995
注:上記の募集資金口座を除いて、会社は今回一時的に募集資金を使用して定期預金、財テク製品の残高9000000000元を購入し、具体的な状況は本報告書3、今年度の募集資金の実際の使用状況(IV)を参照して、募集資金を現金で管理し、関連製品に投資する。2021年12月31日現在、合計募集資金残高は99993983995元である。
二、2021年度募集資金管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、当社は「会社法」「証券法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規、規範性文書の関連規定と要求に基づき、会社の実情と結びつけて、『 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 募集資金管理制度』(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定し、会社の募集資金の保管、使用、管理、監督などの方面に対して具体的な明確な規定を作った。
会社はずっと「募集資金管理制度」の関連規定に厳格に従って募集資金を保管、使用、管理している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
関連法律法規及び「募集資金管理制度」の関連規定に基づき、会社、募集プロジェクトを実施する子会社陝西 Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) 科学技術有限会社(以下「陝西科徳」と略称する)、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) (以下「推薦機構」または「 Citic Securities Company Limited(600030) 」)および専戸が募集資金を保管している商業銀行はそれぞれ「募集資金専戸記憶三方監督管理協議」「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」を締結し、各方面の関連責任と義務について詳細な約束を行った。この協定の内容は上海証券取引所が制定した「資金募集専戸三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。具体的な状況は以下の通りです。
2021年7月5日、会社は推薦機構と China Citic Bank Corporation Limited(601998) 大連支店と「資金募集専用口座記憶三者監督管理協議」を締結し、銀行口座番号は81104013200549706である。同日、会社は推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 大連自由貿易試験区支店と「資金募集専用口座記憶三者監督管理協議」を締結し、銀行口座番号は34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 99003323627である。
2021年11月26日、会社、会社の完全子会社陝西科徳は推薦機構と China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 咸陽支店と「資金募集専戸記憶四方監督管理協定」に署名し、銀行口座番号は9109042610123である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
本年中、当社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
（Ⅰ）募集資金投資項目（以下「募集投資項目」という）の資金使用状況
当社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は別表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社の2021年第2回取締役会第14回会議と第2回監事会第14回会議決議、募集書に開示された資金募集投資計画、および立信会計士事務所(特殊普通
パートナー)2021年8月6日に発行された報告番号は信会師報字[2021]第ZG 11762号の「科徳デジタル制御株式会社募集資金置換特別審査報告」で、会社が自己資金で募集プロジェクトに予め投入し、自己資金で発行費用を事前に支払った金額は計3705979123元で、そのうち自己資金で募集プロジェクトに予め投入した金額は計318641474元である。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
2021年12月31日現在、当社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
同社は2021年7月20日に第2回取締役会第13回会議、第2回監事会第13回会議をそれぞれ開催し、「使用部分の一時的な遊休募集資金について現金管理を行う議案」を審議・採択し、募集プロジェクトの建設・実施、募集資金の使用計画、募集資金の安全を保証する状況下で、人民元1.2億元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、合法的な経営資格を有する金融機関が販売する保本投資製品(構造預金、定期預金、大額預金証書及び理財製品などを含むが、これらに限らない)を購入し、使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができます。
会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的に放置されている募集資金を現金管理し、2021年12月31日現在、具体的な状況は以下の表を参照する。
単位：人民元
受託機関製品名投資金額購入日満期日予想収益タイプ帰率
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 大保本保収
連経済技術大額預金証書300 China Vanke Co.Ltd(000002) 0217-22202212 1.976%益型未満期開発区支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 大ウィンウィン智信為替レート保本浮動すでに満期連経済技術フック人民元結60 China Vanke Co.Ltd(000002) 0217-26202110-25 1.48%-3.5%収益型回収開発区支店構造預金
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 大ウィンウィン智信為替レート保証フローティング
連経済技術フック人民元結60000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021112022-1-28 1.48%-3.4%収益型未満期開発区支店構造性預金
(V)超募集資金の使用状況
当社には超募集資金は存在しません。
（VI）余剰募集資金の使用状況
当社では、募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集プロジェクトに使用する場合はありません。（VII）募集資金の使用その他の状況
当社では資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集項目の資金使用状況の変更
当社では募集項目の変更はございません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社は「会社法」「証券法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規、規範性文書に厳格に従っている。
